高校大型儀器設備開放共享管理的探索與實踐

衛飛飛，賀 劍，李一員，孔 君，謝雨彤

（西南交通大學a.資產與實驗室管理處；b.經濟管理學院，成都 610031）

0 引言

大型科研儀器設備是高校人才培養和科學研究的重要基礎條件，推進大型科研儀器設備開放共享是國家的要求、社會的需求、高校師生的訴求［1］。2016～2020 年，國家整合設立中央高校建設世界一流大學（學科）和特色發展引導專項資金共919 億元、“支持地方高校改革發展資金”1 789 億元，持續支持“雙一流”建設。隨著新一輪“雙一流”建設正式啟動，國家將投入更多經費支持高校購置大型儀器設備，用于支撐相關研究的開展。國務院、科技部、教育部、財政部先后出臺一系列開放共享文件（見表1），制定開放共享管理辦法、考核實施細則，啟動大儀共享年度考評，此后大型科研儀器的開放共享問題開始受到全社會重視和關注，許多高校開展了有益的探索和嘗試。

表1 相關指導文件

1 大型儀器設備開放共享管理新動態

近年來，在國務院以及科技部、教育部出臺的各項意見辦法的指導下，各大高校及科研單位的大型儀器設備開放共享管理工作更加完善，逐步規范化、程序化。科技部和財政部2022 年發布的大型科研儀器開放共享評價考核結果顯示，大型儀器設備年平均有效工作機時為1 351 h，納入國家網絡管理平臺的比例高達100%（見圖1）。大型儀器設備開放共享管理有了更加完善的規章制度、完整的考評體系以及激勵機制，在共享平臺的建設方面取得了顯著成效。

圖1 年平均有效工作機時及儀器入網比例

根據國務院、科技部、教育部及財政部頒布的政策文件，各高校大型儀器設備開放共享的牽頭管理部門，制定了符合各自高校實情的設備開放共享管理辦法，從設備購置、運行、考核、政策支持等方面加強對大型儀器設備開放共享的管理與監督。部分考評等級較高的高校，其典型做法見表2。

表2 部分高校大型儀器設備開放共享管理典型做法

部分高校加強科學評價體系和激勵機制的建設。蘭州大學對大型儀器設備使用效益考核評價堅持“定性與量、自查自評與學校審核、網上數據提取與現場資料復核、管理考核與績效評價”相結合的原則，其對所在單位進行管理考核和使用效益評價；南京航空航天大學根據共享工作的年度績效考評結果，對優秀的單位、用戶，給予相應獎勵，并與相關人員的考核、晉升和待遇掛鉤。

部分高校加大對校級平臺建設和信息系統對接的力度。上海交通大學、西安交通大學及武漢大學成立校級分析測試中心，在占地面積、資產總值以及分管大型儀器數量等實體指標上均體現出一定規模。西安交通大學還通過實體分析測試中心和虛體物聯共享系統兩個維度的構建，實現了大儀共享與資產、財務系統實時對接，進行全方位的監管與考核，為新儀器購置提供更加精確的決策依據從而有效避免設備閑置和重復購入；上海交通大學采用的信息化系統全方位跟蹤儀器設備購置—借用—維修—報廢的過程，以解決高校設備主管部門與財務、科技、人事、基層等部門管理脫節問題，充分適應信息時代數據共享和協同辦公的需求。

2 大型儀器設備開放共享管理仍存在的問題

2.1 相關人員共享意識薄弱

目前，高校師生的共享意識比較薄弱，對外共享服務及信息化管理水平偏低，導致大型儀器設備的“私有化”程度偏高。高校大型儀器設備的購置經費源于國家財政支持，主要是為了滿足相關學科的教學與科研需要，不屬于某個課題組。目前儀器設備單位化、部門化、課題組化、個人化的情況比較普遍，不利于人才經費的統籌管理。各單位、學科和專業之間缺乏溝通與共享意識，導致儀器設備使用情況不透明，一些通用型的儀器設備重復購置。有的管理人員為確保自用時的良好運行狀態，對儀器設備共享有一定的抵觸情緒，不愿意開放共享，造成資源利用率不高，阻礙了開放共享的全面開展［2-4］。

2.2 設備運維管理隊伍建設滯后

由于國家對教育投入的持續提升，高校實驗儀器設備數量激增，尤其是需要專職、專業的技術人員進行操作維護和深層次功能開發的大型貴重儀器設備，這對實驗技術人員的技術水平提出較高的要求［5］。很多高校與實驗技術隊伍相關的人事制度改革嚴重滯后時代發展的需求，導致很多儀器設備管理人員，專業不對口，業務能力和綜合素質均較低，管理人員的技術水平參差不齊［6］。在高校實驗技術隊伍總體緊缺的情況下，大型儀器設備缺少專人管理，因為沒有足夠時間和精力開放設備，造成機器等人、設備閑置的局面。此外，由于高校實驗室進入門檻過高，招聘博士學歷的人才承擔低技術含量可替代性工作的現象變得常見，未能充分利用人才優勢。

2.3 存量設備難以開放共享

高校大型儀器設備開放共享的管理制度和統一的信息化平臺多是近幾年才建立起來，而在此之前，由于高校內的科研實驗室數量眾多、相對分散，且缺乏足夠的監管和溝通機制，二級單位在設備購置時往往各自為政。同一個單位內的不同實驗室，可以根據當前開展的科研項目隨意添置功能相同或相近的儀器設備，導致本可共用的科研設備重復購置。受傳統觀念和管理機制所限，閑置設備在二級單位之間實現調撥流轉卻困難重重。因此，項目結題后設備就處于閑置狀態，無法滿足機時考核要求。此外，近3 年受新冠疫情影響，高校正常的科研教學秩序受到地區偶發疫情的沖擊，設備的開放和使用率隨之下降，這些都增加了高校存量設備開放共享的管理難度。

2.4 共享和維修經費投入不足

高校大型儀器設備不但前期購置經費高昂，而且后期設備的運行維護保養、零部件維修更換也是一筆不小的支出。大型儀器設備往往都是國撥專項經費購置，不含后期運行維護經費，而高校普遍未設置后期運行維護專項經費，因此部分大型儀器設備在損壞、故障后長時間得不到維修，經常小問題拖成大問題，維修費用激增，維修變得更加困難，于是形成惡性循環，影響教學科研正常使用，降低設備的使用效率，也導致機組害怕損耗和損壞、能不用盡量不用、能少用盡量少用的現象［7］。因為后期配套經費沒有保障，高校部分大型儀器設備，無法得到充分利用，甚至閑置，造成極大浪費。

2.5 考評體系和激勵機制有待健全

盡管很多高校已經制定了相關的管理辦法，并組織年度考評，但仍存在問題有待改進。在考評體系設立方面，高校對大型儀器設備使用的考核評價主要集中于日常管理，對科研產出以及共享成效的考核評價有待完善，對設備使用產生的科研成果以及開放共享的成效缺乏特定的考核指標，沒有對科研成果的考核范圍進行明確界定。在激勵機制構建方面，高校對于大型儀器設備利用率不高、開放共享考核結果較差的相關責任人，沒有問責和懲罰機制［8-9］導致二級單位責任意識不強。對大型儀器開放共享工作的管理人員和設備操作人員，獎勵僅停留在榮譽證書上，沒有相應工作量計算，其年終績效也與設備開放共享服務的數量和質量無關。結果是，主管部門對大儀開放共享滿腔熱情，一線人員卻無積極性，嚴重影響高校大型儀器設備使用效益的提升。

3 加強大型儀器設備開放共享管理的建議

3.1 立足發展新理念，優先建設校級平臺

高校應從“統籌協調的科技資源配置模式”的角度認識思考共享工作，把新發展理念貫穿于高校大型儀器設備開放共享改革的全過程和全領域。持續強化師生對大型儀器“國有”屬性的認識，改變原來的思維模式和工作習慣，個人、團隊發展的“小邏輯”應服從學科、學校發展的“大邏輯”，充分認識開放是從做大到做強，共享是高質量的公平。高校應優化增量，重點支持校級共享平臺建設，集中有限的人、財、物資源，購置急需的大型儀器設備，施行平臺化建設和集中管理，形成優勢資源集聚效應。要充分發揮其示范作用，讓廣大師生真正感受到大儀開放共享帶來的實惠，從而帶動更多設備納入各級共享平臺，推進全校開放共享工作。高校應重視構建含管控、共享、決策支持三個部分的大儀共享管理信息系統建設，掌握實時數據，為學校大儀共享管理提供支撐。此外，還應完善實驗室和大儀設備的開放管理規章制度，鼓勵其積極參與CMA、CNAS等實驗室資質認定／認可［10］，促進實驗室開放管理標準化建設和質量控制，發揮好大型儀器設備科教重器的戰略作用。

3.2 建設高水平技術隊伍，創新設備管理模式

有關大型科研儀器設備管理及操作人員的崗位分配，高校需根據儀器設備的專業性強弱來進行［11］。對于冷凍電鏡、球差電鏡這類具有較強專業特征的設備，需要安排專崗，聘任高水平的技術人員進行管理和操作；對于一些通用性且數量較多的大型儀器設備，可以適當降低對管理人員專業性的要求，增加管理人員數量。高校還可以通過聘請設備責任教授，指導設備操作人員開展實驗，以保障實驗技術隊伍的專業性，并進一步挖掘儀器設備潛能。同時，高校可以加大對研究生和部分優秀本科生設備操作培訓的規模，借助實驗競賽或者科創實踐項目，一方面發揮大儀共享平臺的育人作用，另一方面選拔學生設備助管，補充設備管理隊伍。此外，高校還可以通過開展大型儀器設備的技術講座和交叉學科的應用交流，增加校內潛在設備用戶，擴大對設備的使用需求，進一步促進設備開放共享水平的提升。

3.3 減少重復購置，改變資源配置模式

針對重復購置問題，高校應嚴把入口關，加強購置前統一論證，堅決杜絕不必要的重復購置。學校的科研、資產、戰略、人才等管理部門應密切配合，統一組織專家加強大型儀器設備購置可行性論證，同時通過大儀共享管理信息化系統，查詢校內已有設備數量和使用機時。避免在設備論證時礙于面子、流于形式，不嚴格把關，導致設備低水平重復建設，造成資金浪費。對于具有公共測試服務屬性的儀器設備，應集中放置于校級共享平臺，在確保購置單位優先使用的前提下，面向全校用戶開放。學校應加大對“雙一流”建設經費、人才經費、科研經費這三大設備購置資金來源的統籌管理，根據學校中長期發展規劃和學科建設需求，合理制定購置計劃，科學實施。綜上，各高校應避免重復購置、盲目購置，優先購置急需且覆蓋面廣的大型儀器設備，提高設備使用率和投資效益［12］。

3.4 加大運行經費投入，保障持續高效運轉

高校應設立共享維修專項基金，持續投入以保障大型儀器設備因開放共享發生故障時能及時得到維修和保養。每年可采取申報制，優先支持開放率高的共享設備維修，課題組應與學校按比例承擔，更好發揮好共享維修基金的杠桿作用。也可考慮在購置設備時，由二級單位提供一定的配套經費，預留供日后維修使用。高校還可通過第三方機構介入優化資源配置。陜西科技大學以分測中心為試點，引入第三方維保機構為16 臺價值2 700 萬元的設備購買保險，為學校節省設備維修費10 萬元［13］。高校還可以從開放共享測試收入著手，通過制定合理的開放共享測試收入分配辦法，吸納更多具有公共測試屬性的設備接入校級共享平臺，在扣除學校管理費后，將其余收入返還至大儀所在二級單位，用于儀器設備日常運行、維護、耗材等支出，實現“以機養機”，充分發揮其造血功能，進一步推進大型儀器設備開放共享工作的良性運作。

3.5 完善考評和激勵機制，充分調動積極性

高校應從考評體系構建、獎懲制度建立與專項監督巡查三方面共同調動二級單位和相關人員的積極性［14］。建立科學的考核評價體系，從設備運行管理、有效機時、共享成效、功能開發與利用情況等方面對二級單位進行多維度統計和考評。一方面，對不同功能和使用方向的大型儀器，開展分類考評［12］。另一方面，要充分利用信息化系統采集設備的真實運行數據，作為考評的基礎和量化標準。既可簡化管理人員的工作量，又可避免人工填報隨意性帶來的干擾，保證考核結果透明公正。此外，科學有效的獎懲制度也必不可少，將考核結果作為決定學校后期設備購置投入、房屋場地資源配置、閑置設備調撥流轉、相關人員晉升和績效發放的重要依據，以提高大型儀器設備管理單位和參與開放共享工作相關人員的積極性［15］。績效獎金可取自開放共享的收入，發放過程應秉持“多勞多得”“優勞優得”的原則，將個人獎勵與相關工作人員在大型儀器設備的使用維護及管理服務工作中的職責履行、任務承擔及成果貢獻緊密掛鉤［4］。高校還可借助經濟審計、政治巡察等專項工作進一步增強二級單位的責任感。

4 結語

隨著新一輪“雙一流”建設的推進和教育領域擴大投資項目的實施，我國高校大型儀器設備數量和性能必將得到進一步增長和提升。為了充分發揮大型儀器設備的作用，提升高校教學科研水平、培養更多拔尖創新人才、實現原始創新和關鍵領域突破，高校大力推進開放共享是發展的必然選擇。要清醒認識到，開放共享是個復雜的系統工程，仍有很長的路要走，未來可從轉變思想觀念、改變資源配置模式、加大配套經費投入、創新設備管理隊伍構成和完善激勵機制等方面著手推進，需要各方協同，踔厲奮進。