國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)必要專利政策新趨勢(shì)及其對(duì)我國(guó)的啟示

任天一 孫藝玲 馬兆祥

摘 要：近年來，基于標(biāo)準(zhǔn)必要專利在超鏈接社會(huì)背景下的戰(zhàn)略意義及陷入混亂的標(biāo)準(zhǔn)必要專利全球訴訟現(xiàn)狀，歐、美、英、日、韓等國(guó)家或地區(qū)紛紛采取了一系列立法或非立法行動(dòng)，以搶占全球SEP規(guī)則話語(yǔ)權(quán)、打造爭(zhēng)議解決優(yōu)選地。歐美國(guó)家的政策天平逐漸向標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方尤其是中小企業(yè)傾斜，以配合其產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的數(shù)字化和綠色化轉(zhuǎn)型；日韓則著眼于構(gòu)建以SEP為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃。總體上，我國(guó)應(yīng)參考日韓的做法，實(shí)施SEP推進(jìn)計(jì)劃，促進(jìn)技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展。另外標(biāo)準(zhǔn)化行政管理部門應(yīng)根據(jù)政府類標(biāo)準(zhǔn)與市場(chǎng)類標(biāo)準(zhǔn)的不同特點(diǎn)，制定不同類別標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理辦法，避免直接套用國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)化管理組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，構(gòu)建公平合理的SEP制度，吸引國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新企業(yè)積極參與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定，促進(jìn)我國(guó)建立國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)組織。

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn)必要專利，政策趨勢(shì)，標(biāo)準(zhǔn)化

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2023.11.005

0 引 言

在第四次工業(yè)革命所帶來的融合技術(shù)迅猛發(fā)展和超鏈接社會(huì)的背景下，標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)必要專利具有戰(zhàn)略意義。對(duì)于企業(yè)來說，標(biāo)準(zhǔn)必要專利代表了企業(yè)的發(fā)展方向，是獲取市場(chǎng)準(zhǔn)入、降低產(chǎn)品成本，進(jìn)而影響企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素①。對(duì)于國(guó)家而言，標(biāo)準(zhǔn)必要專利是國(guó)家解決全球市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的重要途徑，是在全球范圍內(nèi)推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)部署的前提和基礎(chǔ)，極具商業(yè)價(jià)值和戰(zhàn)略意義②。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視標(biāo)準(zhǔn)必要專利（StandardEssential Patent， SEP）工作，2021年，黨中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021-2035年）》《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》等文件均強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的保護(hù)與監(jiān)督、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用。例如：《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》指出，“要完善標(biāo)準(zhǔn)必要專利制度，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。”《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》指出，要“促進(jìn)技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展，研究制定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可指南，引導(dǎo)創(chuàng)新主體將自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。”2021年10月，最高人民法院向十三屆全國(guó)人大常委會(huì)所作的《人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作情況的報(bào)告》明確指出，我國(guó)“日益成為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟優(yōu)選地”。

無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是全球基礎(chǔ)設(shè)施的組成部分。當(dāng)前，SEP的不透明與低效許可等問題正在阻礙該行業(yè)發(fā)展，在SEP許可定價(jià)規(guī)則尚未統(tǒng)一的情況下，美、歐、日、韓等國(guó)家和地區(qū)紛紛通過本地的立法、司法、行政手段，通過宏觀政策加上微觀調(diào)節(jié)方式加速搶占全球SEP規(guī)則話語(yǔ)權(quán)和打造爭(zhēng)議解決優(yōu)選地。各國(guó)最新政策文件反映出發(fā)達(dá)國(guó)家在SEP治理方面的相關(guān)政策的最新導(dǎo)向，對(duì)此應(yīng)加強(qiáng)跟蹤、研判并對(duì)相關(guān)進(jìn)展加以關(guān)注。

1 主要國(guó)家或地區(qū)涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的最新動(dòng)向

1.1 歐盟

2023年4月27日，歐盟委員會(huì)在其官網(wǎng)正式公布《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利和修訂（EU）2017/1001號(hào)條例的提案》（以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)準(zhǔn)必要專利提案》）③。《標(biāo)準(zhǔn)必要專利提案》旨在應(yīng)對(duì)SEP許可中存在的不透明與不平衡等問題，試圖結(jié)合立法與非立法行動(dòng)以創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定和可持續(xù)的SEP許可框架，減少SEP訴訟，確保標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新者的參與以及標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)被獲取等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

該提案的核心要點(diǎn)包括以下幾項(xiàng)。

（1）建立由歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（EUIPO）主導(dǎo)的職能中心，負(fù)責(zé)SEP的注冊(cè)、必要性審查和FRAND確定登記工作；

（2）SEP強(qiáng)制注冊(cè)制度，此舉意在增強(qiáng)SEP的透明度，SEP持有方在注冊(cè)之前不能執(zhí)行其SEP；

（3）對(duì)申報(bào)的SEP進(jìn)行必要性評(píng)估；

（4）FRAND總費(fèi)率確定制度；

（5）FRAND條款的強(qiáng)制訴前調(diào)解程序。

事實(shí)上，歐盟自2 017年以來便一直致力于增強(qiáng)SEP的透明度，營(yíng)造良好的SEP許可環(huán)境，如：2017年歐盟委員會(huì)發(fā)布《制定歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利的方法》，呼吁對(duì)SE P許可采取全面和平衡的方法； 2020年11月歐盟委員會(huì)發(fā)布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)計(jì)劃》，宣布提高SEP許可透明度和可預(yù)測(cè)性目標(biāo)，包括改善SEP許可制度以造福歐盟工業(yè)和消費(fèi)者，特別是中小企業(yè)；2022年2月歐盟委員會(huì)就SEP許可新框架向全球所有利益相關(guān)者公開征求意見④。

1.2 英國(guó)

2023年7月5日，英國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（UKIPO）公布了《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）許可調(diào)查問卷》的結(jié)果，作為2021年12月7日UKIPO發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)必要專利與創(chuàng)新：征求意見》⑤的補(bǔ)充調(diào)查，旨在為英國(guó)制定最佳的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IP）框架，以促進(jìn)現(xiàn)在和未來的創(chuàng)新和創(chuàng)造力，并支持政府的創(chuàng)新戰(zhàn)略。這主要是指英國(guó)商業(yè)、能源和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部于2021年7月22日發(fā)布的《英國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略：創(chuàng)造未來以引領(lǐng)未來》，這一戰(zhàn)略制定了政府實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期計(jì)劃，重點(diǎn)關(guān)注英國(guó)應(yīng)如何通過利用科研和創(chuàng)新體系以支持創(chuàng)新并力爭(zhēng)在2035年使英國(guó)成為全球創(chuàng)新中心⑥。具體來說，UKIPO征集意見圍繞SEP的生態(tài)系統(tǒng)是否高效運(yùn)作，是否需要政府干預(yù)以幫助所有相關(guān)實(shí)體取得適當(dāng)平衡這一目標(biāo)展開。

從UKIPO最新公布的調(diào)查結(jié)果可得出的結(jié)論是，SEP問題對(duì)于中小企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展的確帶來了負(fù)面影響，這為政府實(shí)施干預(yù)提供了機(jī)會(huì)。例如：在有效的40份問卷中有83%的中小企業(yè)并不認(rèn)為獲得了FRAND條款的許可。再如：中小企業(yè)在回答是否會(huì)受到禁令威脅時(shí)，答復(fù)也是完全肯定的，這一點(diǎn)顯然會(huì)阻礙中小企業(yè)的發(fā)展⑦。值得注意的是，40份問卷大多還是來自于英國(guó)等歐洲國(guó)家，歐洲以外只有中國(guó)和美國(guó)各一家。

1.3 美國(guó)

美國(guó)總統(tǒng)拜登2021年7月簽署了《促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)》的行政令，指出“一個(gè)公平、開放和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)一直是美國(guó)經(jīng)濟(jì)的基石，要求司法部（DOJ）和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）兩大機(jī)構(gòu)考慮是否修訂2019年12月19日聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于受 F/RAND 承諾約束的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判和救濟(jì)的政策聲明》⑧。為貫徹實(shí)施該行政令，2021年12月6日，美國(guó)司法部（DOJ）、美國(guó)專利和商標(biāo)局（USPTO）、美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于受 F/RAND 承諾約束的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判和救濟(jì)的政策聲明草案2021》（以下簡(jiǎn)稱美國(guó)《2021年草案》），并向公眾公開征求意見⑨。

美國(guó)《2021年草案》主張SEP權(quán)利人應(yīng)在許可談判中承擔(dān)更多信息披露義務(wù)，金錢救濟(jì)足以彌補(bǔ)SEP權(quán)利人之損失，對(duì)SEP禁令救濟(jì)持審慎態(tài)度⑩。2022年2月5日意見征集工作結(jié)束，從公開信息來看，以Apple為代表的實(shí)施人陣營(yíng)和以Qualcomm、NOKIA、IDC、Ericsson為代表的專利權(quán)人陣營(yíng)均鮮明地表達(dá)了支持和反對(duì)的立場(chǎng)11 。NOKIA、IDC等認(rèn)為，反向劫持被認(rèn)為是一個(gè)在實(shí)踐中越來越嚴(yán)重的問題，而專利劫持只是一個(gè)理論上的假設(shè)。標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者在進(jìn)行許可談判之前已經(jīng)使用了公開標(biāo)準(zhǔn)中所包含的技術(shù)，并由此獲得了利潤(rùn)。但其在之后的許可費(fèi)談判中卻實(shí)施拖延策略，這導(dǎo)致專利權(quán)人必須耗費(fèi)巨額訴訟費(fèi)用維護(hù)其專利權(quán)，因?yàn)橄鄬?duì)于標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者，專利權(quán)人必須依賴于法院實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利，而不能直接實(shí)施“專利劫持”行為。這對(duì)于SEP所有人來說是一種壓力，其可能與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者達(dá)成低于FRAND的許可費(fèi)。這會(huì)導(dǎo)致小型的技術(shù)發(fā)明人破產(chǎn)，也會(huì)阻礙現(xiàn)有的SEP所有人進(jìn)一步研發(fā)技術(shù)，并降低參與標(biāo)準(zhǔn)制定活動(dòng)的積極性。相比之下，一些標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者則不公平地侵占了互聯(lián)互通標(biāo)準(zhǔn)所帶來的收益，不正當(dāng)?shù)卦鰪?qiáng)了其在平臺(tái)市場(chǎng)上的力量，這正是競(jìng)爭(zhēng)政策應(yīng)當(dāng)反對(duì)的行為12。

最終，美國(guó)司法部、美國(guó)專利商標(biāo)局、美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院于2022年6月8日聯(lián)合發(fā)聲，宣布撤回2019年《關(guān)于受F/RAND承諾約束的標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判和救濟(jì)的政策聲明》，但與此同時(shí)并未發(fā)布《2021年草案》。值得注意的是，撤回聲明強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法，指出司法部將通過逐案審查的方式去判定SEP持有人或標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者是否實(shí)施了濫用市場(chǎng)支配力量的反競(jìng)爭(zhēng)行為或其他損害競(jìng)爭(zhēng)過程的行為。可以看出，美國(guó)目前仍舊是通過個(gè)案方法評(píng)估SEP所帶來的壟斷問題，不會(huì)像英國(guó)與歐盟一樣采取立法行動(dòng)。

另外值得關(guān)注的一個(gè)動(dòng)向是，2022年11月，美國(guó)參議院司法委員會(huì)先行提出了《SEP費(fèi)率法案》（《Standard Essential Royalties Act》，以下簡(jiǎn)稱《SERA》），致力于提出解決SEP爭(zhēng)議問題的美國(guó)方案13 。《SERA》第一條明確了立法背景：提供一個(gè)高質(zhì)量和高效率的制度，以裁定可實(shí)現(xiàn)互操作的SEP裁定合理的許可費(fèi)。《SERA》認(rèn)為，外國(guó)法院對(duì)美國(guó)專利費(fèi)率的強(qiáng)制性裁定侵犯了美國(guó)的國(guó)家主權(quán)，可以看出，美國(guó)正在對(duì)各國(guó)紛紛裁定全球費(fèi)率以及發(fā)布禁訴令的行為通過立法行動(dòng)進(jìn)行回應(yīng)。目前，該法案尚未提交國(guó)會(huì)聽證。

1.4 日本

認(rèn)識(shí)到SEP對(duì)日本相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響，除日本專利局積極探索SEP的特色制度外，日本經(jīng)產(chǎn)省從日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高度積極研究部署SEP工作。日本專利局（JPO）于2017年開始探索構(gòu)建涉及SEP的特色制度。2017年日本專利局頒布了《標(biāo)準(zhǔn)必要性判定意見指引》，針對(duì)目前必要性判定方法中缺少專利與支持標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品之間的比對(duì)環(huán)節(jié)問題，《指引》明確提出“虛擬對(duì)象產(chǎn)品”的概念，這對(duì)于完善SEP必要性判定方法具有較大借鑒意義。該《指引》已經(jīng)于2019年修訂14 。2018年，JPO開始實(shí)施咨詢機(jī)制，以確定專利是否為標(biāo)準(zhǔn)必要專利，充分利用日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的SEP必要專利評(píng)估系統(tǒng)，提高SEP披露的透明度。另外，日本專利局也在2018年頒布、2022年修訂了《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判指南》15 。

2021年3月12日，日本經(jīng)產(chǎn)省成立研究SEP許可問題的工作組，探索如何構(gòu)建5G+產(chǎn)業(yè)SEP許可的理想交易環(huán)境，根據(jù)未來遠(yuǎn)景討論了物聯(lián)網(wǎng)時(shí)代SEP的許可方式。具體研究問題包括各國(guó)SEP判決動(dòng)態(tài)、禁訴令與反禁訴令的頒發(fā)、專利劫持與反劫持等。除廣泛征求相關(guān)政府機(jī)構(gòu)專家的意見外，還征求了總務(wù)省和不特定行業(yè)領(lǐng)域的意見。2021年7月發(fā)布中期報(bào)告，“解決和避免SEP無必要糾紛，促進(jìn)日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展”，作為該報(bào)告的后續(xù)工作，METI發(fā)布了《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可誠(chéng)信談判指南》16 ，旨在幫助日本企業(yè)以有效的方式提高談判的透明度和可預(yù)測(cè)性，以避免不得不接受限制行使權(quán)利而無法收取合法對(duì)價(jià)的現(xiàn)實(shí)狀況。這是日本針對(duì)自身優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)（如：汽車、建設(shè)機(jī)械等）面對(duì)SEP許可國(guó)際談判環(huán)境所采取的積極應(yīng)對(duì)措施。此外，該指南也有助于傳播提高透明度和可預(yù)測(cè)性的理想談判形式，并引領(lǐng)國(guó)際規(guī)則的形成。

1.5 韓國(guó)

在第四次工業(yè)革命所帶來的融合技術(shù)迅猛發(fā)展和超鏈接社會(huì)的背景下，韓國(guó)政府充分認(rèn)識(shí)到SEP所具有的戰(zhàn)略意義。自2010年起，韓國(guó)特許廳就發(fā)起了SEP的創(chuàng)造支援項(xiàng)目，以提高韓國(guó)企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的SEP持有量。2021年年底，韓國(guó)特許廳發(fā)布《標(biāo)準(zhǔn)必要專利指南2.0》17 ，該指南旨在為研究人員提供關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)的參考資料，在研發(fā)各階段和標(biāo)準(zhǔn)化各階段，提供了12種SEP策略，通過實(shí)際案例讓讀者們更容易理解標(biāo)準(zhǔn)和SEP。

《指南2 .0》詳細(xì)介紹了SEP的產(chǎn)出過程及應(yīng)用，同時(shí)也介紹了5G、物聯(lián)網(wǎng)、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)、智能家居、智能工廠、無人駕駛等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的SEP發(fā)展趨勢(shì)，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織與事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化組織的SEP概況以及MPEG LA、 HEVC、 ADVANCE、 SISVEL等專利池概況。

2 國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)必要專利政策新趨勢(shì)

從近年來美歐等西方國(guó)家與日韓等亞洲國(guó)家發(fā)布的SEP政策可以看出，國(guó)外SEP政策呈現(xiàn)出以下趨勢(shì)。

趨勢(shì)一：政策天平向標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方尤其是中小企業(yè)傾斜，以配合產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的數(shù)字化和綠色化轉(zhuǎn)型。

近年來，各國(guó)紛紛發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略支撐新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，意欲在涉及數(shù)字化和綠色化的新一輪國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于領(lǐng)先地位，例如：2023年5月4日拜登政府發(fā)布了《美國(guó)政府關(guān)鍵和新興技術(shù)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略》，將通信和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、半導(dǎo)體和微電子、人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)、數(shù)字身份基礎(chǔ)設(shè)施和分布式賬本技術(shù)、清潔能源生產(chǎn)和儲(chǔ)存等確定為關(guān)鍵和新興技術(shù)（critical and emerging technologies， CETs），強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)美國(guó)在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定方面的領(lǐng)導(dǎo)地位和競(jìng)爭(zhēng)力18 。2022年2月2日，歐盟委員會(huì)正式發(fā)布了《歐盟標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略——制定全球標(biāo)準(zhǔn)以支撐韌性、綠色與數(shù)字化的歐盟單一市場(chǎng)》，這是首次由歐盟委員會(huì)這一超國(guó)家機(jī)構(gòu)來制定發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，旨在更好地滿足歐盟產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)數(shù)字化和綠色轉(zhuǎn)型的標(biāo)準(zhǔn)化需求19 。

由于認(rèn)識(shí)到在數(shù)字化與綠色化轉(zhuǎn)型的過程中，SEP的高效獲取至關(guān)重要，歐盟、英國(guó)、日本試圖通過立法及非立法行動(dòng)幫助標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施企業(yè)尤其是中小企業(yè)獲取相關(guān)SEP技術(shù)。美國(guó)《2021年聲明草案》也關(guān)注SEP許可問題對(duì)中小企業(yè)可能產(chǎn)生的不良影響：“對(duì)于無力雇傭律師的中小企業(yè)或消費(fèi)者，許可雙方所實(shí)施的機(jī)會(huì)主義行為（opportunisticbehavior）所帶來的多重?fù)p害尤為凸顯。”

趨勢(shì)二：美歐向全球輸出SEP治理規(guī)則，占領(lǐng)未來新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的話語(yǔ)權(quán)。

由于SEP主要集中在通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域，而以歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)（ETSI）及美國(guó)電氣和電子工程師協(xié)會(huì)（IEEE）為首的國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)化組織是該領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)制定的主要組織，這在某種程度上便利了歐洲與美國(guó)制定SEP全球規(guī)則。從歐盟自2017年發(fā)布的指引性文件《制定歐盟標(biāo)準(zhǔn)必要專利的方法》到2023年發(fā)布的《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利和修訂（EU）2017/10 01號(hào)條例的提案》，可以看出歐盟已經(jīng)就SEP 許可問題采取了立法行動(dòng)，一旦該《提案》通過，將會(huì)對(duì)全球SEP許可環(huán)境產(chǎn)生較大影響。美國(guó)參議院司法委員會(huì)2022年11月提出的《SEP費(fèi)率法案》也顯示出美國(guó)正在努力采取立法行動(dòng)應(yīng)對(duì)SEP爭(zhēng)議問題，意圖塑造國(guó)際秩序，主導(dǎo)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)建，未來持續(xù)保持自身國(guó)際地位的期望。

趨勢(shì)三：日韓基于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建以SEP為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃。

當(dāng)前，運(yùn)用戰(zhàn)略性專利申請(qǐng)與事實(shí)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合進(jìn)行尋租已經(jīng)改變了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行的動(dòng)力20 。從3G開始，各個(gè)國(guó)家或企業(yè)向?qū)＠痔峤坏膶＠暾?qǐng)數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量呈指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，越來越多的專利和標(biāo)準(zhǔn)被當(dāng)成是戰(zhàn)略工具。企業(yè)或國(guó)家利用專利的技術(shù)特性和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范作用，制定有利的競(jìng)爭(zhēng)策略，開展專利布局21 。日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略總部曾于2021年發(fā)布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃2 0 21》，提出要加強(qiáng)對(duì)SE P的收購(gòu)，提升日本SEP硬實(shí)力；韓國(guó)政府更是自2010年起便發(fā)起SEP的創(chuàng)造支援項(xiàng)目，以提高韓國(guó)企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的SEP持有量，《標(biāo)準(zhǔn)必要專利指南2.0》進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)造和應(yīng)用SEP。

趨勢(shì)四：重視SEP誠(chéng)信許可談判框架構(gòu)建

各國(guó)逐漸認(rèn)識(shí)到陷入混亂的SEP許可秩序?qū)ξ锫?lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所帶來的不良影響，強(qiáng)調(diào)SEP許可雙方應(yīng)進(jìn)行善意談判，并紛紛發(fā)布誠(chéng)信談判指南文件以優(yōu)化SEP許可環(huán)境，該類文件以日本經(jīng)產(chǎn)省發(fā)布的《標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判指南》和歐盟自2017年以來發(fā)布的各項(xiàng)立法與非立法性文件為代表。雖然美國(guó)發(fā)布的《2021年草案》最終被撤回，但其中大篇幅描述SEP的誠(chéng)信談判規(guī)則也顯示出美國(guó)相關(guān)部門對(duì)于這一問題愈發(fā)重視。中國(guó)在6月底由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布的《SEP反壟斷指南（征求意見稿）》第七條明確了善意談判的程序和要求22。實(shí)踐中出現(xiàn)的涉及SEP的壟斷糾紛及禁令救濟(jì)訴訟中，是否經(jīng)過善意談判通常為重要的考慮因素之一。

3 國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)必要專利政策新趨勢(shì)對(duì)我國(guó)的啟示

3.1 面向相關(guān)政府機(jī)構(gòu)專家及行業(yè)領(lǐng)域征集意見，

作為采取SEP立法或非立法行動(dòng)的依據(jù)近日，針對(duì)歐盟最新提案，有觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)大部分企業(yè)，尤其是新興的新能源車行業(yè)仍為SEP的實(shí)施者角色。由于歐盟SEP提案對(duì)專利權(quán)人的規(guī)制更為嚴(yán)格，因此整體對(duì)中國(guó)企業(yè)的利大于弊，中國(guó)應(yīng)該支持或者效仿歐盟的做法，探索建立SEP評(píng)估機(jī)構(gòu)。然而，面對(duì)歐盟所輸出的這一SEP全球治理框架，中國(guó)尚需冷靜觀察，作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量最高的國(guó)家，從2G到5G時(shí)代，中國(guó)企業(yè)聲明的SEP比例從不足10%上升至30%以上。根據(jù)中國(guó)信通院發(fā)布的《全球5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利及標(biāo)準(zhǔn)提案研究報(bào)告》，從有效全球?qū)＠宓恼急葋砜矗A為的有效全球?qū)＠鍞?shù)量占比為14.59%，排名第一；高通排在第二，占比為10.04%；三星排在第三，其占比為8.80%。排名第四至第十的依次是中興、LG、諾基亞、愛立信、大唐、OPPO和小米23 。

基于這一現(xiàn)實(shí)情況，下一步我國(guó)應(yīng)當(dāng)采取何種策略，應(yīng)當(dāng)首先面向相關(guān)政府機(jī)構(gòu)專家及行業(yè)領(lǐng)域征集意見，分析出我國(guó)涉及SEP相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，進(jìn)而采取合理行動(dòng)。例如：日本經(jīng)產(chǎn)省的SEP許可的理想交易環(huán)境小組討論了SEP許可，除廣泛征求相關(guān)政府機(jī)構(gòu)專家的意見外，還征求了總務(wù)省和不特定行業(yè)領(lǐng)域的意見，根據(jù)未來遠(yuǎn)景討論了物聯(lián)網(wǎng)時(shí)代SEP的許可方式。

3.2 參考日韓模式，實(shí)施SEP推進(jìn)計(jì)劃，促進(jìn)技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展，引導(dǎo)創(chuàng)新主體將自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

從各國(guó)最新發(fā)布的涉及SEP的文件來看，各國(guó)均將SEP工作作為國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要抓手，但各國(guó)的實(shí)際情況有所不同，因此政策側(cè)重點(diǎn)亦有所不同。歐美等國(guó)家更加重視SEP許可市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，重視對(duì)中小企業(yè)的保護(hù)，而日韓等亞洲國(guó)家則更加重視通過政府促進(jìn)的方式提高大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的SEP持有量。相較于歐美，我國(guó)與日韓等亞洲國(guó)家的情形更為相似，《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》指出，要“促進(jìn)技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展”。因此，我國(guó)應(yīng)參考日韓模式，采取更加務(wù)實(shí)性的操作進(jìn)一步落實(shí)該計(jì)劃及相關(guān)戰(zhàn)略目標(biāo)。

3.3 在處理SEP問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意厘清政府與市場(chǎng)的關(guān)系

應(yīng)對(duì)SE P問題，相關(guān)政府部門可以引導(dǎo)建立SEP職能中心，提供公益性服務(wù)，例如：匯集SEP訴訟信息，針對(duì)中小企業(yè)發(fā)布信息。標(biāo)準(zhǔn)化組織與專利局之間可加強(qiáng)合作，應(yīng)用技術(shù)手段提升SEP信息披露的透明度，聯(lián)合發(fā)布許可談判指南，在現(xiàn)有制度的基礎(chǔ)上加強(qiáng)能力建設(shè)。然而，若試圖通過行政力量對(duì)專利權(quán)進(jìn)行不當(dāng)限制，則破壞了專利制度賴以存在的根基——在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)自身的權(quán)利，相關(guān)行動(dòng)必然會(huì)招致阻礙。例如：2017年4月，JPO曾提出考慮修訂專利法以及引入標(biāo)準(zhǔn)必要專利裁定（ADR）制度，通過行政部門提供適當(dāng)?shù)膮⒖荚S可費(fèi)率。當(dāng)雙方無法達(dá)成SEP協(xié)議時(shí)，潛在的被許可人可以要求JPO進(jìn)行調(diào)解，強(qiáng)制確定FRAND許可稅率。此項(xiàng)措施遭到了大量反對(duì)意見，被認(rèn)為是一種強(qiáng)制許可的形式。美國(guó)關(guān)于SEP禁令救濟(jì)的最新聲明也因?qū)＠麢?quán)人團(tuán)體強(qiáng)烈反對(duì)而未能通過，歐盟最新提案是否能夠最終通過還有待進(jìn)一步觀察。

3.4 明確團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)涉及SEP的管理規(guī)則，構(gòu)建平衡的SEP治理框架

在標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域，目前我國(guó)涉及SEP管理的文件主要包括《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》。《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》第16條對(duì)SEP的規(guī)定較為簡(jiǎn)單，僅僅指出應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露SEP，并獲得專利權(quán)人的許可聲明，但對(duì)披露的程序、許可規(guī)則等問題均未提及。《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》對(duì)標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的問題規(guī)定得較為詳細(xì)，然而該規(guī)定主要涉及對(duì)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的工作進(jìn)行規(guī)范，由于該類標(biāo)準(zhǔn)的作用主要體現(xiàn)在保障生命財(cái)產(chǎn)安全、國(guó)家安全、生態(tài)環(huán)境安全以及滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理基本需要，因此暫行規(guī)定對(duì)于將專利納入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)較為審慎，如：第十四條規(guī)定，強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)一般不涉及專利。第十五條規(guī)定，強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)確有必要涉及專利，且專利權(quán)人或者專利申請(qǐng)人拒絕作出第九條第一項(xiàng)或者第二項(xiàng)規(guī)定的專利實(shí)施許可聲明的，應(yīng)當(dāng)由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及相關(guān)部門和專利權(quán)人或者專利申請(qǐng)人協(xié)商專利處置辦法。

由于SEP涉及的標(biāo)準(zhǔn)一般集中在通信行業(yè)和物聯(lián)網(wǎng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)，而該類產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有全球基礎(chǔ)設(shè)施的屬性，因此，包含SEP的標(biāo)準(zhǔn)一般為國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)化組織制定發(fā)布的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。同歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家協(xié)（學(xué)）會(huì)標(biāo)準(zhǔn)已有10 0余年的發(fā)展歷史不同，我國(guó)團(tuán)體類標(biāo)準(zhǔn)起步較晚，大部分企業(yè)依然對(duì)于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)和重要性缺乏認(rèn)識(shí)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)依然將制定政府類標(biāo)準(zhǔn)視為其標(biāo)準(zhǔn)工作的首要任務(wù)，而新興產(chǎn)業(yè)一般直接參與國(guó)際性標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)制定活動(dòng)。

《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》強(qiáng)調(diào)要重視標(biāo)準(zhǔn)供給結(jié)構(gòu)的調(diào)整，增強(qiáng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的作用。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)作為快速反應(yīng)市場(chǎng)需求的技術(shù)方案，專利技術(shù)的結(jié)合是必然趨勢(shì)。團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)能夠從另一個(gè)角度推動(dòng)創(chuàng)新，與專利制度相互補(bǔ)充。目前，我國(guó)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展依然較弱，為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《綱要》的戰(zhàn)略部署，標(biāo)準(zhǔn)化工作行政管理部門應(yīng)當(dāng)基于中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，制定出既體現(xiàn)市場(chǎng)特性，又符合中國(guó)特色的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的指引性文件。根據(jù)政府類標(biāo)準(zhǔn)與市場(chǎng)類標(biāo)準(zhǔn)的不同特點(diǎn)，制定不同類別標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理辦法，避免直接套用國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)化管理組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，推動(dòng)增強(qiáng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)在構(gòu)建高質(zhì)量發(fā)展中的引領(lǐng)作用。構(gòu)建真正公平合理的SEP制度，吸引國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新企業(yè)積極參與團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定，促進(jìn)我國(guó)建立國(guó)際性的標(biāo)準(zhǔn)化組織。

4 結(jié) 論

國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)必要專利政策所呈現(xiàn)出的新趨勢(shì)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）政策天平向標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方尤其是中小企業(yè)傾斜，以配合產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的數(shù)字化和綠色化轉(zhuǎn)型；（2）美歐向全球輸出SEP治理規(guī)則，占領(lǐng)未來新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的話語(yǔ)權(quán)；（3）日韓基于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建以SEP為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)推進(jìn)計(jì)劃；（4）重視SEP誠(chéng)信許可談判框架構(gòu)建。這些新趨勢(shì)對(duì)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)必要專利相關(guān)工作的開展具有以下啟示：參考日韓模式，實(shí)施SEP推進(jìn)計(jì)劃，促進(jìn)技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展，引導(dǎo)創(chuàng)新主體將自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；面向相關(guān)政府機(jī)構(gòu)專家及行業(yè)領(lǐng)域征集意見，作為采取SEP立法或非立法行動(dòng)的依據(jù)；在處理SEP問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意厘清政府與市場(chǎng)的關(guān)系；明確團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)涉及SEP的管理規(guī)則，構(gòu)建平衡的SEP治理框架。

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