信創(chuàng)系統(tǒng)實(shí)施方法研究

高國旺，亢國旗，李彥龍

（中海油信息科技有限公司數(shù)字技術(shù)中心，天津 300452）

1 信息系統(tǒng)實(shí)施方法研究與進(jìn)展

1.1 信息工程方法

信息工程方法是一種將信息系統(tǒng)開發(fā)過程工程化的方法，它有一整套工程方法、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、程序和規(guī)范，使得開發(fā)工作擺脫隨意性和多變性，旨在使信息系統(tǒng)的開發(fā)走上程序化、自動(dòng)化和智能化的道路。在該方法中，企業(yè)的各種信息、業(yè)務(wù)活動(dòng)過程和企業(yè)所采用的信息技術(shù)構(gòu)成了企業(yè)信息系統(tǒng)的三要素，該方法從上向下把信息系統(tǒng)開發(fā)過程分為四個(gè)階段：信息戰(zhàn)略規(guī)劃階段、業(yè)務(wù)領(lǐng)域分析階段、系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段和系統(tǒng)構(gòu)成階段，在具體實(shí)施中一般分為七個(gè)步驟：信息戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)領(lǐng)域分析、信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)構(gòu)成、系統(tǒng)轉(zhuǎn)換和系統(tǒng)運(yùn)行。

1.2 MERISE模型

MERISE模型是一種方法學(xué)模型，它提出了一種對數(shù)據(jù)，尤其是對共享數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與使用形式化、規(guī)格化的開發(fā)方法。它認(rèn)為可以從抽象周期、決策周期和生命周期三個(gè)維度來螺旋式循環(huán)推動(dòng)信息系統(tǒng)實(shí)施項(xiàng)目的進(jìn)展。該方法包括三個(gè)組成部分、四個(gè)抽象層次，三個(gè)組成部分是通信、處理和數(shù)據(jù)，四個(gè)抽象層次是概念層、組織層、邏輯層和物理層。該方法提出的信息系統(tǒng)實(shí)施階段劃分為前期研究、詳細(xì)研究、技術(shù)研究、軟件生產(chǎn)、運(yùn)用和維護(hù)。

1.3 埃森哲管理應(yīng)用建設(shè)理論

在信息化建設(shè)方法論方面，IBM的規(guī)劃咨詢方法論偏重于宏觀和理論化，HP的方法論技術(shù)落地性好，但是缺乏體系化。相比較而言，埃森哲的方法論不僅包括理論框架體系，還包括最終的解決方案和落地實(shí)踐演進(jìn)指導(dǎo)，更為完整。埃森哲在項(xiàng)目伊始會(huì)首先闡述整個(gè)規(guī)劃或解決方案所采用的研究思路或方法論，以此作為信息化項(xiàng)目金字塔式邏輯架構(gòu)的最頂層節(jié)點(diǎn)，后續(xù)的實(shí)施都基于此整體框架思路展開。埃森哲的方法論強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施要從業(yè)務(wù)和技術(shù)兩個(gè)方面入手，同時(shí)要真正解決業(yè)務(wù)和技術(shù)的銜接問題。業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)IT，而IT最終為業(yè)務(wù)目標(biāo)服務(wù)，兩者之間銜接的關(guān)鍵在于分析和解決問題的能力。

埃森哲的IT解決方案符合MECE法則，其呈現(xiàn)邏輯包括了動(dòng)態(tài)邏輯和靜態(tài)邏輯，兩者相互融合。其架構(gòu)符合金字塔結(jié)構(gòu)，自頂向下，先呈現(xiàn)粗粒度的頂層架構(gòu)，然后對頂層架構(gòu)進(jìn)行分解和展開，最后描述單個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用功能架構(gòu)，邏輯層次清楚可追溯。

埃森哲提出戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)從公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略出發(fā)，以業(yè)務(wù)流程為抓手，以IT管控為保障，確保系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的落地。整體的三層架構(gòu)重點(diǎn)還是業(yè)務(wù)、技術(shù)和管控三個(gè)關(guān)鍵層面，同時(shí)又體現(xiàn)戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)IT的核心思路。公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略最終驅(qū)動(dòng)了IT戰(zhàn)略，而業(yè)務(wù)流程最終又驅(qū)動(dòng)了IT應(yīng)用系統(tǒng)的建設(shè)。業(yè)務(wù)和IT雙向協(xié)同，相輔相成，形成一整套治理和管控體系。

2 信創(chuàng)系統(tǒng)實(shí)施方法實(shí)踐

信創(chuàng)環(huán)境下的管理信息系統(tǒng)建設(shè)，首先是詳細(xì)地梳理、明確公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和管理目標(biāo)，如業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、運(yùn)營機(jī)制、企業(yè)上下級管理關(guān)系等；其次是對企業(yè)整體管理機(jī)制、組織架構(gòu)、職能配置和業(yè)務(wù)流程的梳理和優(yōu)化；最后形成管理信息系統(tǒng)建設(shè)的需求。管理信息系統(tǒng)應(yīng)針對需求詳細(xì)地定義系統(tǒng)功能，進(jìn)而通過信息系統(tǒng)實(shí)施幫助公司達(dá)成戰(zhàn)略目標(biāo)和管理目標(biāo)。信創(chuàng)環(huán)境下的管理信息系統(tǒng)實(shí)施促使管理和應(yīng)用形成一個(gè)閉環(huán)，從管理上使企業(yè)規(guī)劃與信息化規(guī)劃高度匹配。其中，清晰地界定未來管理目標(biāo)和信息系統(tǒng)功能有利于對公司管控模式和業(yè)務(wù)運(yùn)作流程的現(xiàn)狀分析，有利于對管理模式和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，是管理信息化項(xiàng)目建設(shè)成功的兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)[1]。

2.1 海油信創(chuàng)管理系統(tǒng)建設(shè)方法

海油信創(chuàng)環(huán)境下的管理系統(tǒng)建設(shè)采用的是模塊化的方法，分為系統(tǒng)開發(fā)方法和管理方法，前者包括結(jié)構(gòu)化方法、原型化方法、面向?qū)ο蠓椒ā⑿畔⒐こ谭椒ê推渌椒ǎ笳叻譃槌Ｒ?guī)方法和現(xiàn)代方法。這個(gè)開發(fā)方法體系支持按模塊設(shè)計(jì)與安裝、按需求提取和嵌入模塊，并且具有成長特性。

2.2 信創(chuàng)項(xiàng)目實(shí)施的階段與任務(wù)

為了有序推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，可將信創(chuàng)項(xiàng)目實(shí)施過程有序分為項(xiàng)目準(zhǔn)備、藍(lán)圖方案、系統(tǒng)實(shí)施、試用及支持、結(jié)題驗(yàn)收等五個(gè)階段。其中，項(xiàng)目準(zhǔn)備包含項(xiàng)目任命、成立項(xiàng)目組、制訂計(jì)劃、采辦、后勤等五項(xiàng)任務(wù)，藍(lán)圖方案包含信創(chuàng)環(huán)境方案、信創(chuàng)實(shí)施方案、方案評審等三項(xiàng)任務(wù)，系統(tǒng)實(shí)施包含系統(tǒng)開發(fā)、系統(tǒng)測試、測試報(bào)告編寫等三項(xiàng)任務(wù)，試用及支持包含上線前準(zhǔn)備、試用支持、完善優(yōu)化等三項(xiàng)任務(wù)，結(jié)題驗(yàn)收包含驗(yàn)收批準(zhǔn)、項(xiàng)目總結(jié)、項(xiàng)目驗(yàn)收、持續(xù)運(yùn)維等四項(xiàng)任務(wù)。

信創(chuàng)環(huán)境下的管理系統(tǒng)實(shí)施與現(xiàn)有信息系統(tǒng)實(shí)施在步驟上存在一些差異，海油信科參照國家信創(chuàng)項(xiàng)目實(shí)施的八階三十二步模型法，對照海油信息化管理制度體系要求進(jìn)行了細(xì)化、調(diào)整，形成了新的實(shí)施階段和步驟，具體如下所述。

（1）項(xiàng)目啟動(dòng)：項(xiàng)目立項(xiàng)、方案制定、方案評審、申報(bào)立項(xiàng)、批準(zhǔn)立項(xiàng)。

（2）招標(biāo)采購：招投標(biāo)文件編制、項(xiàng)目招標(biāo)、廠商投標(biāo)。

（3）規(guī)劃設(shè)計(jì)：現(xiàn)狀調(diào)研、需求分析、需求評審確認(rèn)、方案設(shè)計(jì)、方案評審。

（4）信創(chuàng)環(huán)境準(zhǔn)備：基礎(chǔ)軟硬件到貨驗(yàn)收、安裝部署，軟硬件調(diào)試、適配，基礎(chǔ)環(huán)境上線試運(yùn)行。

（5）系統(tǒng)設(shè)計(jì)開發(fā)：需求調(diào)研分析、需求評審確認(rèn)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)評審確認(rèn)、開發(fā)規(guī)范評審、系統(tǒng)開發(fā)與集成、系統(tǒng)自測。

（6）系統(tǒng)測試測評：測試申請、測試執(zhí)行、安全測評、出具測試報(bào)告。

（7）系統(tǒng)上線試運(yùn)行：用戶培訓(xùn)、上線方案評審、生產(chǎn)環(huán)境部署、用戶確認(rèn)、上線前安全測評、系統(tǒng)完善優(yōu)化。

（8）竣工驗(yàn)收：驗(yàn)收準(zhǔn)備、專家預(yù)審、驗(yàn)收評估、任務(wù)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收。

2.3 信創(chuàng)系統(tǒng)的開發(fā)測試方法

信創(chuàng)系統(tǒng)開發(fā)采用類似敏捷開發(fā)的方式進(jìn)行。首先由項(xiàng)目實(shí)施組按照用戶提出的初步需求開展業(yè)務(wù)表單原型、業(yè)務(wù)流程圖、功能原型設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)完成后組織用戶開會(huì)進(jìn)行評審，然后由項(xiàng)目實(shí)施組按照用戶評審意見對上述設(shè)計(jì)進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)過多次循環(huán)迭代，上述設(shè)計(jì)得到用戶確認(rèn)后，系統(tǒng)開發(fā)進(jìn)入詳細(xì)設(shè)計(jì)階段。項(xiàng)目實(shí)施組每開發(fā)完一個(gè)功能單元就交給用戶進(jìn)行測試，然后按照測試反饋對功能單元進(jìn)行調(diào)整完善，經(jīng)過多次循環(huán)迭代后，該功能單元得到用戶確認(rèn)[2]。

信創(chuàng)系統(tǒng)測試分為開發(fā)測試、用戶測試和集成測試。每個(gè)功能單元開發(fā)測試完成后，用戶按照測試用例進(jìn)行測試。經(jīng)過用戶測試的各個(gè)功能單元集成到一起后開展集成測試，集成測試和安全檢查通過后系統(tǒng)上線，進(jìn)入運(yùn)營維護(hù)階段。系統(tǒng)上線、運(yùn)維階段發(fā)現(xiàn)的問題或缺陷由項(xiàng)目實(shí)施組進(jìn)行修改，然后重復(fù)執(zhí)行模塊測試、部署、上線等步驟，直至所有問題或系統(tǒng)缺陷得到修復(fù)和確認(rèn)。

2.4 信創(chuàng)系統(tǒng)適配研究

2.4.1 終端適配

終端適配主要是基礎(chǔ)軟件、計(jì)算機(jī)外設(shè)與終端環(huán)境適配。基礎(chǔ)軟件主要是指基本辦公軟件，如流式、版式軟件，以及一些安全管控軟件、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用軟件等。同樣軟件在不同操作系統(tǒng)及架構(gòu)上會(huì)有不同限制，在國產(chǎn)操作系統(tǒng)上適配時(shí)也存在限制，因此需要進(jìn)行適配升級。在實(shí)施終端替代時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施組常遇到的問題是軟件與新的終端環(huán)境不兼容問題。此時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施組只好去找中間件廠商做對接、測試，有時(shí)還要與操作系統(tǒng)進(jìn)行適配，這通常是一個(gè)不斷嘗試、不斷測試、反復(fù)實(shí)驗(yàn)的過程，比較耗時(shí)費(fèi)力[3]。

在計(jì)算機(jī)外設(shè)適配方面，主要是打印機(jī)、掃描儀等日常辦公設(shè)備的驅(qū)動(dòng)程序適配。對于國產(chǎn)打印機(jī)、掃描儀的大部分型號(hào)，操作系統(tǒng)廠商已經(jīng)提前做了適配，部分外設(shè)針對國產(chǎn)操作系統(tǒng)提供了適配驅(qū)動(dòng)或者通用驅(qū)動(dòng)。

2.4.2 信息系統(tǒng)遷移適配

（1）系統(tǒng)調(diào)研。調(diào)研的目的是充分了解信息系統(tǒng)，包括系統(tǒng)的名稱、功能、性能、用戶數(shù)量、安全等級、保護(hù)等級、部署情況、開發(fā)語言及架構(gòu)，系統(tǒng)服務(wù)器的資源情況、網(wǎng)絡(luò)情況等。同時(shí)，還要了解系統(tǒng)的運(yùn)行環(huán)境、用戶的操作習(xí)慣和體驗(yàn)偏好。系統(tǒng)的運(yùn)行環(huán)境主要包括操作系統(tǒng)、辦公套件、安全防護(hù)軟件等。

（2）數(shù)據(jù)遷移。數(shù)據(jù)遷移包含數(shù)據(jù)整理和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換。數(shù)據(jù)整理主要是將原系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)整合，一般分為兩個(gè)步驟：一是將不同來源、不同類型的數(shù)據(jù)進(jìn)行匯聚；二是將數(shù)據(jù)按照分類、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和編碼等要求整理成數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換程序能夠識(shí)別的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換就是制定轉(zhuǎn)換規(guī)則和映射關(guān)系，將這些數(shù)據(jù)存儲(chǔ)到新的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)中。

（3）操作系統(tǒng)適配。當(dāng)今的管理信息系統(tǒng)幾乎都是B/S結(jié)構(gòu)，因此適配主要是與服務(wù)器端操作系統(tǒng)適配。操作系統(tǒng)適配要素主要有圖形用戶界面、系統(tǒng)與服務(wù)管理、安全性認(rèn)證及保護(hù)工具、可拓展性、高可用支持和應(yīng)用程序等，適配過程中應(yīng)注意對操作系統(tǒng)基本功能和系統(tǒng)性能進(jìn)行測試驗(yàn)證。

（4）中間件適配。中間件位于底層平臺(tái)（操作系統(tǒng)）和應(yīng)用軟件之間，是一種跨平臺(tái)的基礎(chǔ)軟件，主要用于銜接信息系統(tǒng)的各個(gè)部分或不同的信息系統(tǒng)，以達(dá)到資源共享、功能共享等目的。其適配方法一是找廠商獲取支持目標(biāo)操作系統(tǒng)的安裝包；二是選好應(yīng)用引擎，將中間件打包到可移植的鏡像中，部署到目標(biāo)操作系統(tǒng)中。適配完畢后還應(yīng)驗(yàn)證其能否在目標(biāo)操作系統(tǒng)上穩(wěn)定運(yùn)行、提供的服務(wù)及功能是否滿足信息系統(tǒng)使用要求。

（5）系統(tǒng)架構(gòu)適配。B/S架構(gòu)通常分為含插件的B/S架構(gòu)和不含插件的B/S架構(gòu)，不含插件的B/S架構(gòu)可直接進(jìn)行基于瀏覽器的跨平臺(tái)遷移，含插件的B/S架構(gòu)，除基于瀏覽器的跨平臺(tái)遷移外，還需考慮插件本身的適配情況，需要獲取到插件廠商的支持，必要時(shí)涉及源代碼修改。

（6）適配自驗(yàn)證。根據(jù)信息系統(tǒng)的特點(diǎn)，一般還應(yīng)搭建國產(chǎn)化遷移適配環(huán)境，對操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件、應(yīng)用客戶端、多瀏覽器、外設(shè)等進(jìn)行適配自驗(yàn)證，以獲得更好的功能、性能、可用性、兼容性及安全性等，然后才實(shí)施信息系統(tǒng)遷移工作。

3 結(jié)束語

信息化事業(yè)的蓬勃發(fā)展使信息化管理工作面臨著越來越嚴(yán)峻的考驗(yàn)，亟須轉(zhuǎn)變信息化管理工作模式。通過不斷學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)的信息系統(tǒng)實(shí)施方法和迭代式，總結(jié)自身最佳實(shí)踐，以保障我國央企在安全、自主、可控的前提下，大幅度提高信息化管理工作的專業(yè)化、現(xiàn)代化程度，實(shí)現(xiàn)信息化管理工作向標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、精細(xì)化發(fā)展，這是必然的趨勢。■