“綠色發展”視域下“兩山”轉化效率的時空演變及影響因素研究

許晗　陳欣悅　孫彥姝　李亞飛　王琪

摘要：文章在“綠色發展”戰略深入實施背景下，使用2010～2019年山東省的投入產出數據，基于“兩山”理論從產業結構、環境規制、條件支持等方面篩選客觀指標，并采用DEA-Malmquist指數法和Tobit模型，從靜態與動態兩個角度對日照市“兩山”轉換效率及其影響因素展開實證分析。研究結果顯示：日照市2010～2019年的“綠水青山”向“金山銀山”轉化效率呈現先上升后下降，之后又在一定范圍內上下動態變化發展，在全省范圍內處于較低的有效狀態層次；“兩山”轉化效率的變化隨規模效率的變化而變動，但純技術效率和規模效率的作用效果不顯著；全要素生產率和技術進步指數的變化趨勢基本一致，且技術進步可使得全要素生產率提高；地區生產總值、城鎮化率、專利申請量、接待國內游客數對日照市兩山理論轉化效率起負向作用，文化機構總數對“兩山”轉化效率影響不顯著。

關鍵詞：綠色發展；DEA；靜態動態分析

黨的十八大以來，深入貫徹落實習近平總書記提出生態文明思想，“綠水青山就是金山銀山”的科學發展理念，生態文明、綠色發展成為經濟發展的科學指導思想。為加速“綠水青山”向“金山銀山”轉化，自蒙陰縣、長島縣先后入選國家級“兩山”創新實踐基地后，建設“兩山”理論創新實踐基地被提上了日程，成為山東省重點建設工程。綜合分析2019年和2020年《山東省生態環境狀況公報》各市生態建設數據，發現各市環境治理效率存在顯著差別，且東部沿海地區治理效能明顯優于中西部內陸地區；同時對比各省市“兩山”基地建設數量與節能產業高級化系數，山東省“兩山”層面物質精神一體化建設型邏輯尚不完善，在指導生態農業轉型與產業融合方面存在風險。基于此，本課題從投入產出角度測算山東省“兩山”轉化效率，并借助對影響因素的分析得出轉化機理。本文對于加快“綠水青山”向“金山銀山”的轉化，努力踐行“綠水青山就是金山銀山”的理念提出建設性意見，同時對堅持不懈地走“生態優先、綠色發展”提供理論依據和對策建議。

國內研究多基于此提出了發展生態農業、發展生態旅游、建設產業融合生態圈等轉化路徑，并提出建立生態補償機制、加強綠色科技創新、降低碳排放等措施。晉王強（2021）提出了八步沙林場“兩山”實踐創新基地建設對策，包括加強自然生態空間用途管控，夯實生態本底，保值增值綠色資產；王恒（2021）從宏微觀兩個層面提出加強四川省“兩山”合理規劃騰出環境容量，保護修復的舉措。學術界針對“綠水青山”向“金山銀山”的轉化路徑研究從政策定性分析逐漸向效率測度實證評估方向轉變，但主要是以某一省份為研究對象，探討其“兩山”總體發展趨勢，而缺乏對省份間各市的差異性分析。

總體來看，學術界針對“綠水青山”向“金山銀山”的轉化路徑研究從政策定性分析逐漸向效率測度實證評估方向轉變，但主要是以某一省份為研究對象，探討其“兩山”總體發展趨勢，而缺乏對省份間各市的差異性分析。在轉化目標上，側重于物質層面，強調資源向資產轉化，忽視了向精神層面的轉化；在轉化邏輯上，強調轉化補償的邏輯，割裂了保護與轉化的聯系，缺乏建設性轉化的邏輯思維。研究視角和觀點較為零散，尚未在一個系統性框架下進行深入研究。基于此，本研究采用2010～2019年山東省16地市的面板數據，采用DEA-Malmquist指數法和Tobit模型，在全省范圍內對日照市“兩山”轉化效率進行靜態與動態分析。

一、日照市“兩山”轉化效率研究方法

（一）DEA模型

以“相對效率”概念為基礎的效率評價途徑，它可以在一定程度上避免主觀因素的影響并可以顯著減少誤差。本研究基于數據包絡分析中的BCC模型對日照市“綠水青山”向“金山銀山”發展轉化效率展開計算分析。BCC模型基本形式如下：

式（1）中，x■和y■分別為綠水青山向金山銀山轉化的投入與產出指標；θ表示金山銀山發展效率；n表示決策單元的數量；λj為各決策單元的組合系數值；s+和s-分別代表剩余變量、松弛變量。若θ=1且滿足s+和s-均為0，說明金山銀山的投入和產出達到最佳匹配的均衡狀態；若θ=1并且s+和s-不都為0，說明綠水青山活動存在規模無效和純技術效率無效問題；若θ<1，則稱決策單元處于無效狀態，說明“綠水青山”向“金山銀山”的投入和產出規模非常不合理，急需措施方案改變現狀。

Malmquist指數方法：為剖析綠水青山向金山銀山轉化過程中的技術效率、技術進步創新對金山銀山綜合效率的影響，采用Malmquist指數法動態性描述相對效率。Malmquist指數可分解為技術進步指數與綜合效率變化指數，而綜合效率變化指數又可細分為規模效率變化指數和純技術效率變化指數。分解公式如下所示：

xt，yt分別為決策單元在t期的金山銀山投入、產出指標值，Dt（xt，yt）和Dt+1（xt，yt）為以t期為參考基準的第t期和t+1期的決策單元的距離函數。若Malmquist指數大于1，則表示地區整體的金山銀山發展效率水平得到提高；若指數值等于１，則表示金山銀山發展效率水平無變化；若指數值小于１，則表明金山銀山發展效率下降。

（二）指標選取和數據來源

本文從投入和產出的角度構建金山銀山指標體系，如表1所示。本研究選擇2010～2019年山東省除萊蕪16個地市的金山銀山投入與產出數據進行分析，數據主要來源于山東省各地市統計局網站以及《山東統計年鑒》。

計算投入變量與產出變量間的相關系數來檢驗所選取的變量是否合理，結果如表2所示。根據表中結果可知，在1%和5%的顯著性水平下，所有投入產出變量均呈現顯著相關關系。其中最高相關系數為人均公園綠地面積和第三產業占GDP比重之間，相關系數數值為0.952，最低相關系數在造林總面積和人均GDP之間，相關系數數值為0.620。因此，使用所選變量的數據得到的DEA效率是科學和可靠的。

二、評價結果靜態分析

從靜態和動態兩個角度系統測算和分析日照市“綠水青山”轉化為“金山銀山”的發展效率。首先，靜態地測算山東省16地市（除萊蕪）的“金山銀山”的發展效率，得到16地市的基本排序；其次，測算得出純技術效率和規模效率并研究分析日照市“綠水青山”轉化為“金山銀山”過程中存在的問題；最后，直觀觀察日照市“金山銀山”發展效率的動態演變過程

從表3可以看出，山東省10年內“綠水青山”向“金山銀山”轉化均達到投入產出狀態的地市是濟南、青島和威海三市，除此之外，東營市出于高效率狀態的時長達到9年。這一結果與這些地市的地理位置、物質資源以及政治因素密切相關，其中棗莊市雖然投入不高，但效率高于其他地市，說明金山銀山效率值的高低與當地優越的條件因素并不吻合，進而說明重視“綠水青山”向“金山銀山”轉化過程中各類資源結構與總量優化的必要性和緊迫性。

而后研究按照“兩山”轉化效率評價價值的大小，將決策完全有效的決策單元進行多次剔除，對剩余單元進行重復評價，當決策單元均無效或有效時停止。其中，一級有效水平為最高。由表4結果可知，日照市2010年位于一級有效，在2011、2013、2014、2015、2016、2018和2019這7年中位于第二級有效，在2012和2017年位于三級有效。根據表格結果可知，日照市在全省兩山轉化中有著較為優異的成果。

計算日照市綠水青山轉化為金山銀山綜合效率，并將其劃分為純技術效率和規模效率兩部分，結果顯示（表5），2011～2019年的純技術規模效率值均小于1，表明日照市要繼續加強“綠水青山”向“金山銀山”的改革水平和轉化管理機制；規模效率值也均小于1，說明日照市“綠水青山”向“綠水青山”的資源投入規模需要進一步改進；“綠水青山”向“金山銀山”轉化的投入規模和結構需進一步規劃。從平均水平看，日照市“綠水青山”轉化為“金山銀山”的效率的提高主要依靠規模效率。

三、動態效應分析

運用DEA2.1軟件對日照市2010～2019年期間的“綠水青山、金山銀山”數據展開動態Malmquist指數分析，結果如圖1和表6所示。由圖1可知日照市“綠水青山”向“金山銀山”轉化的全要素生產率呈現先上升后下降的趨勢，繼而進入不斷震蕩的態勢；技術進步指數和全要素生產指數的變化趨勢和波動過程基本一致；技術進步和技術轉化效率在2010～2011年和2015～2017年和2018～2019年三個時段呈現相反的變化規律，兩者的共同作用致使全要素生產率波動上升。

從表6可以看出，2010～2019年期間，日照市的年均全要素生產率為1.015，說明“綠水青山”向“金山銀山”的轉化效率保持年均1.5%的增長。從全要素生產構成來看，2010～2019年期間，技術進步指數年均增長4.5%，技術效率指數年均降低2%，表明當前日照市全要素生產率的提高主要依賴于技術進步，其中“綠水青山”投入基礎設施的改善以及科技創新水平的提升能夠促進“綠水青山”向“金山銀山”轉化效率的提高，而內部管理制度的改善則對“綠水青山”向“金山銀山”轉化效率的影響較小。

第一，2010～2011年和2011～2012年全要素生產率均小于1，但2011～2012年的全要素生產率高于2010～-2011年，除技術進步指數下降外，其他指數均升高，這可能與山東省受2008年全球經濟危機的影響，經濟活力尚未恢復，全省大多市區技術進步指數均小于1。

第二，2012～2013年和2013～2014年全要素生產率均大于1，且技術效率指數和純技術效率指數均逐年上升，這可能與山東省在該年份推行構建生態文明政策有關，日照市采取大力開展水林會站、積極發展低碳生態經濟等政策，全面推進生態保衛戰，并取得顯著成效。

第三，2014～2015年和2015～2016年全要素生產率均較大幅度上升但二者也有所不同。2014～2015年技術效率指數和技術進步指數均大于1，而2015～2016年技術效率指數小于1，而技術進步指數則遠大于1，達到1.422，這可能與《日照市十三五規劃》號召堅持生態立市，將日照建設成“山清水秀美麗日照”的相關政策落實有關，該年度工作全面落實，促進兩山轉化效率受技術進步指數影響顯著提高。

第四，2016～2017年全要素生產率大幅度下降，技術效率指數較上一年有所上升但仍小于0，技術進步指數較上一年有所下降，但仍大于0，根據數據變化程度可知，全要素生產率產生大幅度變化主要由于技術進步指數的變化，這與2016年日照市全面開展藍天碧海金沙灘保衛戰此類集中攻堅行動緊密相關，該年份國控站點PM2.5、CO濃度和綜合指數同比分別改善20.3%、26.3%、14.3%，三者排名均為山東省第一。空氣質量優良率同比提升11.3個百分點，躍居全省首位。

第五，2018～2019年，各項指標均明顯上升，且除技術進步指數外，其他各項指數數值均大于1，這表明日照市藍天白云計劃落實水平有所下降，技術水平還有待提高。

四、日照市兩山理論轉化效率影響因素分析

（一）指標選取

為了探討日照市2010～2019年兩山理論轉化效率的影響因素，選擇使用 Tobit 模型進行分析，故將DEA模型所測算出的決策單元效率值作為被解釋變量。由于效率值在之間，所以回歸方程被解釋變量被限制在0到1這個區間范圍內。現構建Tobit多元回歸模型如下：θ＝αi＋β１X１＋β２X２＋…＋β５X５＋μi

其中，θ為DEA得出的兩山理論轉化效率值；X1，X2…，X5分別代表表1中的各個解釋變量；αi為常數項；β1，β2，…，β5為自變量的系數，μi為服從正態分布的回歸殘差項。

通過對國內外相關文獻研究以及對日照市經濟發展現狀的探析，本文選取了5個影響兩山理論轉化效率的因素。一是經濟規模，根據環境庫茲涅茨曲線，經濟發展水平與環境發展呈倒“U”型關系，日照市各縣區之間經濟發展水平差異較大，勢必會對地區兩山理論的轉化效率產生影響，本文以地區生產總值來衡量經濟規模。二是城鎮化水平，隨著我國經濟增長，我國城鎮化進程在加速推進。城鎮化在帶來經濟、社會效益的同時，也帶來了很多生態環境問題，城鎮化的發展必然伴隨著能源消耗和污染排放，因此我們選擇了城鎮化率來衡量城鎮發展水平。三是技術進步，地區的技術進步能夠促進節約資源并達到循環利用的作用效果，從而減少污染排放和環境破壞，并達到環境保護的作用。專利數量是衡量科技創新水平，反映科技創新活動產出的最好指標。揭示技術進步對兩山理論轉化效率的影響，且數據可以在官方數據庫中查詢，來源可靠，因此采用專利申請量來衡量該指標。旅游業和文化產業具有“綠色無煙產業”的美稱，兩者的開發要相得益彰，才能促進當下社會經濟和文化的加速發展；開發不當則會加劇環境的損耗，不利于兩山理論的轉化，為了探究這兩種產業對兩山轉化效率的影響，我們采用日照市“接待國內游客數量”和“文化機構總數”來衡量這兩個指標。

（二）實證結果及分析

基于Tobit模型，使用Eviews軟件對2010～2019年日照市的數據進行回歸分析，具體結果見表8。

1.經濟規模層面中地區生產總值在1％的顯著水平下對兩山理論的效率具有顯著的負向作用，影響系數為-0.001660，隨著經濟規模的擴大，日照市的環境惡化，兩山理論的轉化面臨一定的困難，實現經濟增長與綠水青山的協調發展成為重點。

2.城鎮化率對日照市兩山理論的影響系數為-0.048126，為負向作用。一般來說，城鎮化發展水平對兩山的轉化具有雙向作用，日照市城鎮化水平的提高使得兩山理論轉化效率得到降低。但由于該影響并未通過 5% 水平的顯著性檢驗，因此城鎮化水平對日照市的兩山理論轉化效率影響甚微。

3.技術進步水平對日照市兩山理論轉化效率為負向作用，技術進步因素每提高一個單位，兩山理論轉化效率就會降低0.0186個單位。由于技術進步促進經濟增長從而導致更多的能源消費來替代勞動力和生產活動中的資本投資，減輕環境負擔的努力往往沒有達到預期，大量能源的消費更是進一步加劇了環境污染，進一步破壞了綠水青山。但可以明確科學技術是第一生產力，技術的進步能夠解決人類所面臨的現實和潛在環境問題。長期來看，技術進步絕對是提升兩山理論轉化效率的催化劑。

4.雖然旅游產業和文化產業作為綠色無煙產業，旅游產業更是被稱為“永遠的朝陽產業”但旅游產業對日照市的兩山轉化效率呈現負向作用，究其原因日照市旅游資源豐富，曾獲得聯合國人居獎，隨著日照市經濟尤其是旅游業的井噴式發展，游客數目的急劇增長，推動當地經濟和旅游業發展的背后是以亂扔垃圾、海水污染等環境破壞為代價。生態環境的破壞使兩山理論的轉化更加困難，效率降低。文化產業發展水平對兩山轉化效率的影響為正，說明對文化產業的合理利用在一定程度上有助于日照市兩山理論的提高。但該影響結果不顯著，說明文化產業發展程度并非影響日照市兩山轉化效率的關鍵因素。

五、結論與路徑轉化分析

（一）研究結論

從靜態分析來看，日照市2010～2019年的“綠水青山”向“金山銀山”轉化效率在山東省內處于較低的有效狀態層次，“綠水青山”投入與“金山銀山”產出的均衡存在較大改進空間；兩山轉化效率的提高主要得益于規模效率，但規模效率和純技術效率同時存在較大的發展潛力。從動態分析來看，日照市“綠水青山”向“金山銀山”轉化效率呈現先上升后下降，然后不斷震蕩的劣勢；技術進步指數和全要素生產率呈現相對一致的變化態勢，且全要素生產率的提高主要依賴技術進步。第三，從“綠水青山”向“金山銀山”轉化效率的影響因素來看，地區生產總值、城鎮化率、專利申請量、接待國內游客數對日照市兩山理論轉化效率為負向作用，文化機構總數對兩山轉化效率影響不顯著。

（二）轉化路徑分析

1. 發展特色產業經濟體系

發揮海濱城市的經濟發展優勢，加快經濟轉型升級。牢牢抓住港口經濟重要突破口，加快建設現代化港口的步伐，打造綠色港口，建成物流港口綜合服務平臺，增強樞紐的帶動作用。重視海洋經濟推動海洋產業的建設，促進漁業綠色發展。發展綠色茶園經濟，茶園種植要科學規劃、統籌布局，打造優美茶園精致，提高茶葉的產量和質量，帶動休閑旅游茶園產業。日照鋼鐵能源企業要做到“退城入園”，逐步遷入工業園，加強能源企業的污染治理工作，在生產過程中優化使用，提高各類資源、各項能源的綜合利用效率，拓展環境保護業務，緩解環境壓力，持續推行能源高效利用的解決方案。

2. 加快農村城鎮化進程

牢牢把握并努力踐行鄉村振興戰略，把城市和鄉村看作一個整體共同治理，合作發展，建立城鄉融合發展的新型城鄉關系。加快基礎設施建設步伐，改善農村居民生活環境，建設好醫療、娛樂、教育基礎設施，強化農村居民的綠色環保意識，提高居民環境保護素質，做好綠色規劃。推動城市資源下移，打破城鄉界限，吸引各類投資入鄉，為鄉村營造良好的發展環境。城鄉資源共享、互惠互利、共建共享，推動城鎮化進程。把綠色農業和農村民營工業相互結合，做到“以工興村、以農穩村”。

3. 推動日照市科技創新。

一是創造良好的內外部科技創新環境，為科技創新匯聚資源，建立相關政策給予支持，但不應過度干預，給予創新自由度，提高科技創新自主性。二要夯實人才能力支撐，科技人才的智力貢獻是科技創新背后的支撐，不以“身份、職稱、學歷”任用人才，要以“能力、科學貢獻、創新價值”選拔人才，努力踐行“唯賢者”論。科技是第一生產力，科技人才是生產力背后強大的儲備軍，要充分尊重和維護科技人才，不斷引進高新技術人員，壯大科技創新的人才隊伍，提高科技人員的各項福利待遇。

4. 建設旅游和文化產業融合發展

為防止造成文化資源的過度利益化和商業化，要堅持以政府為指導，完善旅游文化產業的管理經營體制，讓政府、社會、行業和企業各司其職，相互配合監督。建立一套科學合理的文化資源保護和開發機制，為文化旅游產業保駕護航。建設特色旅游項目，突出海濱城市的旅游特色，推出具有地方特色的餐飲美食，提升旅游商品的消費水準和產品檔次。提高旅游接待和服務水平，建立多元化的旅游文化體系。塑造城市旅游形象，維護日照市“東方夏威夷”形象，不斷豐富“陽光度假海岸”“國家森林公園”“東夷小鎮”“五蓮山一日游”等專屬日照市特色旅游方案，打造“山海林”特色文化旅游景點。

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＊基金項目：國家級大學生創新創業訓練計劃“兩山理論”視域下綠色發展效率的時空演變及影響因素（202110446032）。

（作者單位：許晗、陳欣悅、王琪，曲阜師范大學經濟學院；孫彥姝，曲阜師范大學管理學院；李亞飛，曲阜師范大學工學院）