檢察機關在知識產權司法保護中的能動履職路徑探析
——以T市X區人民檢察院辦理的某知識產權案件為視角

王 睿

天津市西青區人民檢察院，天津 300380

自黨的十八大以來，在以習近平同志為核心的黨中央的堅強領導下，我國知識產權事業不斷進步發展，走出了一條中國特色知識產權發展之路。習近平總書記在主持中央政治局第二十五次集體學習時強調：“創新是引領發展的第一動力，保護知識產權就是保護創新”，隨著我國進入新發展階段，知識產權保護工作已成為加強國家發展的戰略性資源和增強國家核心競爭力的重要抓手，可以說，知識產權強國，是建設社會主義現代化強國的必然要求，是推進國家治理體系和治理能力現代化的內在需要，是推動高質量發展的迫切需要，是推動構建新發展格局的重要支撐[1]。與此同時，全國檢察機關不斷探索知識產權刑事、民事、行政檢察集中統一履職，形成檢察辦案、監督合力，不斷貫徹落實黨中央關于全面加強知識產權保護的決策部署。2022年4月，最高人民檢察院與國家知識產權局聯合發布了《關于強化知識產權協同保護的意見》，進一步提出深入貫徹習近平法治思想、全面落實《中共中央辦公廳、國務院辦公廳關于強化知識產權保護的意見》的重要要求，這些都意味著知識產權檢察工作正在進入一個嶄新的時代，檢察機關正在構建一個知識產權保護工作的新格局。

一、某馳名商標被侵權系列案件情況及亮點工作

T市某鋼管集團為T市X區某鎮轄區內的知名企業，其商標被認定為國家馳名商標，2020年以來，河北、廣東、T市等多地出現大量假冒該馳名商標進行銷售的現象，其銷售價格低廉，質量以次充好，銷售數額巨大①T市X區人民檢察院辦理的張某某等多人涉嫌銷售假冒注冊商標的商品、假冒注冊商標案。。據調查，僅2021年1月至6月期間，案件的發生就導致該企業銷量同比下降了12萬噸，銷售額下降約6億元，稅收下降約1000余萬元，企業所有生產線均已停產，工人待業600余人，企業瀕臨停產，在銷售額、稅收收益及工人就業等諸多方面給X區和該鋼管集團造成了巨大損失，影響十分惡劣。T市X區檢察院作為具有案件管轄權的基層檢察機關，目前雖尚無對侵犯知識產權案件的審查起訴職能，但在辦理案件審查逮捕過程中，X區檢察院充分發揮主觀能動性，解決了案件中出現的各類前沿性的新型問題，立足實踐經驗，發掘案件亮點，積攢良性經驗做法，為全市檢察機關辦理知識產權相關刑事案件提供了有力借鑒。

（一）落實京津冀一體化，加強知識產權協同保護

京津冀協同發展是黨中央、國務院在新的歷史條件下作出的重大決策部署和重大國家戰略，自2015年《京津冀協同發展規劃綱要》實施以來，京津冀協同發展戰略對三地知識產權的保護一直被高度重視。T市人民檢察院出臺的《京津冀檢察機關關于加強知識產權保護，強化網絡綜合治理，維護金融安全跨區域協作的工作意見》（以下簡稱《工作意見》），更是專門將T市檢察機關的知識產權保護工作予以細化和延伸。在辦理上述馳名商標被侵權系列案件中，X區檢察院發現涉案企業不僅侵犯了其他企業的商標專用權，同時其所暴露出的自身內部存在的經營管理機制不健全、自主商標培養意識不強、企業合規建設不到位等問題更應該得到檢察機關的關注。于是X區檢察院按方施策，向河北省唐山市涉案企業、河北省唐山市市場監督管理局制發檢察建議，并因落實疫情防控政策，在充分聽取人民監督員、區工商聯意見的基礎上，按照《工作意見》中檢察建議轉送的相關要求①《京津冀檢察機關關于加強知識產權保護 強化網絡綜合治理 維護金融安全跨區域協作的工作意見》第十六條檢察建議轉送。結合辦理中發現的管理漏洞、風險隱患等互相提示，根據需要協助轉送檢察建議，必要時協助原承辦檢察院督促被建議單位落實檢察建議，促進有關部門、行業組織、企業等加強犯罪預防和治理。，采取遠程視頻形式予以異地公開宣告送達。

（二）促進“六穩”“六保”，貫徹寬嚴相濟刑事政策

為更好地貫徹落實黨中央關于做好“六穩”工作、落實“六保”任務的重大決策部署，2020年7月最高人民檢察院印發了《關于充分發揮檢察職能服務保障“六穩”“六保”的意見》（以下簡稱《意見》），從精準運用涉企案件刑事司法政策、嚴厲打擊侵犯企業權益刑事犯罪等多個方面提出了實施意見，同時也為檢察機關服務保障“六穩”“六保”工作提供了直接性指引。X區檢察院在案件辦理中堅持將民營企業的合法權益放在首位，在盡量降低檢察機關因司法辦案對企業造成二次負面影響的基礎上，積極促進追贓挽損，貫徹落實《意見》中“少捕”“少押”的司法理念，對積極退贓的犯罪嫌疑人，依法落實從寬政策②《最高人民檢察院關于充分發揮檢察職能服務“六穩”“六保”的意見》第九條，適應新時期犯罪形勢變化……對認罪認罰、輕型犯罪充分適用依法從寬的刑事政策，促進社會綜合治理。，堅持依法能不捕的不捕，例如，在某一案件中檢察機關會同偵查機關不斷會商促進多方和解，幫助被侵權企業獲得S市某涉案企業的損失賠償金，該企業也因此獲得諒解，并表示認罪悔罪，據此檢察機關在綜合全案證據的基礎上作出無社會危險性的判斷，對部分涉案企業主管人員決定不批準逮捕，貫徹寬嚴相濟刑事政策，在促進涉案企業認罪服法、幫助企業復工復產、減少社會對抗、提升辦案質效等多個方面彰顯檢察關懷。

（三）助力企業合規，努力做好“后半篇文章”

檢察機關是助力企業合規建設的監督者和主導者，要充分發揮起聯絡和引導的作用，以監管者的身份引導和督促企業構建合規計劃[2]，X區檢察院在辦案中結合涉案企業實際經營狀況、自首退賠、認罪認罰等重要情節，探索了一套“引導、建議、整改”的助力合規模式。一方面在作出案件處理結果的同時，對偵查機關的下一步工作提出偵查意見，引導公安機關在全面收集固定證據的同時，注重對涉案企業合規建設條件的考察；另一方面，充分發揮檢察機關的主導作用，在程序制度上以是否逮捕的決定與企業合規的發展形成適應關系，在社會治理上通過檢察建議、檢察意見的方式實現企業合規非罪處理與適格處罰的平衡[3]，從健全規章制度、制定行業標準、提高產品質量等方面要求涉案企業作出整改承諾。2021年6月，最高人民檢察院印發了《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》及《關于加強涉企業合規案件辦理工作的通知》，不斷加強對檢察機關助力企業合規建設的頂層設計，X區檢察院作為T市檢察機關保護知識產權企業合規工作的試點院，在落實過程中逐漸走出了“節奏”，不斷強化行政執法與刑事司法的銜接，加強對涉案企業的提醒和教育，防范其今后再發生違法犯罪。

二、辦理知識產權案件中遇到的困境

X區檢察院在辦理各類侵犯知識產權刑事案件中，積極延伸檢察職能，主動為知識產權保護提供檢察保障，為涉案企業提供司法保護和引導，案件辦理和社會治理均取得良好成效。但不可否認，作為基層檢察機關，在面對專業性較強的知識產權相關案件時仍存在較多現實困境。

（一）證據固定方面

在辦理上述涉嫌銷售假冒注冊商標的商品罪、假冒注冊商標罪系列案件中，由于案件涉及大量不同企業生產銷售的假冒注冊商標的鋼管，于是，這些侵權鋼管的扣押、保管和鑒定工作就顯得尤為重要。但在實踐中，縱觀X區檢察院受理的知識產權刑事案件，對被侵權商品的固定由于場地、技術、專業性等問題一直不如人意，這就導致在辦理類似案件時難以形成證據鏈條，缺乏侵權商品與被侵權商品的一致性對比，影響事實的認定。

（二）數額認定方面

犯罪一方面在數額的認定上存在困難，司法解釋在針對涉及侵害知識產權刑事犯罪中設置了例如“非法經營數額”“違法所得數額”“貨值金額”“直接經濟損失”等認定犯罪數額的標準，其標準較為模糊；另一方面近些年侵犯知識產權案件均呈現出跨區域和上下游作案的特點，涉案人數眾多，賬目流向復雜，偵查難度大，真實數額難以確定。

（三）法律適用方面

不易確定犯罪構成要件中的主觀故意。在系列案件辦理中，由于案發地點涉及多個省市，偵查機關需要分組取證，時間緊張，報請批準逮捕時證據零散，且犯罪嫌疑人認罪態度較差，試圖逃避刑事責任，對其主觀明知難以認定，這就導致檢察機關后期仍需花費大量的司法資源調查取證，同時要求辦案人員通過大量客觀證據綜合客觀行為對其是否具有主觀明知加以推定，在一定程度上影響了案件的辦理質效。

（四）行刑銜接

在知識產權刑事案件辦理的整個流程中，行政部門與刑事司法部門的信息共享機制仍存在缺陷，雖然我們不斷在兩法銜接工作上作出努力，試圖暢通交流渠道，但實踐中很多工作往往流于形式，缺乏行之有效的信息共享機制，相關部門對打擊侵犯知識產權案件仍缺乏主觀能動性。同時，行政機關調取的證據無法及時轉化，偵查機關很難保證取證時效。

（五）基礎困難

X區檢察院作為基層檢察機關，目前只受理侵犯知識產權的審查逮捕案件，案件數量和來源相對較少，罪名相對集中，辦理知識產權案件的一線檢察人員對知識產權專業知識了解不深，無專門辦理知識產權案件的工作部門，日常工作中缺乏培訓機會，一旦遇到專業性極強的案件，辦案人員往往力不從心，難以輕松應對。

三、探索多樣性和多層次的優化措施

（一）持續開展多維度合作

知識產權案件往往跨越不同的區域，涉及不同的執法部門，也存在著多方主體的參與，而作為理應具有專業化知識的檢察機關，想要充分發揮好自身的檢察職能，就有必要在打擊知識產權犯罪的工作中積極開展多維度的溝通與合作[4]。知識產權案件涉及刑事、民事、行政等多個方面，這必然要求檢察機關要不斷與各個部門進行合作銜接，一方面要做好與公安機關、知識產權局、工商聯等職能部門的交流協作，另一方面要注重與審判機關共同推動“三合一”工作機制的深度融合。以行刑銜接促進知識產權保護，充分發揮檢察機關的法律監督職能，防止出現“以罰代刑”，積極與行政機關開展聯合調研，提出改進工作，完善檢察建議，做好跟蹤回訪[5]。

（二）推進重大復雜案件辦理

以T市X區為例，其具有地域范圍廣、人口流動大的特點，轄區企業產業結構不斷升級，知識產權案刑事案件也越發復雜多變，對于檢察機關來說，這既是挑戰也是機遇，要以培育精品優質案件為驅動，有力打擊侵犯知識產權犯罪，提升轄區內知識產權保護能級。圍繞最高人民法院、最高人民檢察院發布的《關于辦理侵犯知識產權刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（三）》中對知識產權犯罪的事實認定、量刑標準的相關規定，以及《刑法修正案（十一）》中對部分犯罪法定量刑標準的修改，理應高標準、嚴要求辦理案件，同時積極派員參與上級檢察機關審查起訴工作，協助規范量刑，形成打擊合力。

（三）做優知識產權刑事檢察

T市人民檢察院已經建立了與知識產權法院相對應的知識產權檢察辦公室，從長遠來看，檢察機關不僅要注重專業人才的培養，更要不斷加強知識產權理論研究，以此為知識產權檢察體系提供完善的人才支撐和理論支撐[6]。關于做優知識產權刑事檢察，基層檢察機關在辦理案件過程中應著重細化分割案件環節，完善侵權模式查證標準，尤其要把握電子證據的取證工作和銷售商品的鑒定工作。一方面，檢察機關要積極探索知識產權刑事檢察工作與公開聽證、認罪認罰從寬、檢察建議等制度的結合，在維護企業權益的同時，幫助其追贓挽損、消除矛盾[7]，強化對知識產權的法律監督職能，完善提前介入機制和司法審查職能，促進知識產權刑事案件辦理整體化、規范化；另一方面，檢察機關要從人才培養、預防宣傳、公益訴訟等多方面下功夫，加強知識產權多元化服務，堅持打擊與維權相結合，積極延伸檢察職能，為營造全民尊重、保護知識產權的法治氛圍貢獻檢察力量。