知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與偏向性技術(shù)進(jìn)步

劉鈞霆 董丹丹 李凱杰

摘 要：偏向性技術(shù)進(jìn)步是影響收入分配和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵變量，構(gòu)建了基于開(kāi)放貿(mào)易框架下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和偏向性技術(shù)進(jìn)步理論模型，采用標(biāo)準(zhǔn)供給面系統(tǒng)方法測(cè)度了我國(guó)各省份的偏向性技術(shù)進(jìn)步程度，并結(jié)合我國(guó)2003—2020年省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)偏向性技術(shù)進(jìn)步的影響，豐富了偏向性技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)研究。結(jié)果表明：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提升會(huì)促使我國(guó)技術(shù)進(jìn)步偏向資本。在采用工具變量法、替換解釋變量、Probit面板估計(jì)以及采用PSM-DID估計(jì)后，結(jié)果依舊穩(wěn)健。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)偏向性技術(shù)進(jìn)步的影響存在異質(zhì)性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)偏向性技術(shù)進(jìn)步的影響效應(yīng)在中、西部省份和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)弱省中更強(qiáng)。（3）從影響機(jī)制來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響資本偏向性技術(shù)進(jìn)步的重要渠道，其中進(jìn)口貿(mào)易起正向促進(jìn)作用，出口貿(mào)易則發(fā)揮了負(fù)向抑制作用。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；國(guó)際貿(mào)易；偏向性技術(shù)進(jìn)步

文章編號(hào)：2095-5960（2023）05-0031-10；中圖分類號(hào)：F424；文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言及文獻(xiàn)綜述

技術(shù)進(jìn)步作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有不可替代的作用。早期關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的研究大多集中在希克斯中性技術(shù)進(jìn)步，但是因其對(duì)經(jīng)濟(jì)的假設(shè)較強(qiáng)，不符合中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事實(shí)，逐漸被新的理論——技術(shù)進(jìn)步方向理論所替代。最早關(guān)于技術(shù)進(jìn)步方向的定義是由Hicks提出的：技術(shù)進(jìn)步的方向取決于技術(shù)進(jìn)步更有利于資本邊際產(chǎn)出還是勞動(dòng)邊際產(chǎn)出，如果更有利于資本邊際產(chǎn)出則認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步偏向資本，反之則認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步偏向勞動(dòng)。［1］Acemoglu在Hicks定義的基礎(chǔ)上將技術(shù)進(jìn)步方向擴(kuò)展到任意要素之間，并對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向重新定義：如果技術(shù)進(jìn)步更有利于提高某種要素（Z）的邊際產(chǎn)出，則稱之為技術(shù)進(jìn)步是偏向Z的。［2］之后國(guó)內(nèi)學(xué)者紛紛對(duì)中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步偏向進(jìn)行了測(cè)算。［3，4］雖然采用的方法和數(shù)據(jù)不盡相同，但是研究都發(fā)現(xiàn)我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步是偏向資本的。也有學(xué)者分別從省級(jí)、城市、行業(yè)層面進(jìn)行研究，結(jié)果也證實(shí)了我國(guó)技術(shù)進(jìn)步的資本偏向性。［5，6，7］

對(duì)于技術(shù)進(jìn)步偏向產(chǎn)生的原因，Acemoglu分別從要素價(jià)格和要素稟賦兩方面進(jìn)行了解釋。價(jià)格效應(yīng)是指技術(shù)進(jìn)步會(huì)傾向于提高價(jià)格相對(duì)昂貴且稀缺的生產(chǎn)要素的邊際產(chǎn)出，即技術(shù)進(jìn)步會(huì)偏向于稀缺要素。要素稟賦效應(yīng)是指技術(shù)進(jìn)步傾向于提高充沛要素的邊際產(chǎn)出，即技術(shù)進(jìn)步偏向于相對(duì)便宜的生產(chǎn)要素。這兩種效應(yīng)是相互抵消的，技術(shù)進(jìn)步的偏向最終取決于兩種力量的角力。［2］除了要素價(jià)格和要素稟賦這兩種內(nèi)在因素以外，還有一些外在的因素也會(huì)導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步方向的變化。其中一個(gè)重要的因素就是國(guó)際貿(mào)易。Wood最早從國(guó)際貿(mào)易的角度對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向進(jìn)行了研究。［8］ Acemoglu等和Gancia等均認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)使發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步偏向資本。［9，10］張莉等利用1980～2007年的跨國(guó)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究，得到類似的結(jié)論。［11］陳歡等認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易使中國(guó)復(fù)制了發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步方向。［12］羅知等認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易減輕了勞動(dòng)價(jià)格的扭曲，從而使中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步偏向資本，出口貿(mào)易并不影響技術(shù)進(jìn)步的偏向。［13］

另外，自1994年WTO簽署《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）以來(lái)，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的不斷提升，其對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響不可忽略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系日益成為國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究的重點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)通過(guò)起正向作用的“市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)”和起反向作用的“市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)”來(lái)影響貿(mào)易。［14］由于這兩種效應(yīng)對(duì)貿(mào)易的影響是相互抵消的，因此從理論上來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響具有不確定性。隨后，國(guó)內(nèi)外學(xué)者紛紛對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。［15，16，17］

綜上所述，目前已有的文獻(xiàn)主要專注于研究國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步偏向、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國(guó)際貿(mào)易之間的關(guān)系，鮮有涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響分析。雖然Acemoglu從發(fā)達(dá)國(guó)家的角度證明了國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響會(huì)受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的影響［18］ ，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否會(huì)直接對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向造成影響、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步方向的作用仍然是值得思考的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步偏向三者之間存在怎樣的影響機(jī)制與作用途徑？知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否會(huì)影響技術(shù)進(jìn)步的偏向？知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否會(huì)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向產(chǎn)生影響？為了回答這些問(wèn)題，解釋其背后的原因，本文嘗試在以下三個(gè)方面做出貢獻(xiàn)：（1）構(gòu)建基于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)框架的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)進(jìn)步偏向理論模型，擴(kuò)充偏向性技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)理論研究；（2）利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)對(duì)理論機(jī)制進(jìn)行了驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高會(huì)引致中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步偏向于資本，揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響；（3）通過(guò)中介效應(yīng)模型，識(shí)別了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響技術(shù)進(jìn)步偏向的國(guó)際貿(mào)易機(jī)制，發(fā)現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步偏向資本的過(guò)程中進(jìn)口貿(mào)易發(fā)揮正向促進(jìn)作用，出口貿(mào)易起負(fù)向抑制作用。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步偏向的理論模型

本文借鑒Gancia等構(gòu)建了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的自由貿(mào)易模型［19］，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化過(guò)程，推演得出開(kāi)放條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度會(huì)影響技術(shù)進(jìn)步偏向性的分析框架。

（一）基準(zhǔn)模型

考慮一個(gè)代表性消費(fèi)者經(jīng)濟(jì)體，效用函數(shù)為：

I為投資支出，RD為研發(fā)創(chuàng)新支出，Y為總產(chǎn)出，需要一系列連續(xù)部門(mén)i∈［0，1］生產(chǎn)的中間投入品yi，ε為任意兩種中間投入品的替代彈性。中間品市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)，其生產(chǎn)需要一系列機(jī)器投入和勞動(dòng)投入：

α∈（0，1），τi是i部門(mén)外生勞動(dòng)生產(chǎn)率，用來(lái)衡量i部門(mén)勞動(dòng)質(zhì)量，Ni為i部門(mén)使用的機(jī)器種類數(shù)，xij為i部門(mén)使用的第j種機(jī)器。機(jī)器是部門(mén)特定的，且在使用后完全折舊。假定機(jī)器是由技術(shù)壟斷者提供，價(jià)格為χij，所有機(jī)器的邊際成本相同，以最終品衡量為ψ。

市場(chǎng)均衡包括一系列價(jià)格{χij， w， pi} i∈（0，1），j∈（0，Ni）、機(jī)器需求{xij} i∈（0，1），j∈（0，Ni） 以及勞動(dòng)力在部門(mén)間的分配{li}i∈（0，1）。對(duì)于部門(mén)i∈（0，1），給定Ni，機(jī)器價(jià)格{χij}j∈（0，Ni） 最大化技術(shù)壟斷廠商利潤(rùn)，中間品市場(chǎng)對(duì)機(jī)器需求{xij}j∈（0，Ni）最大化中間品生產(chǎn)利潤(rùn)，要素價(jià)格w、中間品價(jià)格pi以及勞動(dòng)部門(mén)間分配li實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)出清。中間品市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)出清意味著中間品相對(duì)需求滿足：

機(jī)器由技術(shù)壟斷者提供，且邊際成本為ψ，考慮到其需求滿足式（6），為常需求彈性函數(shù)，所以其價(jià)格

前文已經(jīng)討論了技術(shù)給定情況下均衡的確定，接下來(lái)將分析技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化過(guò)程。由部門(mén)i生產(chǎn)方程知，部門(mén)i技術(shù)水平由兩部分組成，外生勞動(dòng)生產(chǎn)率τi以及機(jī)器種類Ni。τi外生固定，因此部門(mén)i技術(shù)水平主要取決于機(jī)器種類數(shù)量Ni。根據(jù)Romer機(jī)器種類Ni隨著創(chuàng)新增加，創(chuàng)新需要耗費(fèi)成本且是部門(mén)特定的，假定以最終品衡量創(chuàng)新成本為μi。新機(jī)器種類一旦發(fā)明，創(chuàng)新者獲得專利，可以永久壟斷生產(chǎn)該類機(jī)器。之后創(chuàng)新者將該專利唯一地出售給某一生產(chǎn)企業(yè)。研發(fā)部門(mén)自由進(jìn)入意味著創(chuàng)新利潤(rùn)的折現(xiàn)值不會(huì)超過(guò)其創(chuàng)新成本，即πir=μi。可以確定研發(fā)部門(mén)自由進(jìn)入的均衡條件：

上式即為內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步偏向的決定，兩部門(mén)相對(duì)創(chuàng)新成本μi/μj、相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率τi/τj以及參數(shù)α和ε。當(dāng)ε>1時(shí)，i部門(mén)相對(duì)創(chuàng)新成本上升，則Ni/Nj上升，技術(shù)進(jìn)步偏向于創(chuàng)新成本相對(duì)高的部門(mén)；當(dāng)ε<1時(shí)，i部門(mén)相對(duì)創(chuàng)新成本上升，則Ni/Nj下降，技術(shù)進(jìn)步偏向于創(chuàng)新成本相對(duì)低的部門(mén)。當(dāng)ε<1+1/α?xí)r，i部門(mén)相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率上升，則Ni/Nj上升，技術(shù)進(jìn)步偏向于相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率高的部門(mén)；當(dāng)ε>1+1/α?xí)r，i部門(mén)相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率上升，則Ni/Nj下降，技術(shù)進(jìn)步偏向于相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率低的部門(mén)。可以確定創(chuàng)新利潤(rùn)πi為：

可以看出，平衡增長(zhǎng)路徑的增長(zhǎng)率與勞動(dòng)供給L、外生勞動(dòng)生產(chǎn)率τi以及創(chuàng)新成本μi有關(guān)。

（二）國(guó)際貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步

假定世界由兩類國(guó)家組成，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，外生勞動(dòng)生產(chǎn)率分別為τNi和τSi。這意味著即使機(jī)器種類相同，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家均會(huì)存在各自的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。根據(jù)Dornbusch等，發(fā)達(dá)國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)隨著部門(mén)指數(shù)i的提高而逐漸弱化，即當(dāng)iτNj/τSj。參照Acemoglu，知識(shí)能夠快速在國(guó)際傳播，發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新，而發(fā)展中國(guó)家僅進(jìn)行模仿，且能夠無(wú)償獲取所有發(fā)明的藍(lán)圖，但模仿生產(chǎn)時(shí)需要向創(chuàng)新者支付一定的專利費(fèi)。發(fā)展中國(guó)家第一個(gè)模仿者在向創(chuàng)新者支付了創(chuàng)新產(chǎn)品價(jià)值的κ∈［0，1］部分后，獲取壟斷生產(chǎn)仿制品的權(quán)利。創(chuàng)新產(chǎn)品價(jià)值是在發(fā)展中國(guó)家出售機(jī)器壟斷利潤(rùn)的凈折現(xiàn)值，當(dāng)κ=0時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新者沒(méi)有從發(fā)展中國(guó)家獲取任何創(chuàng)新收益；當(dāng)κ=1時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新者從發(fā)展中國(guó)家獲取了所有出售機(jī)器的壟斷利潤(rùn)凈現(xiàn)值。因此κ可以被視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度，其值越大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越高，創(chuàng)新者收回的創(chuàng)新利潤(rùn)越多；值越小，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越低，創(chuàng)新者收回的創(chuàng)新利潤(rùn)就越少。另外，無(wú)論知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的高低，由于知識(shí)能夠快速跨國(guó)流動(dòng)，發(fā)達(dá)國(guó)家創(chuàng)新的機(jī)器種類均會(huì)在發(fā)展中國(guó)家出售，但不允許發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)的機(jī)器回流到發(fā)達(dá)國(guó)家。

最終產(chǎn)品市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)。兩類國(guó)家根據(jù)其比較優(yōu)勢(shì)開(kāi)展中間品貿(mào)易，且每一種產(chǎn)品僅在價(jià)格低的國(guó)家生產(chǎn)。由于發(fā)達(dá)國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)隨著部門(mén)指數(shù)i的提高而減弱，所以發(fā)達(dá)國(guó)家將分工生產(chǎn)部門(mén)指數(shù)低的產(chǎn)品，而發(fā)展中國(guó)家將生產(chǎn)部門(mén)指數(shù)高的產(chǎn)品。均衡時(shí)，必然存在某一個(gè)部門(mén)z，兩類國(guó)家生產(chǎn)該類產(chǎn)品的價(jià)格相同，即pNz=pSz；發(fā)達(dá)國(guó)家將專業(yè)化生產(chǎn)［0，z）的產(chǎn)品，發(fā)展中國(guó)家將專業(yè)化生產(chǎn)（z，1］的產(chǎn)品。另外，均衡時(shí)，兩國(guó)貿(mào)易必然達(dá)到平衡，即兩國(guó)進(jìn)出口產(chǎn)品價(jià)值相等。發(fā)達(dá)國(guó)家從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口產(chǎn)品i∈［z，1］需求占其消費(fèi)者收入比重份額為∫1zp1-εi di；發(fā)展中國(guó)家從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口產(chǎn)品i∈［0，z］需求占其消費(fèi)者收入比重份額為∫z0p1-εi di，貿(mào)易平衡意味著：

平衡增長(zhǎng)路徑上，任意部門(mén)創(chuàng)新利潤(rùn)相等，考慮發(fā)達(dá)國(guó)家i部門(mén)和發(fā)展中國(guó)家j部門(mén)，任意部門(mén)創(chuàng)新利潤(rùn)相同意味著πi=κπj。可以確定平衡增長(zhǎng)路徑上內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步偏向性的表達(dá)式：

與封閉條件相比，開(kāi)放條件下部門(mén)相對(duì)技術(shù)水平取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度κ、相對(duì)外生勞動(dòng)生產(chǎn)率τNi/τSj以及參數(shù)α和ε。當(dāng)ε<1+1/α?xí)r，κ上升，NNi/NSj下降，即發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度上升，發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平下降，創(chuàng)新偏向于發(fā)展中國(guó)家專業(yè)化分工生產(chǎn)的部門(mén)；κ下降，NNi/NSj上升，即發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度下降，發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平上升，創(chuàng)新偏向于發(fā)達(dá)國(guó)家專業(yè)化分工生產(chǎn)的部門(mén)。當(dāng)ε>1+1/α?xí)r，κ上升，NNi/NSj上升，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度上升，發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平上升，創(chuàng)新偏向于發(fā)達(dá)國(guó)家專業(yè)化分工生產(chǎn)的部門(mén)；κ下降，NNi/NSj下降，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度下降，發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平下降，創(chuàng)新偏向于發(fā)展中國(guó)家專業(yè)化分工生產(chǎn)的部門(mén)。另外，當(dāng)ε<1+1/α?xí)r，τNi/τSj上升，NNi/NSj上升，即發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平上升，創(chuàng)新偏向于發(fā)達(dá)國(guó)家專業(yè)化分工生產(chǎn)的部門(mén)。當(dāng)ε>1+1/α?xí)r，τNi/τSj上升，NNi/NSj下降，即發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平下降，創(chuàng)新偏向于發(fā)展中國(guó)家專業(yè)化分工生產(chǎn)的部門(mén)。

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，最終品生產(chǎn)所需中間品有兩部分，一部分i∈［0，z］來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口，另一部分i∈［z，1］來(lái)自發(fā)展中國(guó)家專業(yè)化生產(chǎn)。發(fā)展中國(guó)家最終品產(chǎn)出可以表示為：

考慮到發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易的實(shí)際情況，即相較于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)出較為密集地使用了資本。上式可以改寫(xiě)為：

其中σ=1+α（ε-1），為要素替代彈性。當(dāng)σ>1時(shí)，資本增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步即為資本偏向性技術(shù)進(jìn)步，即NNi/NSj上升時(shí)，技術(shù)進(jìn)步偏向于資本；勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步為勞動(dòng)偏向性技術(shù)進(jìn)步，即NNi/NSj下降時(shí)，技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)；當(dāng)σ<1時(shí)，資本增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步為勞動(dòng)偏向性技術(shù)進(jìn)步，即NNi/NSj上升時(shí)，技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)；勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步為資本增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步，即NNi/NSj下降時(shí)，技術(shù)進(jìn)步偏向于資本。

前文分析知，自由貿(mào)易條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)程度的變化會(huì)影響創(chuàng)新偏向性，且其影響與中間品的替代彈性ε有關(guān)。當(dāng)σ<1時(shí)，ε必然小于（1+1/α），可以確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與技術(shù)進(jìn)步偏向性之間的關(guān)系：κ上升引起NNi/NSj下降，技術(shù)進(jìn)步偏向于資本；κ下降引起NNi/NSj上升，技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)。當(dāng)σ>1時(shí)，不能明確ε與（1+1/α）之間的關(guān)系，也就難以準(zhǔn)確揭示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與技術(shù)進(jìn)步偏向性之間的關(guān)系。也就是說(shuō)，自由貿(mào)易條件下，若資本與勞動(dòng)互補(bǔ)，發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的上升，會(huì)使其技術(shù)進(jìn)步偏向于資本；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的下降，會(huì)使其技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)。若資本與勞動(dòng)相互替代，發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的變化對(duì)其技術(shù)進(jìn)步偏向性影響不確定。

若技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)為D，文中結(jié)論意味著①分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)變化對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響，需要技術(shù)進(jìn)步偏向性指數(shù)對(duì)時(shí)間求二階導(dǎo)，此處t為前文省略的時(shí)間下標(biāo)。 ：

三、計(jì)量模型與變量說(shuō)明

（一）模型設(shè)定

根據(jù)前文分析，可以推演得出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的變化會(huì)影響技術(shù)進(jìn)步的偏向性。為考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響，構(gòu)建如下基準(zhǔn)計(jì)量模型：

lnDit=β0+β1lniprit+ηXit+λi+λt+εit（17）

其中，i表示省份，t表示年份。D為技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)，ipr為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，Xit為控制變量合集，包括外商投資水平、研發(fā)強(qiáng)度、要素價(jià)格扭曲程度等。λi和λt分別為省份固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，控制省份不隨時(shí)間變化不可觀測(cè)異質(zhì)性以及宏觀特定年份沖擊的影響，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量說(shuō)明

1.主要指標(biāo)測(cè)度

（1）被解釋變量：技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)Dit。參考Klump 等、León-Ledesma等關(guān)于技術(shù)進(jìn)步方向的測(cè)算方法，采用“標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)法”估計(jì)技術(shù)進(jìn)步的方向。將技術(shù)進(jìn)步偏向設(shè)定為增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步。CES生產(chǎn)函數(shù)的表達(dá)式如式（18）所示，技術(shù)進(jìn)步偏向的設(shè)定如式（19）所示：

其中，Yit代表t時(shí)刻省份i的總產(chǎn)出，Dit表示t年份i省份的增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步，Kit和Lit分別為資本投入和勞動(dòng)投入，Bit和Ait分別是資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步，代表了資本產(chǎn)出效率水平和勞動(dòng)生產(chǎn)效率水平。參數(shù)θi表示資本與勞動(dòng)的分配參數(shù)，σi表示資本與勞動(dòng)的要素替代彈性。當(dāng)σi=0時(shí)，該生產(chǎn)函數(shù)轉(zhuǎn)化為里昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)；當(dāng)0<σi<1時(shí)，資本和勞動(dòng)呈互補(bǔ)關(guān)系；當(dāng)σi=1時(shí)，該生產(chǎn)函數(shù)為C-D型生產(chǎn)函數(shù)；當(dāng)σi>1時(shí)，資本和勞動(dòng)呈相互替代關(guān)系。

對(duì)于式（22）-（24）構(gòu)成的非線性方程，采用非線性似無(wú)關(guān)回歸（NLSUR）方法，利用各省份數(shù)據(jù)Yit、Kit、Lit、ωitLit和ritKit，可以估算參數(shù)ξ、σ、θ、a、b。可以發(fā)現(xiàn)多數(shù)省份的要素替代彈性σ都小于1，說(shuō)明各省份要素替代彈性整體呈現(xiàn)互補(bǔ)關(guān)系，即要素增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步與要素偏向性技術(shù)進(jìn)步方向相反①①限于篇幅，參數(shù)估計(jì)結(jié)果留存?zhèn)渌鳌?。再將得到的要素替代彈性σ和資本勞動(dòng)分配參數(shù)θ代入式（20）和式（21）中，求得資本增強(qiáng)型技術(shù)Ait和勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)Bit，并依據(jù)式（19）得到技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)。

（2）解釋變量：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平iprit。本文參考許春明的方法，即在G-P指數(shù)的基礎(chǔ)上引入實(shí)際執(zhí)法水平指數(shù)F［29］，通過(guò)修正后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)ipr來(lái)反映各省份的實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。

iprit=GPt×Fit（25）

其中，GPt代表t時(shí)期的G-P指數(shù)，采用Ginarte和Park提出的方法計(jì)算得到，G-P指標(biāo)的主要因素包括覆蓋范圍、國(guó)際條約成員、權(quán)利喪失的保護(hù)、執(zhí)法措施以及保護(hù)期限。［30］Fit表示i省份t時(shí)刻的執(zhí)法力度，主要包含五個(gè)方面的影響因素：司法保護(hù)水平IPP1；行政保護(hù)水平IPP2；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平IPP3；國(guó)際監(jiān)督IPP4；社會(huì)公眾意識(shí)IPP5。每個(gè)因素的指標(biāo)評(píng)分為［0-1］，然后求出五個(gè)因素的算術(shù)平均值，即為各省的執(zhí)法效果得分，分值越高，表明執(zhí)法越有效果。接著以各省的執(zhí)法效果得分為權(quán)重，乘以GP指數(shù)，即可求出各省的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平②限于篇幅，具體測(cè)算指標(biāo)留存?zhèn)渌鳌?。表1所示為知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度測(cè)度指標(biāo)。

（3）控制變量及中介變量。外商投資水平：采用外商直接投資占GDP比重來(lái)衡量；創(chuàng)新水平：采用研發(fā)強(qiáng)度進(jìn)行衡量，即研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重；要素價(jià)格相對(duì)扭曲程度：采用資本價(jià)格扭曲-勞動(dòng)價(jià)格扭曲來(lái)測(cè)度要素價(jià)格的相對(duì)扭曲程度，并借鑒羅知的做法，用要素的邊際產(chǎn)出與實(shí)際價(jià)格比值來(lái)測(cè)度要素的價(jià)格扭曲。［23］disit=diskit－dislit， diskit=MPKit/rut，dislit=MPLit/wut。其中，disit代表要素價(jià)格的相對(duì)扭曲程度，diskit和dislit分別表示資本價(jià)格扭曲和勞動(dòng)價(jià)格扭曲。資本價(jià)格采用資本報(bào)酬除以資本存量來(lái)衡量，勞動(dòng)價(jià)格采用勞動(dòng)力報(bào)酬除以勞動(dòng)力數(shù)量來(lái)衡量。中介變量：進(jìn)出口開(kāi)放水平，分別采用進(jìn)、出口總額占GDP的比重來(lái)衡量。

2.相關(guān)數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文以2003～2020年30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象（不考慮港澳臺(tái)地區(qū)；由于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失，將其從樣本中剔除）。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料：1952～2004》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)律師年鑒》和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站提供的數(shù)據(jù)。其中勞動(dòng)收入和資本收入借鑒戴天仕等所采用的方法測(cè)度。計(jì)算技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)所需的資本存量按照張軍等的“永續(xù)盤(pán)存法”測(cè)算。各省律師人數(shù)2003～2014來(lái)源于《中國(guó)律師年鑒》，其他來(lái)源于各省份統(tǒng)計(jì)年鑒；研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)自科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)（2012年公報(bào)發(fā)布在財(cái)政部網(wǎng)站，其余公報(bào)均來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局）。

四、實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸

表1所示為基準(zhǔn)回歸結(jié)果，其中第（1）第（3）列為面板OLS回歸模型，第（2）第（4）列為面板固定效應(yīng)模型③③面板數(shù)據(jù)在回歸之前要確定估計(jì)模型，我們使用Hausman檢驗(yàn)以確定是使用固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)模型。Hausman檢驗(yàn)結(jié)果p值小于001，說(shuō)明固定效應(yīng)要優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)，因此我們主要以固定效應(yīng)結(jié)果進(jìn)行分析。作為對(duì)比，我們也加入了面板OLS估計(jì)結(jié)果。 。第（1）列只回歸了關(guān)鍵變量，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的直接影響，可以看出估計(jì)系數(shù)為-3521且在1%的顯著性水平下顯著，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的增加會(huì)導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)的下降，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提升使技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)勞動(dòng)增進(jìn)型。當(dāng)要素替代彈性小于1時(shí)，要素之間為互補(bǔ)關(guān)系，勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步為資本偏向性技術(shù)進(jìn)步④④要素替代彈性估計(jì)結(jié)果顯示，多數(shù)省份的要素替代彈性均小于1。 。因此可以說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提升將使中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步偏向資本。

第（2）列控制了個(gè)體固定效應(yīng)；第（3）列進(jìn)一步控制了其他變量；第（4）列在第（3）列的基礎(chǔ)上同時(shí)控制了省份和時(shí)間固定效應(yīng)。可以發(fā)現(xiàn)無(wú)論何種模型，核心解釋變量lnipr的系數(shù)均顯著為負(fù)，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響具有穩(wěn)健性；由第（3）和第（4）列可知，在加入控制變量后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響增加，說(shuō)明考慮了同時(shí)影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)的控制變量及省份和時(shí)間不可觀測(cè)異質(zhì)性后，更加精確地識(shí)別了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為解決內(nèi)生性問(wèn)題，本文采取多種方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先，文章選取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)數(shù)滯后1期為工具變量進(jìn)行兩階段最小二乘估計(jì)，具體估計(jì)結(jié)果如表2第（1）第（2）列所示，其中第（1）列為面板OLS回歸，第（2）列為加入了個(gè)體固定效應(yīng)的回歸結(jié)果。從工具變量的合理性來(lái)看，Anderson LM 統(tǒng)計(jì)量拒絕了“工具變量識(shí)別不足”的原假設(shè)，Cragg-Donald Wald F statistic統(tǒng)計(jì)量大于10，拒絕了“工具變量弱識(shí)別”的原假設(shè)，這說(shuō)明工具變量是合理有效的。從回歸結(jié)果來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的系數(shù)仍顯著為負(fù)，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提升使中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步偏向資本，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致。

其次，為緩解測(cè)量誤差帶來(lái)內(nèi)生性問(wèn)題，本文采用各省份專利受理量占比的對(duì)數(shù)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的代理變量，具體估計(jì)結(jié)果如表2第（3）第（4）列所示，其中第（3）列為面板OLS回歸，第（4）列加入了省份和時(shí)間固定效應(yīng)，估計(jì)結(jié)果顯示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的系數(shù)均顯著為負(fù)。第（5）列為面板Probit模型，被解釋變量DDit為0-1變量，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)D>1時(shí)，DDit=0；當(dāng)技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)D<1時(shí)，DDit=1；結(jié)果顯示，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，技術(shù)進(jìn)步表現(xiàn)為勞動(dòng)增進(jìn)型的可能性越高，即技術(shù)進(jìn)步偏向資本的可能性越高。

最后，為了進(jìn)一步分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響，本文以2004年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)方案》作為外生政策沖擊，先采用傾向得分匹配方法（PSM）對(duì)樣本進(jìn)行臨近匹配，再用匹配后的樣本進(jìn)行雙重差分（DID）估計(jì)以降低估計(jì)偏誤。具體估計(jì)結(jié)果如表2第（6）列所示，可以發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策確實(shí)會(huì)使中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步呈勞動(dòng)增進(jìn)型，研究結(jié)果依舊顯著。

（三）異質(zhì)性分析

在基準(zhǔn)回歸中，本文驗(yàn)證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提高會(huì)使中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步偏向資本，但這一估計(jì)結(jié)果僅僅能反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的平均處理效應(yīng)。在現(xiàn)實(shí)中各省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平均存在較大地區(qū)差別。因此按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)中國(guó)進(jìn)行分區(qū)域?qū)嵶C檢驗(yàn)是非常有必要的。我們分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的異質(zhì)性影響，具體結(jié)果如表3所示。

第（1）第（2）列為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平異質(zhì)性分析，根據(jù)地域和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度，將中國(guó)劃分為東部、中部、西部地區(qū)①①東中西部劃分：東部為遼寧、北京、天津、河北、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東、海南；中部為山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部為內(nèi)蒙古、廣西、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、四川、重慶、云南、貴州。。第（1）列僅對(duì)關(guān)鍵變量進(jìn)行回歸，第（2）列加入控制變量、省份固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)。根據(jù)回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)無(wú)論是東部、中部還是西部省份，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的系數(shù)均在1%的顯著性水平下顯著為負(fù)；且在加入控制變量、省份及時(shí)間固定效應(yīng)后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響程度增大。另外，從包含了控制變量、省份和時(shí)間固定效應(yīng)的回歸系數(shù)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高對(duì)西部省份的影響程度最大，中省份次之，東部最小，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響存在區(qū)域異質(zhì)性。

第（3）第（4）列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平異質(zhì)性分析，本文根據(jù)各省平均知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與全國(guó)平均知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的對(duì)比，將省份劃分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度強(qiáng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度弱的省份。回歸結(jié)果顯示，無(wú)論是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)省還是弱省，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的系數(shù)均在1%的顯著性水平下顯著為負(fù)；僅從回歸系數(shù)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)省系數(shù)的絕對(duì)值小于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)弱省，說(shuō)明相較于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)省來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響效應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)弱省中更大，這可能是源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的效應(yīng)呈現(xiàn)邊際遞減趨勢(shì)。

五、機(jī)制檢驗(yàn)

根據(jù)前文分析可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提高會(huì)引致中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步偏向資本，為了更加準(zhǔn)確地揭示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易影響技術(shù)進(jìn)步偏向的機(jī)制，本文構(gòu)建如下中介效應(yīng)模型來(lái)考察國(guó)際貿(mào)易是否為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響技術(shù)進(jìn)步偏向的關(guān)鍵中介變量：

lnimzbit=b0+b1lniprit+b2Xit+λi+λt+εit（26）

lnexzbit=c0+c1lniprit+c2Xit+λi+λt+εit（27）

lnDit=η0+η1lniprit+η2lnimzbit+η3lnexzbit+η4Xit+λi+λt+εit（28）

其中Xit為控制變量，各變量以及控制變量選取與前文相同。中介效應(yīng)模型回歸結(jié)果如表4第（1）-（4）列所示。

第（1）列為基礎(chǔ)回歸結(jié)果；第（2）第（3）列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響，第（2）列和第（3）列知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高對(duì)進(jìn)、出口貿(mào)易水平均有顯著的正向影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)通過(guò)市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)、市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)等渠道影響進(jìn)口貿(mào)易，在中國(guó)市場(chǎng)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高更有可能通過(guò)市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)增加進(jìn)出口。［21］第（4）列為基礎(chǔ)回歸加入了進(jìn)、出口貿(mào)易開(kāi)放水平的回歸結(jié)果，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著為負(fù)，小于第（1）列，進(jìn)口貿(mào)易開(kāi)放水平的系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著為負(fù)，出口貿(mào)易開(kāi)放水平的系數(shù)在1%的顯著性水平下顯著為正。根據(jù)中介模型思想，這一結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易顯著影響技術(shù)進(jìn)步偏向，其中進(jìn)口貿(mào)易起正向促進(jìn)作用，出口貿(mào)易則發(fā)揮了負(fù)向抑制作用。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)中介效應(yīng)的穩(wěn)健性，本文在基礎(chǔ)回歸模型中加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和進(jìn)出口貿(mào)易開(kāi)放水平的交互項(xiàng)（lnipr×lnimzb、lnipr×lnexzb），回歸結(jié)果見(jiàn)表4第（5）列，可以發(fā)現(xiàn)回歸結(jié)果依然穩(wěn)健，說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響技術(shù)進(jìn)步偏向的重要渠道。其中進(jìn)口貿(mào)易起正向促進(jìn)作用，出口貿(mào)易起負(fù)向抑制作用。

六、主要結(jié)論及政策建議

本文構(gòu)建了基于開(kāi)放貿(mào)易框架下的理論模型分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響，隨后采用標(biāo)準(zhǔn)供給面系統(tǒng)方法測(cè)度了我國(guó)各省份的技術(shù)進(jìn)步偏向性，并結(jié)合我國(guó)30個(gè)省份2003～2020年的數(shù)據(jù)實(shí)證分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響，識(shí)別了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易影響技術(shù)進(jìn)步偏向的作用機(jī)制。研究結(jié)果表明：

（一）在資本勞動(dòng)的不同替代彈性條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響有所差異。在資本勞動(dòng)互補(bǔ)條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提升會(huì)使技術(shù)進(jìn)步呈勞動(dòng)增進(jìn)型，技術(shù)進(jìn)步偏向于資本；當(dāng)資本勞動(dòng)替代時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提升會(huì)使技術(shù)進(jìn)步呈勞動(dòng)增進(jìn)型，技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)。我國(guó)目前資本勞動(dòng)要素呈現(xiàn)出互補(bǔ)關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提升會(huì)引致我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步偏向資本。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提升會(huì)使我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步偏向資本。工具變量法、替換解釋變量、Probit面板估計(jì)進(jìn)一步證實(shí)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提升會(huì)使中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步偏向資本。加入外生政策沖擊并采用PSM-DID模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策確實(shí)會(huì)使中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步呈勞動(dòng)增進(jìn)型，研究結(jié)果依舊顯著。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響存在異質(zhì)性。東部、中部和西部省份的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平均會(huì)引致技術(shù)進(jìn)步偏向資本，并且相較于東部省份而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響效應(yīng)在中、西部省份中更大。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)省和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)弱省同樣會(huì)引致技術(shù)進(jìn)步偏向資本，且相對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)省來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向的影響效應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)弱省中更大。

（四）從影響機(jī)制來(lái)看，本文利用中介效應(yīng)模型實(shí)證檢驗(yàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響技術(shù)進(jìn)步偏向的國(guó)際貿(mào)易機(jī)制，證實(shí)國(guó)際貿(mào)易是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響技術(shù)進(jìn)步偏向的重要渠道，并且在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響技術(shù)進(jìn)步偏向的效應(yīng)中，進(jìn)口貿(mào)易開(kāi)放水平起正向促進(jìn)作用，出口貿(mào)易水平則發(fā)揮了負(fù)向抑制作用。

資本偏向型的技術(shù)進(jìn)步一方面能夠提高資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，在一定程度上優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量增長(zhǎng)；另一方面，會(huì)導(dǎo)致不同產(chǎn)業(yè)部門(mén)間生產(chǎn)效率的差距不斷擴(kuò)大，惡化收入分配，降低勞動(dòng)力收入份額。基于此，本文的研究結(jié)果具有以下啟示：首先，應(yīng)進(jìn)一步推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向資本的促進(jìn)作用，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)”向“現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)”、從“低生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)”向“高生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)”邁進(jìn)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量增長(zhǎng)。其次，不能持有“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越強(qiáng)越好”的片面觀點(diǎn)。應(yīng)結(jié)合不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和制度環(huán)境的特點(diǎn)，選擇合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，形成與之相適宜的技術(shù)進(jìn)步路徑，避免技術(shù)進(jìn)步過(guò)度偏向資本而導(dǎo)致勞動(dòng)報(bào)酬比重的下降。尤其是對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的東部省份和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相對(duì)強(qiáng)省更應(yīng)該關(guān)注技術(shù)進(jìn)步偏向資本引發(fā)的收入分配不均問(wèn)題。最后，應(yīng)合理利用國(guó)際貿(mào)易在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響技術(shù)進(jìn)步偏向過(guò)程中的中介效應(yīng)。基于進(jìn)口貿(mào)易的正向調(diào)節(jié)作用和出口貿(mào)易的負(fù)向抑制作用，適時(shí)地調(diào)整技術(shù)進(jìn)步的方向與強(qiáng)度，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步與要素稟賦的耦合發(fā)展。

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Intellectual Property Protection and Bias Technological Change

LIU Junting1，DONG Dandan1，LI Kaijie2

（1.School of Finance and Trade， Liaoning University， Shenyang，Liaoning 110036， China; 2. School of International Business and Economics， Henan University of Economics and Law， Zhengzhou，Henan 450046， China）

Abstract：Biasing on technological change that is a key variable affecting income distribution and economic growth， this paper constructs a theoretical model of intellectual property protection and technological progress bias under the framework of open trade， and then uses the normalized supply side system method to measure the technology progress bias of Chinas provinces. Combined with the data of 30 provinces in China from 2000 to 2017， this paper empirically analyzes the impact of intellectual property protection on technological progress bias， enriching the research of bias technical change.The results show that： （1） The improvement of intellectual property protection level can promote Chinas technological progress in favor of capital. The results are still robust with the instrument variable method， alternative explanatory variables， Probit panel estimation and PSM-DID estimation. （2） The impact of intellectual property protection on technological progress bias is heterogeneous. The impact of intellectual property protection on technological progress bias is stronger in provinces which are located in the central， western or with relatively low level of intellectual property rights. （3） From the perspective of impact mechanism， international trade is an important channel for intellectual property protection to influence technological progress bias， in which import trade plays a positive role， while export trade plays a negative inhibitory role.

Key words：intellectual property protection;international trade;technological progress bias