論外資流入對(duì)東道國專利產(chǎn)出的影響與對(duì)策

周玉潤

(南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，江蘇 南京 210023)

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷深入，國際資本也在各國之間不斷流動(dòng)著，成為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的重要推動(dòng)力。而中國在改革開放后的幾十年間也不斷吸引著來自世界各地的外資，目前已成為全球第二大外資流入國，和發(fā)展中國家中外資利用最多的國家[1]。近年來，即使新冠肺炎疫情蔓延、國際形勢嚴(yán)峻，國內(nèi)外資流動(dòng)的數(shù)目也仍在不斷增長。外資流入本國既能彌補(bǔ)本國資金短缺問題，也為東道國帶來先進(jìn)技術(shù)，并通過技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出來促使本國技術(shù)進(jìn)步。

當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。而自主創(chuàng)新能力則是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔|(zhì)量發(fā)展的重要推動(dòng)力。技術(shù)創(chuàng)新能力的提升有助于一國增強(qiáng)其核心競爭力，而專利產(chǎn)出則為創(chuàng)新能力提升的體現(xiàn)。增加專利產(chǎn)出數(shù)量有以下兩個(gè)途徑:一方面靠本國自身培養(yǎng)人才并進(jìn)行研發(fā)獲得，另一方面本國也可以通過流入的外資去學(xué)習(xí)外國先進(jìn)的技術(shù)和知識(shí)，通過技術(shù)溢出和知識(shí)轉(zhuǎn)移來提升本國創(chuàng)新能力。從?鼓勵(lì)外商投資產(chǎn)業(yè)目錄(2022年版)?可以看出，國家注重鼓勵(lì)和引導(dǎo)外資流向高科技制造業(yè)，以促使高質(zhì)量外資帶動(dòng)本國技術(shù)創(chuàng)新。

二、外資和東道國專利產(chǎn)出現(xiàn)狀

(一)各國外資流入現(xiàn)狀

當(dāng)前，國際形勢非常復(fù)雜，各國吸引外資的形勢也十分嚴(yán)峻。由聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議數(shù)據(jù)庫(UNCTAP)的外資存量數(shù)據(jù)可知，美國近幾年的外資存量基本處于逐步增加的趨勢，至2019年其國內(nèi)外資存量高達(dá)9.47萬億美元，比上一年增加27%左右，其外資總量位居世界第一。而以英國、新加坡、瑞士、加拿大和法國等為代表的發(fā)達(dá)國家的外資存量雖遠(yuǎn)不及美國，但也是遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國之外的其他發(fā)展中國家的。

同時(shí)，中國的外資存量是所有發(fā)展中國家中最多的，至2019年中國外資存量達(dá)到1.77萬億美元。近十幾年來，雖然中國外資存量總體上呈不斷上升的趨勢，但與上一年相比卻下降了4.86%。而墨西哥、俄羅斯、巴西、印度以及泰國等國家的外資存量在發(fā)展中國家中排名靠前，但其規(guī)模卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于中國，且和一般發(fā)達(dá)國家的外資存量也有較大差距。

(二)東道國專利產(chǎn)出現(xiàn)狀

目前學(xué)術(shù)界關(guān)于專利產(chǎn)出的衡量方式有很多，多數(shù)文獻(xiàn)采用發(fā)明專利或三方專利數(shù)量來衡量專利產(chǎn)出[2－3]。相比于專利申請(qǐng)數(shù)量來說，專利授權(quán)數(shù)量是已經(jīng)通過授權(quán)的專利數(shù)量，更能體現(xiàn)一個(gè)國家專利產(chǎn)出的情況，因此這里采用WIPO數(shù)據(jù)庫的總專利授權(quán)數(shù)量來衡量東道國的專利產(chǎn)出。本文將原始數(shù)據(jù)按專利的授權(quán)國家分類并將每個(gè)國家授權(quán)給所有國家的專利進(jìn)行加總來表示每個(gè)國家的總專利授權(quán)數(shù)量，并按專利來源國將其分為本國專利授權(quán)數(shù)量以及外國在東道國的專利授權(quán)數(shù)量。

1.總專利產(chǎn)出現(xiàn)狀

近十年以來，各發(fā)達(dá)國家的專利產(chǎn)出均以一定增幅逐年增加。美國自21世紀(jì)以來，總專利產(chǎn)出數(shù)量一直為世界第一，且一直處于穩(wěn)健上升階段，至2019年總專利產(chǎn)出達(dá)到35萬多個(gè)。而其他諸如日本、韓國、法國、德國、意大利和英國等發(fā)達(dá)國家的總專利產(chǎn)出也以一定幅度逐年增加，但這些國家的專利數(shù)量及其產(chǎn)出增幅要遠(yuǎn)低于美國。

對(duì)發(fā)展中國家而言，總專利產(chǎn)出最多的國家有中國、俄羅斯、印度以及巴西等。中國在十年前的專利產(chǎn)出數(shù)量明顯少于美國等發(fā)達(dá)國家，但每年專利產(chǎn)出均有相對(duì)較高的漲幅。其中，2014年至2015年專利產(chǎn)出增幅最大為54%，且從該年起中國總專利產(chǎn)出數(shù)量超過美國，至2019年中國已有45萬多個(gè)總專利產(chǎn)出。繼中國之后，印度是總專利產(chǎn)出增幅最快的發(fā)展中國家，而俄羅斯的總專利產(chǎn)出在近十年一直處于穩(wěn)步增長階段，且其專利總量在發(fā)展中國家中僅次于中國。

2.本國專利產(chǎn)出現(xiàn)狀

一個(gè)國家每年的總專利產(chǎn)出分為兩個(gè)部分，一部分是來自本國的專利產(chǎn)出，而另一部分是來自外國在本國的專利產(chǎn)出。21世紀(jì)以來，美國每年來自本國的專利產(chǎn)出數(shù)量一直居于世界第一，至2019年其專利數(shù)量已達(dá)16萬多個(gè)。可見，美國的總專利產(chǎn)出中只有不到一半的數(shù)量是本國產(chǎn)生的。發(fā)達(dá)國家中，日本本國的專利產(chǎn)出數(shù)量僅次于美國，至2019年達(dá)到14萬多個(gè)。而韓國、法國以及德國等其他發(fā)達(dá)國家的本國專利產(chǎn)出數(shù)量低于美國和日本，但每年也以一定幅度在增長。

以2019年專利數(shù)據(jù)來看，中國的本國專利產(chǎn)出達(dá)到36萬多個(gè)，是發(fā)展中國家中專利產(chǎn)出最多的國家，且從數(shù)量上來看，中國來自本國的專利產(chǎn)出數(shù)量遠(yuǎn)高于美國。其他本國專利產(chǎn)出數(shù)量較高的發(fā)展中國家還有印度、伊朗、波蘭和土耳其等。相較而言，大部分發(fā)展中國家的本國專利產(chǎn)出數(shù)量遠(yuǎn)不及發(fā)達(dá)國家。

3.外國在東道國專利產(chǎn)出現(xiàn)狀

因外資流動(dòng)和跨國公司的設(shè)立，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家均會(huì)在東道國進(jìn)行專利申請(qǐng)，從而獲得專利授權(quán)。外國在美國的專利產(chǎn)出一直以平穩(wěn)速率增長，至2019年美國的外國專利產(chǎn)出達(dá)到19萬個(gè)左右，其數(shù)量甚至超過美國本國的專利產(chǎn)出。在其他發(fā)達(dá)國家中，日本、韓國、加拿大、澳大利亞等國家的外國專利產(chǎn)出數(shù)量均位于前列。其中，澳大利亞和加拿大的總專利產(chǎn)出中有大部分都是外國專利產(chǎn)出。

近十年來，中國的外國專利產(chǎn)出每年以較小的幅度增長，至2016年突破10萬多個(gè)，但近幾年又有所下降。可見，中國大部分專利產(chǎn)出均來自本國，而外國在本國的專利產(chǎn)出相對(duì)較少。另外，俄羅斯、印度、巴西和墨西哥等國家的外國專利產(chǎn)出數(shù)量在發(fā)展中國家中均位于前列。其中，印度、巴西和墨西哥的本國專利產(chǎn)出較少，其專利授權(quán)的來源主要為外國在東道國的專利申請(qǐng)。

(三)各國外資和專利產(chǎn)出的現(xiàn)狀比較

在發(fā)達(dá)國家中，美國、英國和法國等國家的外資存量和專利產(chǎn)出均排在前列。其中，美國是世界上外資存量最多的國家，且外國在美國的專利產(chǎn)出占據(jù)美國專利數(shù)量的近一半。其他發(fā)達(dá)國家也基本呈現(xiàn)外資和專利產(chǎn)出正相關(guān)關(guān)系，且加拿大等國家引入外資較多，其專利產(chǎn)出也多為外國在東道國的專利授權(quán)。

在發(fā)展中國家中，外資存量排在前面的國家諸如中國、俄羅斯、印度和巴西等，其專利產(chǎn)出的數(shù)量也是位列前茅。其中，印度、巴西和墨西哥等國家的專利產(chǎn)出大部分來自外國在該東道國申請(qǐng)的專利。可見，引入外資有利于本國專利產(chǎn)出，但因發(fā)展中國家本身技術(shù)水平較低，外資的技術(shù)溢出效應(yīng)并未在一些國家中完全發(fā)揮作用。

三、外資對(duì)東道國專利產(chǎn)出的影響

(一)技術(shù)溢出效應(yīng)

外資的流入會(huì)帶來外國先進(jìn)技術(shù)和管理知識(shí)，從而對(duì)本國企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，促進(jìn)東道國專利產(chǎn)出。而東道國專利產(chǎn)出分為本國專利產(chǎn)出和外國在東道國的專利產(chǎn)出，外資的技術(shù)溢出效應(yīng)主要體現(xiàn)在對(duì)本國企業(yè)專利產(chǎn)出的正向作用上，跨國公司擁有的先進(jìn)技術(shù)存在技術(shù)溢出會(huì)促使東道國企業(yè)進(jìn)行干中學(xué)，從而使專利產(chǎn)出增量[4]。隨著高質(zhì)量外資的流入，跨國公司開始不斷爭搶東道國的市場[5－6]。為增強(qiáng)其市場競爭力，跨國公司會(huì)不斷將高水平技術(shù)輸送給在東道國的子公司，從而幫助其生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品。同時(shí)，跨國公司為降低產(chǎn)品成本也會(huì)向國內(nèi)企業(yè)購買中間品。此時(shí)，隨著人力資本的流動(dòng)以及本國企業(yè)與跨國公司交流合作的加深，跨國公司的高端技術(shù)會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，促使本國企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)和吸收，從一開始的模仿到逐漸掌握該技術(shù)，最后在已有技術(shù)上進(jìn)行技術(shù)突破[7－8]。

然而，外資產(chǎn)生的技術(shù)外溢需要達(dá)到一定門檻后才會(huì)產(chǎn)生正向作用[9－10]。一般而言，與發(fā)展中國家相比，發(fā)達(dá)國家中因外資流入而產(chǎn)生的技術(shù)外溢對(duì)該國專利產(chǎn)生的推動(dòng)作用更為明顯。一方面，發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力一般都較為雄厚，在國際貿(mào)易中這些國家會(huì)將一些技術(shù)含量較低的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家以降低產(chǎn)品成本，而本國發(fā)展的企業(yè)往往本身就是高技術(shù)含量的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)自主創(chuàng)新能力和學(xué)習(xí)能力較強(qiáng)。另一方面，發(fā)達(dá)國家擁有相對(duì)較多的資金去置辦研發(fā)設(shè)備、培養(yǎng)高素質(zhì)人才以及進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。同時(shí)，這些國家因市場監(jiān)管嚴(yán)格以及擁有一套完整的引用外資的政策，所以流入這些國家的外資相對(duì)而言質(zhì)量較高，其技術(shù)溢出效應(yīng)會(huì)發(fā)揮更大作用，且本土企業(yè)對(duì)外資帶來的技術(shù)吸收能力也相對(duì)較強(qiáng)[11]。因此，對(duì)發(fā)展中國家來說，企業(yè)必須重視知識(shí)儲(chǔ)備和研發(fā)能力才能將外資進(jìn)入帶來的知識(shí)技術(shù)吸收利用，如此才能利用外資促進(jìn)本國專利產(chǎn)出。

(二)競爭激勵(lì)效應(yīng)

外資的流入對(duì)東道國企業(yè)存在競爭激勵(lì)效應(yīng)，且該效應(yīng)主要體現(xiàn)于東道國企業(yè)，這會(huì)倒逼企業(yè)加大研發(fā)投入并申請(qǐng)更多專利以擴(kuò)大市場份額，從而促使本國企業(yè)專利產(chǎn)出。一方面，外資進(jìn)入市場后會(huì)和本國企業(yè)爭搶市場份額，這無疑會(huì)對(duì)本國企業(yè)帶來威脅和競爭壓力，使本國市場競爭更加激烈，從而激勵(lì)企業(yè)去創(chuàng)新并增加專利產(chǎn)出來提高競爭力。另一方面，跨國公司為在東道國獲取更大利潤則需要生產(chǎn)更有競爭力的產(chǎn)品，由此母公司則會(huì)輸送更高水平的技術(shù)到東道國，幫助跨國公司生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品。該行為無疑也會(huì)刺激本國企業(yè)更大力度地進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，不斷提高專利產(chǎn)出的質(zhì)量和數(shù)量來增強(qiáng)自身競爭力。

與發(fā)展中國家相比，發(fā)達(dá)國家有基礎(chǔ)設(shè)施完善且人力資本和技術(shù)等高質(zhì)量要素，在面對(duì)與跨國公司之間的競爭關(guān)系時(shí)，能有效地將競爭壓力轉(zhuǎn)化為競爭激勵(lì)，更大程度地激發(fā)本國企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，促使東道國專利產(chǎn)出增多。而發(fā)展中國家有可能受技術(shù)水平低下以及企業(yè)本身研發(fā)能力不強(qiáng)等因素影響，無法產(chǎn)出更多專利而被跨國公司擠出市場。

(三)要素集聚效應(yīng)

外資進(jìn)入東道國會(huì)給該國帶來各種高端要素并產(chǎn)生要素集聚效應(yīng)，即外資的流入不僅給東道國帶來了資本，還將高端技術(shù)和高素質(zhì)人才帶入該國市場[12]。對(duì)東道國而言，外資解決了本國部分產(chǎn)業(yè)資金不足的問題，彌補(bǔ)了企業(yè)對(duì)資金的需求不足，有助于企業(yè)成長和發(fā)展。同時(shí)，跨國公司進(jìn)入本國市場后需要進(jìn)行生產(chǎn)和銷售，因此也會(huì)帶來先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和知識(shí)技術(shù)。此外，為經(jīng)營好在本國的子公司，跨國公司的母公司也會(huì)調(diào)派外國高素質(zhì)人才進(jìn)入本國。由此，外資流入本國促使資金、技術(shù)以及人力資本等要素集聚于東道國。而東道國則通過整合這些創(chuàng)新資源和使用相關(guān)高素質(zhì)人才來打造更適合本國企業(yè)的研發(fā)環(huán)境，以此來提升本國創(chuàng)新能力，促進(jìn)本國企業(yè)成長和發(fā)展。

對(duì)本國企業(yè)而言，外資帶來的資金能直接彌補(bǔ)企業(yè)資金不足。隨著外國高端技術(shù)和高級(jí)人力資本在東道國的集聚，人才在社會(huì)上的流動(dòng)以及跨國公司和本國企業(yè)的前后向合作關(guān)系的建立，本國企業(yè)也能利用這些集聚的高級(jí)要素來進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新，促進(jìn)本國專利產(chǎn)出。對(duì)跨國公司而言，當(dāng)外資進(jìn)入東道國市場后，跨國公司會(huì)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和消費(fèi)群體產(chǎn)生聯(lián)系，母公司也會(huì)直接為其提供高級(jí)生產(chǎn)要素，積極推動(dòng)?xùn)|道國的子公司不斷生產(chǎn)新產(chǎn)品并申請(qǐng)更多專利以壟斷該市場。

四、政策建議

(一)合理引入外資并提高外資質(zhì)量

在過去幾十年中，本國吸引外資仍存在一些問題，比如外資水平偏低、結(jié)構(gòu)不合理等[13]。因此，我國應(yīng)更加合理地引入外資，避免引入過多低質(zhì)量和高污染的外資產(chǎn)業(yè)。為促使經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量方向轉(zhuǎn)變，我國不僅要大力引入外資，更要提高吸收外資的門檻，大量引入高質(zhì)量、高技術(shù)的外資。我國要制定一套完善的識(shí)別外資質(zhì)量的體系，針對(duì)大型跨國公司制定相關(guān)優(yōu)惠政策，從外資管理和稅收等方面調(diào)整政策來鼓勵(lì)這些跨國公司將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至本國，以供本國企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)和借鑒。同時(shí)，政府也應(yīng)加大市場監(jiān)管力度，完善法制法規(guī)，積極吸收國外專利項(xiàng)目并限制低技術(shù)含量外資進(jìn)入市場。

(二)發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)并激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新

雖然通過外資能學(xué)習(xí)和模仿他人的技術(shù)，但是從長期發(fā)展來看，發(fā)展高技術(shù)行業(yè)才能從根本上提高一個(gè)國家的技術(shù)水平。我國既要通過借助外資來增加專利數(shù)量，又要通過自主創(chuàng)新來提高技術(shù)水平。政府應(yīng)大力支持創(chuàng)新，發(fā)揮外資帶來的競爭激勵(lì)效應(yīng)，并通過資金支持和政策優(yōu)惠來激勵(lì)企業(yè)拓展高技術(shù)領(lǐng)域，從而增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識(shí)并提高本國專利產(chǎn)出。同時(shí)，應(yīng)完善創(chuàng)新相關(guān)的法律法規(guī)并設(shè)立監(jiān)督部門，防止研發(fā)資金的隨意使用，使政府投入的研發(fā)資金能發(fā)揮最大作用。

(三)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

在企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，促使專利數(shù)量和質(zhì)量提升的同時(shí)，政府也應(yīng)注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。一方面，政府應(yīng)該完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法規(guī)并提高相關(guān)法治化水平，營造公平公正的法治環(huán)境，注重保護(hù)本國企業(yè)的合法權(quán)益；另一方面，政府也要做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宣傳工作，讓有關(guān)企業(yè)和個(gè)人提高維權(quán)意識(shí)，防止企業(yè)或個(gè)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯。

(四)重視人才教育和引進(jìn)人才

一方面，本國應(yīng)重視高校人才培養(yǎng)，不僅要注重學(xué)生的知識(shí)儲(chǔ)備，更要重視培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力，讓學(xué)校教育和社會(huì)需求相匹配，加強(qiáng)各院校之間的聯(lián)系和交流，使學(xué)生能夠獲得更多交流探討的機(jī)會(huì)。同時(shí)，各院校要多舉辦科研創(chuàng)新活動(dòng)和實(shí)操活動(dòng)，培養(yǎng)管理能力和知識(shí)技能兼?zhèn)涞膹?fù)合型人才。另一方面，本國應(yīng)創(chuàng)造學(xué)生留學(xué)交流的機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)學(xué)生去國外頂尖高校學(xué)習(xí)交流，從而開闊學(xué)生的眼界，增長他們的學(xué)識(shí)。同時(shí)，政府也應(yīng)支持外國學(xué)生到中國留學(xué)，完善人才引進(jìn)的相關(guān)政策，吸引高素質(zhì)人才流入和定居本國，通過引入海外學(xué)子在本國進(jìn)行工作和交流來對(duì)外國先進(jìn)技術(shù)形成技術(shù)溢出效應(yīng)，從而帶動(dòng)本國企業(yè)發(fā)展。