董秘的“協(xié)調(diào)能力”

文/郭紅敏

2020年11月20日，孫晶因涉嫌非法收受他人財物，經(jīng)遼寧省紀委監(jiān)委批準，被錦州市紀委監(jiān)委采取留置措施。

孫晶，1977年7月出生于遼寧省沈陽市，研究生畢業(yè)進入錦州銀行研究發(fā)展部工作，2009年升任部門副總經(jīng)理，2013年轉(zhuǎn)任總行行長辦公室副主任，兩年后升任總行行長辦公室主任，2017年5月出任錦州銀行董事會秘書，2018年2月起兼任執(zhí)行董事，2018年12月又任錦州銀行聯(lián)席公司秘書?？傂行虚L辦公室主任負責(zé)傳達領(lǐng)導(dǎo)批示、辦公系統(tǒng)管理、文件上報和編寫、對下級部門申請的批復(fù)等相關(guān)工作?？傂卸聲貢€負責(zé)召開董事會、股東大會，收集相關(guān)議案，信息披露，股東管理，股權(quán)糾紛的處理等董事會交辦的各項工作。

錦州銀行成立于1997年1月，由多家錦州城市信用社和錦州城市合作聯(lián)社改制而成，為國有參股的城市商業(yè)銀行。2018年8月17日，錦州銀行國有股份轉(zhuǎn)出，2019年9月16日，錦州銀行再次成為國有參股的城市商業(yè)銀行。錦州銀行成立后，國有股份未超過50%，直至2020年9月3日完成增資擴股，國有股份超過50%，成為國有絕對控股的城市商業(yè)銀行。

三年貪腐1600多萬元

2016年下半年，錦州銀行股東福建運通投資股份有限公司（以下簡稱“運通公司”）欲轉(zhuǎn)讓其持有的錦州銀行股權(quán)，具體由下屬子公司福建譽信達有限公司總經(jīng)理翁某負責(zé)轉(zhuǎn)讓事宜。翁某請時任錦州銀行董事會秘書的王某幫忙，并承諾事后給予一定的好處費。王某曾任錦州銀行存款部主任及研發(fā)部主任，2004年底任董事會秘書，2013年兼任錦州銀行總行行長助理，2016年初升任副行長，2021年3月辭職。王某通過一番運作，促成運通公司將股權(quán)快速轉(zhuǎn)讓給甲控股集團有限公司，孫晶協(xié)助辦理相關(guān)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。事后，翁某沒有食言，以顧問費的名義給付王某、孫晶共計165萬元好處費，孫晶分得50萬元。

2017年上半年，運通公司想將剩余的錦州銀行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。翁某再次找到王某和孫晶請求幫忙，并承諾給予好處費，王某、孫晶表示同意。后二人促成運通公司將剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓給xx發(fā)展投資有限公司。事后，翁某給付王某、孫晶共計300萬元好處費，孫晶分得100萬元。

2017年下半年，錦州銀行股東沈陽大眾企業(yè)集團有限公司（簡稱“大眾公司”）與沈陽市華晨出租汽車有限公司（以下簡稱“華晨公司”）產(chǎn)生股權(quán)代持糾紛。錦州銀行委派時任錦州銀行董事會秘書的孫晶全權(quán)處理此事，孫晶與大眾公司董事長劉某進行溝通，最終促成華晨公司順利將400萬股權(quán)過戶。為感謝孫晶，華晨公司經(jīng)理喬某分兩次給予孫晶好處費50萬元現(xiàn)金，孫晶將這50萬元存在其嫂子常某的名下。

就這樣，2016年至2018年，孫晶伙同他人或單獨受賄515萬元。孫晶案二審刑事裁定書顯示，2018年12月，錦州銀行在中國香港配售增發(fā)10億股H股。孫晶利用負責(zé)股權(quán)管理的職務(wù)便利，將帕加馬投資有限公司（中國香港）作為配售代理加入券商承銷團隊。該公司賺取錦州銀行支付的承銷傭金2700萬港元。為了躲避監(jiān)管，公司負責(zé)人陸某通過零錢公司往她名下的三家銀行賬戶共存入700萬元，2019年5月，陸某將上述三張銀行卡交給孫晶，給予孫好處費700萬元。其間，陸某以銀行轉(zhuǎn)賬方式又給了孫晶150萬港元。2020年10月，因懼怕組織調(diào)查，孫晶將150萬港元通過銀行轉(zhuǎn)賬退回陸某的銀行賬戶。

2018年11月，錦州銀行購買中原銀行在中國香港發(fā)行的3億美元境外優(yōu)先股。孫晶利用負責(zé)股權(quán)管理的職務(wù)便利，力推帕加馬公司作為中原銀行優(yōu)先股的配售代理，加入券商承銷團隊。2019年4月，帕加馬公司賺取中原銀行支付的承銷傭金170萬美元。2019年下半年，陸某以現(xiàn)金方式送給孫晶好處費300萬元。孫晶將120萬元涉案錢款存放在岳父家閣樓上，存在岳父呂某名下的有100萬元、岳母喬某名下的有100萬元、岳母妹妹喬甲名下的有200萬元、妻子呂甲名下的有170萬元。

此外，2017年10月，孫晶利用其負責(zé)錦州銀行公司治理業(yè)務(wù)的職務(wù)便利，以需要法律咨詢和顧問服務(wù)的名義與北京某律師事務(wù)所沈陽分所（以下簡稱“沈陽分所”）簽訂委托公司治理合同，并支付服務(wù)費17.5萬元。后在該項業(yè)務(wù)未開展時，孫晶提出終止履行合同。沈陽分所扣除相關(guān)稅費1.5萬元后，將剩余的16萬元以現(xiàn)金方式退還給孫晶，孫晶將該款項據(jù)為己有。

曾任遼寧省錦州銀行總行行長辦公室主任，錦州銀行執(zhí)行董事、董事會秘書等職的孫晶，伙同他人或單獨收受巨額款項。2022年9月19日，錦州市中級人民法院判處其有期徒刑12年。

本案被告人曾任銀行董秘

終審裁定獲刑12年

2021年5月20日，孫晶被刑事拘留。此案調(diào)查終結(jié)后，由遼寧省北鎮(zhèn)市人民檢察院向北鎮(zhèn)市人民法院提起公訴。

北鎮(zhèn)市人民法院審理認為，被告人孫晶在國有參股的城市商業(yè)銀行任職期間，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財物，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪；被告人在無國有參股的城市商業(yè)銀行任職期間，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非國家工作人員受賄罪；被告人在國有參股的城市商業(yè)銀行任職期間，利用職務(wù)上的便利，非法侵吞公共財物，數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成貪污罪。被告人一人犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。被告人到案后如實供述自己的犯罪事實，系坦白，對其從輕處罰；被告人在留置期間如實供述司法機關(guān)還未掌握的貪污行為，構(gòu)成自首，對其從輕處罰；被告人當(dāng)庭認罪、悔罪，涉案違法所得均已被依法扣押，酌情予以從輕處罰。

2022年5月26日，北鎮(zhèn)市人民法院對此案作出一審判決：被告人孫晶犯受賄罪，判處有期徒刑11年，并處罰金人民幣50萬元；犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑5年6個月，并處罰金人民幣20萬元；犯貪污罪，判處有期徒刑1年2個月，并處罰金人民幣10萬元。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑12年，并處罰金人民幣80萬元；扣押在案的違法所得人民幣1200萬元及相關(guān)孳息依法予以沒收，上繳國庫。

孫晶不服一審判決，提起上訴，主要理由是：其不具有國家工作人員身份，不符合貪污罪、受賄罪的主體要件；其工作職責(zé)不包括股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股東自主行為，其收取錢款不屬于利用職務(wù)便利；陸某是錦州銀行員工，帕加馬公司也是錦州銀行實際控制，陸某給其的1000萬元是經(jīng)錦州銀行時任董事長張某同意，帕加馬公司加入承銷團也是張某決定，該筆款項應(yīng)屬關(guān)聯(lián)交易，陸某給其的150萬港元用于錦州銀行人員到港的相關(guān)費用支出，不屬于受賄；其具有坦白情節(jié)，應(yīng)減輕或從輕處罰。

錦州市人民檢察院認為，原判認定事實清楚，證據(jù)確實、充分，上訴人孫晶的上訴理由均不成立，建議二審法院駁回上訴，維持原判。

錦州市中級人民法院審理認為，上訴人不具有國家工作人員身份、其收取錢款不屬于利用職務(wù)便利、陸某給其的1000萬元應(yīng)屬關(guān)聯(lián)交易，以及陸某給其的150萬港元不屬于受賄等上訴理由及辯護意見無事實和法律依據(jù)，法院不予支持。原判對上訴人具有的自首、坦白情節(jié)已予認定，并在量刑時予以充分考慮，量刑并無不當(dāng)，故該上訴理由及辯護意見法院不予支持。2022年9月19日，錦州市中級人民法院終審裁定：駁回上訴，維持原判。

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