醫(yī)院科研誠信管理工作中存在的問題及對策

張媛

(安徽省省屬公立醫(yī)院監(jiān)督管理中心,合肥市 230031)

科研誠信不僅約束著研究人員學(xué)術(shù)行為,還是提高科學(xué)研究質(zhì)量、可靠性的系統(tǒng)規(guī)范[1]。生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科技的發(fā)展一定程度上促進(jìn)了人民健康水平的發(fā)展,人民健康是民族昌盛和國家富強(qiáng)的重要標(biāo)志,必須始終把保障人民健康放在優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略位置。健康中國建設(shè)離不開科技的支撐,面向人民生命健康,不斷拓展科技的廣度和深度,是廣大科研人員肩負(fù)的歷史責(zé)任。醫(yī)院科研聚焦解決事關(guān)人民生命健康的關(guān)鍵問題,其中,科研誠信是科研質(zhì)量的有力保障,越來越受到國家和社會的廣泛關(guān)注。近年來,我國醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的科研取得了一系列里程碑式成果,但是,科研誠信問題時有發(fā)生,相較于其他醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu),醫(yī)院的科研失信不僅影響醫(yī)院的公信力,還會阻礙生物醫(yī)學(xué)的發(fā)展。醫(yī)院如何履行好科研誠信管理的主體責(zé)任,不斷筑牢人民生命健康的基石,守好第一道關(guān)顯得尤為重要。從醫(yī)院科研誠信管理現(xiàn)狀入手,以健全職稱晉升制度、科研評價體系、獎懲制度,落實主體責(zé)任,加強(qiáng)誠信教育等方面為切入點,為進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)院科研誠信管理、有效防范科研誠信問題提出相應(yīng)對策。

1 醫(yī)院科研中存在的學(xué)術(shù)不端問題

隨著國家對科研投入的持續(xù)增加,我國科技論文產(chǎn)量呈爆發(fā)性增長,然而與之相伴隨的是急劇增加的論文撤稿數(shù)量。Tang[2]發(fā)現(xiàn),截至2017年,我國論文發(fā)表數(shù)量占世界發(fā)文量的8.2%,但撤稿量占總撤稿量的24.2%。而撤稿這一科研誠信問題在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域更為嚴(yán)重[3]。李俊龍等[4]基于撤稿監(jiān)測數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計了我國截至2019年10月的文章撤稿量,發(fā)現(xiàn)共有9 935 篇學(xué)術(shù)論文被撤稿,其中生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域有1 434篇,而且大部分文章撤稿原因為學(xué)術(shù)不端。

醫(yī)院是發(fā)現(xiàn)和解決醫(yī)學(xué)問題的第一戰(zhàn)線,同時也是科研誠信建設(shè)的重要關(guān)卡,對生物醫(yī)學(xué)科研水平的發(fā)展起到重要作用。然而,有關(guān)醫(yī)院科研學(xué)術(shù)不端的各種報道屢見不鮮,僅施普林格出版集團(tuán)就對中國論文有兩次大量撤稿,相關(guān)作者大部分為醫(yī)務(wù)人員[5]。Shi等[6]分析了2004—2020年國外期刊撤回的159篇系統(tǒng)評價文章,其中超過70%的作者隸屬于中國醫(yī)院。羅云梅等[7]分析了國內(nèi)期刊1 748篇疑似學(xué)術(shù)不端稿件,發(fā)現(xiàn)其中有1 663篇(95.1%)作者單位涉及醫(yī)院。醫(yī)院科研中存在的學(xué)術(shù)不端行為,包括偽造同行評議、剽竊、篡改數(shù)據(jù)[4,8]等時有發(fā)生。

在高水平的核心期刊上發(fā)表醫(yī)學(xué)論文,通常需要同行評議。目前,我國醫(yī)院及科研院所評價有過度量化之嫌,論文成為醫(yī)務(wù)工作者職稱評審的必要條件,級別越高論文要求越高。部分醫(yī)生護(hù)士醫(yī)療工作繁忙沒時間做科研、寫論文,迫于科研業(yè)績和晉升壓力就會產(chǎn)生偽造同行評議的學(xué)術(shù)不端行為。此外,還出現(xiàn)不少直接剽竊他人論文的現(xiàn)象。一些醫(yī)務(wù)人員為完成科研任務(wù),尋找“槍手”炮制論文,置學(xué)術(shù)規(guī)范和專業(yè)規(guī)則于不顧,將實驗圖表數(shù)據(jù)等偽造濫用。

大量醫(yī)學(xué)科研學(xué)術(shù)不端行為嚴(yán)重?fù)p害了國家科技形象和國際學(xué)術(shù)影響力,政府部門迅速響應(yīng),并隨之出臺了一系列政策文件。2021年,國家衛(wèi)生健康委聯(lián)合多部門出臺了《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》,進(jìn)一步規(guī)范了醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)和科研人員的行為準(zhǔn)則。如前所述,醫(yī)院是醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)的第一道關(guān)卡,進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)院科研誠信管理是促進(jìn)醫(yī)學(xué)科研誠信進(jìn)步的關(guān)鍵。

2 醫(yī)院科研誠信管理存在的問題

2.1 醫(yī)院科研相關(guān)管理制度不完善

2.1.1 職稱晉升制度不完善。目前國內(nèi)大多數(shù)醫(yī)院職稱晉升考核標(biāo)準(zhǔn)包括臨床、科研、教學(xué)三個維度,但自引入SCI的概念后,科研績效成為其中的主要評價維度導(dǎo)向。臨床工作不能單單地以手術(shù)量、病案量、病人接診量等指標(biāo)為評判標(biāo)準(zhǔn),難以建立一套統(tǒng)一、量化的指標(biāo),因此越來越多的醫(yī)院將論文發(fā)表(特別是SCI論文數(shù)量和SCI影響因子)作為主要的職稱晉升業(yè)績條件。張會方等[9]調(diào)查了北京市某三甲醫(yī)院醫(yī)生對職稱晉升制度的滿意度,發(fā)現(xiàn)科研指標(biāo)相較于臨床、教學(xué)指標(biāo)而言,是影響醫(yī)務(wù)人員評價晉升制度滿意度的首要因素。科研指標(biāo)在職稱晉升中的重要性被大大提高,可能會導(dǎo)致部分醫(yī)務(wù)人員拋棄科研誠信、鋌而走險。

2.1.2 獎懲制度不平衡。近年來,科研水平成為醫(yī)院各項評比的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)之一,許多醫(yī)院相繼出臺了各類激勵政策來鼓勵醫(yī)務(wù)人員從事科學(xué)研究、發(fā)表學(xué)術(shù)論文,包括經(jīng)濟(jì)獎勵、資源傾斜等。羅文婷等[10]發(fā)現(xiàn)利益驅(qū)動是影響醫(yī)院科研人員誠信水平的主要外部因素(67.2%)。在對科研人員有著諸多激勵政策的同時,學(xué)術(shù)不端行為的違規(guī)成本卻很低。盡管我國已建立較完善的科研管理規(guī)范,但對學(xué)術(shù)不端行為的懲罰相對較輕,通常為追回基金資助、一定年限內(nèi)取消職稱晉升以及評獎評優(yōu)資格等,很難真正有效威懾學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。這種高獎勵、低懲治的不平衡制度極易滋生違背科研誠信的行為。

2.2 醫(yī)院科研誠信監(jiān)管力度不夠

2.2.1 醫(yī)院各級主體責(zé)任不夠明確。醫(yī)院科研誠信涉及多方面、多部門,科研項目、獎項的申報涉及科研人員、臨床科室、科研管理機(jī)構(gòu)、其他職能部門等。部分醫(yī)院的職能部門并沒有很好地落實科研誠信管理職責(zé),也沒有足夠重視科研誠信問題,甚至有些部門認(rèn)為科研誠信屬于科研人員個人行為。這導(dǎo)致科研項目開展及驗收的過程中很容易出現(xiàn)管理薄弱點,例如:項目開展過程中篡改或虛構(gòu)實驗數(shù)據(jù),結(jié)題驗收中使用不相關(guān)的成果來頂替等。事實上,科研誠信管理貫穿項目指南、立項評審、結(jié)題驗收、監(jiān)督評估等全過程[11],項目負(fù)責(zé)人、臨床科室、科研管理部門、醫(yī)院等各級主體要落實各自的主體職責(zé),防患于未然。

2.2.2 常態(tài)化科研誠信監(jiān)管力量不足。現(xiàn)有科研誠信監(jiān)管體系包括失信前的常態(tài)化監(jiān)控和失信后的緊急處理。由于科研誠信問題隱匿性強(qiáng),相關(guān)部門往往都是出現(xiàn)問題后再開始追查,只能起到“救火”作用。醫(yī)院、高校等機(jī)構(gòu)往往在接到舉報或者媒體曝光后才采取行動,并且最常關(guān)注的都是“名譽相關(guān)”的熱點頭條[2]。雖然中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫為科研機(jī)構(gòu)提供了常態(tài)化的監(jiān)管途徑,但一方面知網(wǎng)查重收費加大了長期監(jiān)管的成本,另一方面知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫對于一些隱匿性強(qiáng)的學(xué)術(shù)不端行為(如第三方公司承包)缺乏有效的監(jiān)管措施。因此,現(xiàn)有常態(tài)化監(jiān)管方案的高執(zhí)行成本和低有效檢出率使得事后“救火”成為了監(jiān)管的主流。但科研機(jī)構(gòu)的“救火”只能懲罰以往的失信行為,對預(yù)防科研失信行為效果不佳。

2.3 科研人員誠信教育缺乏

個人行為是主觀意識的直接映射。大量學(xué)術(shù)不端行為的出現(xiàn)也反映了我國醫(yī)院科研人員科研誠信素養(yǎng)的不足和科研誠信知識的匱乏。調(diào)查分析顯示,國內(nèi)大部分醫(yī)院缺乏科研誠信教育,且科研人員對于科研誠信的認(rèn)知水平不足[12-13]。一方面,有些科研人員未接受系統(tǒng)的科研誠信培訓(xùn),不了解署名不當(dāng)、同行評議“找關(guān)系”等行為也屬于學(xué)術(shù)不端,以為只要數(shù)據(jù)真實、實驗過程可信就可以免受追責(zé);另一方面,某些科研人員抱著僥幸心理,為了在短期內(nèi)出成果,人為地“舍棄”一些不好的數(shù)據(jù)或者選擇性修改原始圖片或表格,認(rèn)為這些事情很難被發(fā)現(xiàn)。此外,醫(yī)學(xué)生作為未來醫(yī)學(xué)發(fā)展的中堅力量,應(yīng)該盡早接受科研誠信教育,以塑造其良好的學(xué)術(shù)修養(yǎng)。目前許多高校醫(yī)學(xué)生對科研誠信的認(rèn)知不足,不少人沒有受過科研誠信培訓(xùn)[14-15]或是受過培訓(xùn)但培訓(xùn)課程不系統(tǒng)[16]。

3 醫(yī)院科研誠信管理問題的對策

3.1 健全科研管理制度

3.1.1 健全職稱晉升制度和科研評價體系。相較于臨床和教學(xué)指標(biāo),科研指標(biāo)在職稱晉升制度里面占據(jù)重要地位,這在一定程度上導(dǎo)致醫(yī)務(wù)人員急功近利,追求論文發(fā)表這一結(jié)果而忽略了解決臨床問題的初心。當(dāng)然,不能全盤否定以論文為主要評判標(biāo)準(zhǔn)的科研績效考核體系的有效性,應(yīng)該在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善職稱晉升制度和科研評價體系,要根據(jù)不同醫(yī)院等級和科室需求,制定不同的標(biāo)準(zhǔn)。對于一、二級醫(yī)院等以醫(yī)療工作為主的機(jī)構(gòu),應(yīng)突出臨床工作在職稱評選中的主導(dǎo)地位;對于三級醫(yī)院等涵蓋醫(yī)療、科研、教學(xué)等多職能的機(jī)構(gòu)而言,不能一味地追求由醫(yī)療型單位向科研型單位的轉(zhuǎn)變,應(yīng)結(jié)合醫(yī)院自身定位和發(fā)展目標(biāo),制定相應(yīng)的職稱評審指標(biāo),從而推動醫(yī)院高質(zhì)量發(fā)展。此外,對于科研評價體系來說,不應(yīng)一味以SCI影響因子和論文數(shù)量評價科研績效,應(yīng)以解決實際臨床問題為導(dǎo)向,結(jié)合科室自身特點,綜合評價論文的現(xiàn)實意義和學(xué)科貢獻(xiàn)程度。

3.1.2 完善科研管理獎懲制度。醫(yī)院應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善科研管理獎懲制度。一方面,在推動醫(yī)院科研發(fā)展愿景的驅(qū)動下,很多醫(yī)院對醫(yī)務(wù)人員發(fā)表論文給予豐厚的經(jīng)濟(jì)支持或資源傾斜獎勵,這在一定程度上也給部分科研人員提供了學(xué)術(shù)不端的內(nèi)驅(qū)力。探索新的激勵政策以提升醫(yī)院科研水平、減少醫(yī)務(wù)人員造假事件發(fā)生很有必要[17],制定一套較長周期的科研激勵制度有利于該問題的解決。根據(jù)3～5年內(nèi)醫(yī)務(wù)人員的整體科研能力進(jìn)而提供對應(yīng)的科研獎勵,并通過周期性的考核來激勵醫(yī)務(wù)人員可持續(xù)發(fā)展,有望實現(xiàn)醫(yī)院科研能力良性提升。另一方面,對學(xué)術(shù)不端行為的輕懲罰不足以威懾一些科研失信人員。要改變這一現(xiàn)狀,需要加大對學(xué)術(shù)不端行為的懲罰和對嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為的懲處,醫(yī)院方面需要制定相關(guān)制度,對學(xué)術(shù)不端行為“零容忍”,實行“一票否決”。2021年修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》增設(shè)了罰款、吊銷許可證件等多種科研失信懲戒措施,為醫(yī)院懲治科研失信行為提供了相關(guān)法律依據(jù)。

3.2 完善科研誠信監(jiān)管和處理機(jī)制

3.2.1 落實各級主體的監(jiān)管職責(zé)。醫(yī)院各級主體應(yīng)當(dāng)落實其科研誠信監(jiān)管職責(zé),防患于未然。對于項目實施人,實行科研誠信承諾書簽字制度;對于項目負(fù)責(zé)人,實行項目質(zhì)量保證和事故連帶責(zé)任制度;對于項目所在科室,實行項目審查及終審制度;對于科研管理部門及其他有關(guān)職能部門,實行項目質(zhì)量抽查制度,以此落實各級主體監(jiān)管職責(zé)。此外,應(yīng)協(xié)調(diào)各部門建立相關(guān)信用評級體系[18],對個人、科室、醫(yī)院等項目承擔(dān)單位進(jìn)行信用評級,對信用等級較差的單位進(jìn)行處罰。

3.2.2 落實科研誠信全過程監(jiān)管。對于學(xué)術(shù)不端行為,全過程監(jiān)管的同時還需要重點加強(qiáng)對于薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)管。一方面,醫(yī)院需要對論文發(fā)表、項目及獎項申報全過程進(jìn)行監(jiān)管,將科研誠信建設(shè)落實到立項評審、過程管理、結(jié)題驗收、監(jiān)督評估等全過程。另一方面,對于科研管理中的重難點和薄弱點加強(qiáng)管理,比如:加強(qiáng)對論文發(fā)表前的實驗數(shù)據(jù)真實性核查、科研倫理報告核查、論文查重等;提升對項目申報前的項目查重報告、預(yù)實驗數(shù)據(jù)真實性、誠信承諾書簽署等的監(jiān)管力度。

3.2.3 落實科研誠信常態(tài)化監(jiān)管。科研誠信常態(tài)化監(jiān)管是預(yù)防失信行為的關(guān)鍵。在建設(shè)信息化科研誠信數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上,聯(lián)合社會輿論、政府機(jī)構(gòu)協(xié)同監(jiān)管,從而實現(xiàn)對失信行為的常態(tài)化監(jiān)管。一些期刊會把某些經(jīng)常失信的作者拉入黑名單,目前該黑名單一般僅在該期刊內(nèi)有效。國外建立的撤稿監(jiān)測數(shù)據(jù)庫能夠?qū)崿F(xiàn)對期刊、作者、單位、地區(qū)等數(shù)據(jù)的精準(zhǔn)查詢,強(qiáng)化了科研誠信的透明化管理,但是該數(shù)據(jù)庫僅適用于國外文獻(xiàn)。國內(nèi)人力資源信息管理系統(tǒng)、學(xué)位論文登記系統(tǒng)、科研成果管理系統(tǒng)、科技期刊數(shù)據(jù)庫等各個系統(tǒng)相互獨立,基于個人信息、以科研成果和科研失信行為為維度建立科研誠信數(shù)據(jù)庫[19],有助于科研誠信的常態(tài)化監(jiān)管和科研失信人員的有效識別。在此基礎(chǔ)上,由政府機(jī)構(gòu)統(tǒng)一調(diào)控,各級醫(yī)院主體機(jī)構(gòu)相互配合,在社會輿論協(xié)助下,有望實現(xiàn)科研誠信失信行為常態(tài)化監(jiān)管。

3.2.4 建立相關(guān)的曝光和處罰機(jī)制。建立較為嚴(yán)厲的曝光和處罰機(jī)制毫無疑問會對科研失信起到一定的震懾作用。改變小范圍批評教育為主的處理方式,對造成惡劣影響的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行公開和嚴(yán)厲的處罰。建立公開透明的制度,發(fā)揮懲戒作用,并形成長效機(jī)制。對認(rèn)定的嚴(yán)重科研失信、學(xué)術(shù)不端行為,與責(zé)任人的崗位聘任、評先評優(yōu)、職稱晉升等實行一票否決。

3.3 提高科研誠信教育水平

3.3.1 加強(qiáng)醫(yī)務(wù)人員科研誠信教育。醫(yī)學(xué)科研誠信是醫(yī)務(wù)工作者應(yīng)具備的最基本的品行[20]。目前我國多數(shù)醫(yī)務(wù)人員缺乏系統(tǒng)的科研誠信教育,這一定程度上導(dǎo)致了學(xué)術(shù)不端行為頻發(fā)。陳璇等[21]發(fā)現(xiàn),個人自律、科研環(huán)境等因素影響著科研誠信態(tài)度。為提高醫(yī)務(wù)人員科研誠信教育水平,防范學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生,醫(yī)院應(yīng)該從以下兩個方面著手:一是嚴(yán)格遵守科研誠信相關(guān)法律法規(guī),堅決貫徹落實醫(yī)院各級科研誠信管理責(zé)任,營造良好的學(xué)術(shù)氛圍;二是將科研誠信教育貫穿醫(yī)務(wù)人員職業(yè)生涯始終。除了日常科研誠信教育外,還應(yīng)該在入學(xué)入職、項目申報、職稱評選等關(guān)鍵時間節(jié)點,加強(qiáng)科研誠信教育,進(jìn)一步提高科研人員科研誠信的自覺性。

3.3.2 不斷增強(qiáng)醫(yī)學(xué)生科研誠信意識。每一名醫(yī)務(wù)工作者都經(jīng)歷過學(xué)生生涯,其學(xué)生時代的認(rèn)知深刻影響著以后的臨床和科研工作。為醫(yī)學(xué)生提供系統(tǒng)的科研誠信教育以塑造其誠信意識,有助于以后科研生涯中堅守科研誠信準(zhǔn)則[22-23]。一項42所高校科研誠信教育現(xiàn)況研究表明,雖然大多數(shù)學(xué)校開設(shè)有科研誠信課程,但教育內(nèi)容混亂、教育方式單調(diào),需要系統(tǒng)化、多角度普及科研誠信教育[16]。此外,陳璇[24]通過調(diào)查問卷發(fā)現(xiàn)醫(yī)學(xué)研究生更傾向于從學(xué)校方面獲取論文寫作規(guī)范和科研誠信相關(guān)的法律法規(guī)知識。結(jié)合目前高校科研誠信教育開展情況,對于如何增強(qiáng)醫(yī)學(xué)生科研誠信教育提出以下建議:一是醫(yī)院及高校應(yīng)當(dāng)開設(shè)一套系統(tǒng)的科研誠信教育課程,而不是單獨的講座;二是通過增加論文寫作規(guī)范、學(xué)術(shù)不端案例等內(nèi)容,增強(qiáng)科研誠信教育的實用性;三是廣泛學(xué)習(xí)宣傳科研誠信相關(guān)法律法規(guī),加強(qiáng)引導(dǎo),為醫(yī)學(xué)生營造良好的科研誠信教育氛圍。

4 結(jié)語

醫(yī)院作為科研誠信管理的責(zé)任主體,層層壓實各級管理責(zé)任任重而道遠(yuǎn)。新形勢下醫(yī)院肩負(fù)培育醫(yī)學(xué)創(chuàng)新型人才和推動學(xué)科建設(shè)的責(zé)任,醫(yī)院科研誠信管理工作需要進(jìn)一步健全和落實各項管理制度。在管理過程中做到系統(tǒng)化管理、協(xié)同化管理以及全過程管理,同時做到管理人員管理責(zé)任意識到位、相關(guān)政策的學(xué)習(xí)宣貫到位、相關(guān)的教育培訓(xùn)到位以及制度的貫徹落實到位。正確使用相關(guān)考核考評指標(biāo),以正確的價值導(dǎo)向提升人才培養(yǎng)質(zhì)量,激發(fā)醫(yī)務(wù)人員科研創(chuàng)新熱情,不斷提高其自覺秉承科研誠信的意識,降低出現(xiàn)科研失信和學(xué)術(shù)不端的風(fēng)險,防患于未然,營造良好的科研誠信環(huán)境,為進(jìn)一步推動醫(yī)院高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)而提升國家醫(yī)學(xué)科研水平奠定重要基礎(chǔ)。