基于質(zhì)量行為監(jiān)督要點(diǎn)的項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)

安廣山，胡蒙蒙

（1.中國海洋石油工程質(zhì)量監(jiān)督渤海中心站，天津 300450；2.中海油能源發(fā)展股份有限公司安全環(huán)保分公司，天津 300450）

0 引言

近年來隨著油價(jià)持續(xù)回升，石油化工建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)模逐年增加，經(jīng)國務(wù)院同意印發(fā)的《石化產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局方案》中確定七大石化基地后，我國放開民營企業(yè)進(jìn)入煉化行業(yè)，隨之而來的建設(shè)工程質(zhì)量管理難度也越來越大。質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對石油化工項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督檢查應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，加強(qiáng)質(zhì)量行為的監(jiān)督檢查，特別是對質(zhì)量行為的監(jiān)督，以確保建設(shè)工程項(xiàng)目依法合規(guī)建設(shè)，促進(jìn)石油化工項(xiàng)目高質(zhì)量發(fā)展。

1 石油化工項(xiàng)目質(zhì)量行為監(jiān)管特點(diǎn)

質(zhì)量行為是人們（職工）對產(chǎn)品質(zhì)量、工作質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量的實(shí)際反應(yīng)或行動(dòng)，是質(zhì)量意識(shí)和質(zhì)量情感的外在表現(xiàn)。由于石油化工項(xiàng)目投資規(guī)模大，建設(shè)工期長，涉及工種多，進(jìn)而在整個(gè)建設(shè)周期中，參建單位根據(jù)合同約定隨項(xiàng)目建設(shè)工程進(jìn)度加入項(xiàng)目建設(shè)和退出項(xiàng)目建設(shè)，質(zhì)量行為監(jiān)管隨項(xiàng)目建設(shè)工程進(jìn)度進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以保證質(zhì)量行為滿足項(xiàng)目實(shí)際建設(shè)工程質(zhì)量管理需求，確保項(xiàng)目建設(shè)工程質(zhì)量可控。

1.1 質(zhì)量行為差異化監(jiān)管

根據(jù)參建單位的項(xiàng)目建設(shè)工程合同內(nèi)容，分為建設(shè)單位、監(jiān)理單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和施工單位，針對不同的參建單位，質(zhì)量行為的工程質(zhì)量監(jiān)督應(yīng)采取差別化管理［1］，對于不同的參建單位監(jiān)管的重心也不盡相同。建設(shè)單位更多的是關(guān)注違法發(fā)包問題，勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位更多的是關(guān)注超資質(zhì)承攬問題和違法轉(zhuǎn)包問題，施工、檢測單位更多的是關(guān)注違法轉(zhuǎn)包、違法分包、超資質(zhì)承攬等問題，監(jiān)理和施工單位還要關(guān)注質(zhì)量管理人員投入力量是否滿足項(xiàng)目質(zhì)量管理需求的問題。

1.2 質(zhì)量行為質(zhì)量紅線原則

參建單位質(zhì)量管理人員變更是否按程序進(jìn)行，變更人員是否滿足資質(zhì)要求，質(zhì)量管理人員是否依法在崗履職，質(zhì)量管理人員是否培訓(xùn)上崗。質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持質(zhì)量紅線原則，質(zhì)量監(jiān)督工程師應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)督質(zhì)量行為，重點(diǎn)關(guān)注各項(xiàng)目參建單位依法合規(guī)建設(shè)情況，守住質(zhì)量紅線［2］，嚴(yán)把質(zhì)量最后一道關(guān)，對違法違規(guī)質(zhì)量行為必須嚴(yán)肅處理絕不姑息，沒有讓步可言。

2 五方責(zé)任主體質(zhì)量行為監(jiān)督要點(diǎn)

石油化工項(xiàng)目五方責(zé)任主體分別是建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位和施工單位，針對不同的責(zé)任主體質(zhì)量監(jiān)督的重點(diǎn)也不盡相同，各責(zé)任主體的質(zhì)量行為監(jiān)督重點(diǎn)更是相差甚遠(yuǎn)，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)針對不同責(zé)任主體編制更具針對性的質(zhì)量行為監(jiān)督要點(diǎn)［3］。

2.1 建設(shè)單位質(zhì)量行為監(jiān)督要點(diǎn)

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對于建設(shè)單位的質(zhì)量行為監(jiān)管，重點(diǎn)關(guān)注開工準(zhǔn)備階段質(zhì)量管理，包括但不限于以下幾個(gè)方面。

1）圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底。監(jiān)督建設(shè)單位是否按程序組織圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底。圖紙會(huì)審是否有記錄，記錄專業(yè)是否齊全。

2）項(xiàng)目實(shí)施過程管理。監(jiān)督建設(shè)單位是否按程序組織編制單位工程劃分，單位工程劃分是否已審批。建設(shè)單位是否按要求主持第一次工地會(huì)議，第一次工地會(huì)議是否做好會(huì)議紀(jì)要，與會(huì)各方代表簽字是否齊全［4］。

3）人員變更的審批。監(jiān)督建設(shè)單位是否按程序完成總監(jiān)理工程師變更手續(xù)的審批和總承包/施工項(xiàng)目經(jīng)理變更手續(xù)的審批。

4）質(zhì)量控制點(diǎn)的驗(yàn)收。監(jiān)督建設(shè)單位是否按照 ITP 檢驗(yàn)試驗(yàn)計(jì)劃［5］參與驗(yàn)收，驗(yàn)收資料簽字是否齊全。

2.2 勘察單位質(zhì)量行為監(jiān)督要點(diǎn)

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對于勘察單位的質(zhì)量行為監(jiān)管，重點(diǎn)關(guān)注驗(yàn)收階段質(zhì)量管理，包括但不限于以下幾個(gè)方面。

1）勘察資質(zhì)。監(jiān)督勘察單位相關(guān)資質(zhì)是否滿足要求，資質(zhì)是否在有效期內(nèi)。

2）人員資格。監(jiān)督勘察單位相關(guān)人員資格是否滿足要求，注冊證書是否在本單位注冊且注冊在有效期內(nèi)。

3）項(xiàng)目實(shí)施過程管理。監(jiān)督勘察單位是否按要求參加地基基礎(chǔ)驗(yàn)收、中間交接、竣工驗(yàn)收等活動(dòng)，是否及時(shí)在相關(guān)文件簽字確認(rèn)。

2.3 設(shè)計(jì)單位質(zhì)量行為監(jiān)督要點(diǎn)

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對于設(shè)計(jì)單位的質(zhì)量行為監(jiān)管，重點(diǎn)關(guān)注全過程設(shè)計(jì)相關(guān)質(zhì)量管理，包括但不限于以下幾個(gè)方面。

1）設(shè)計(jì)資質(zhì)。監(jiān)督設(shè)計(jì)單位相關(guān)資質(zhì)是否滿足要求，資質(zhì)是否在有效期內(nèi)。

2）人員資格。監(jiān)督設(shè)計(jì)單位相關(guān)人員資格是否滿足要求，注冊證書是否在本單位且注冊在有效期內(nèi)

3）項(xiàng)目實(shí)施過程管理。監(jiān)督設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)交底完成情況，設(shè)計(jì)變更程序是否符合要求，中間交接參與情況，竣工驗(yàn)收參與情況，是否及時(shí)在相關(guān)文件簽字確認(rèn)。

4）項(xiàng)目質(zhì)量管理。監(jiān)督設(shè)計(jì)單位是否按要求及時(shí)參加相關(guān)質(zhì)量問題處理和質(zhì)量事故分析，對相關(guān)質(zhì)量事故是否提出有效的處理方案。

2.4 監(jiān)理單位質(zhì)量行為監(jiān)督要點(diǎn)

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對于監(jiān)理單位的質(zhì)量行為監(jiān)管，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目三控三管一協(xié)調(diào)的項(xiàng)目管理情況［6］，包括但不限于以下幾個(gè)方面。

1）監(jiān)理單位組織機(jī)構(gòu)及人員體系。總監(jiān)理工程師是否按照合同要求到崗履職。總監(jiān)理工程師變更是否按程序進(jìn)行，變更手續(xù)是否經(jīng)建設(shè)單位批準(zhǔn)，是否有總監(jiān)理工程師變更任命文件以及法人代表授權(quán)書，變更后的總監(jiān)理工程師資格是否符合要求。監(jiān)理人員變更是否已通知建設(shè)單位，監(jiān)理人員配置是否滿足合同和項(xiàng)目管理要求。

2）對分包管理。監(jiān)督監(jiān)理單位是否對分包單位進(jìn)行審核、批準(zhǔn)，分包單位項(xiàng)目主要管理人員是否審核、批準(zhǔn)，分包單位施工組織設(shè)計(jì)或施工方案是否審查、批準(zhǔn)，是否按檢驗(yàn)試驗(yàn)計(jì)劃或質(zhì)量控制點(diǎn)參與分包工程驗(yàn)收。

3）施工準(zhǔn)備階段管理。監(jiān)督監(jiān)理單位是否按要求參加第一次工地例會(huì)，是否由監(jiān)理機(jī)構(gòu)整理會(huì)議紀(jì)要。是否按要求參加設(shè)計(jì)交底與圖紙會(huì)審［7］，會(huì)議紀(jì)要總監(jiān)是否簽字確認(rèn)，涉及專業(yè)及簽章是否齊全。

4）施工過程質(zhì)量管理。監(jiān)理規(guī)劃及細(xì)則的執(zhí)行情況，是否有旁站記錄、記錄內(nèi)容是否齊全，專業(yè)工程師監(jiān)理日志內(nèi)容是否齊全，是否有平行檢驗(yàn)記錄、記錄內(nèi)容是否齊全，現(xiàn)場是否按已批準(zhǔn)的細(xì)則執(zhí)行對進(jìn)場材料及時(shí)進(jìn)行審查。監(jiān)理機(jī)構(gòu)計(jì)量器具檢定日期是否在有效期，現(xiàn)場使用實(shí)物與臺(tái)帳及檢定證書是否一致。監(jiān)理單位是否對承包商進(jìn)場工機(jī)具及時(shí)審查把關(guān)，是否對新進(jìn)場特種作業(yè)人員資格及時(shí)審查把關(guān)。

5）質(zhì)量問題處理。監(jiān)督監(jiān)理單位質(zhì)量問題處理是否及時(shí)，監(jiān)理通知單是否及時(shí)關(guān)閉并簽字確認(rèn)。

6）監(jiān)理資料管理。監(jiān)督監(jiān)理單位資料的同步性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性。監(jiān)理日志、監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作總結(jié)等監(jiān)理資料是否及時(shí)報(bào)建設(shè)單位。

2.5 施工單位質(zhì)量行為監(jiān)督要點(diǎn)

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對于施工單位的質(zhì)量行為監(jiān)管，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目過程管理情況，包括但不限于以下幾個(gè)方面［8］。

1）主要人員在崗和變更情況。項(xiàng)目經(jīng)理是否按照合同要求到崗履職，是否按要求向建設(shè)單位和監(jiān)理單位請假離崗。項(xiàng)目經(jīng)理變更是否有項(xiàng)目經(jīng)理變更任命文件及法人代表授權(quán)書，變更后的項(xiàng)目經(jīng)理資格是否符合要求，變更手續(xù)是否經(jīng)監(jiān)理單位、建設(shè)單位批準(zhǔn)。質(zhì)量、技術(shù)負(fù)責(zé)人變更是否有公司任命文件，變更手續(xù)是否經(jīng)監(jiān)理單位、建設(shè)單位批準(zhǔn)。

2）施工管理情況。是否按要求參加圖紙會(huì)審，圖紙會(huì)審記錄簽章是否齊全。是否按質(zhì)量管理制度要求進(jìn)行技術(shù)交底，特別是施工組織設(shè)計(jì)（單位工程）、分部分項(xiàng)工程是否進(jìn)行技術(shù)交底，交底記錄是否齊全，內(nèi)容及交底人、被交底人簽字是否完整。質(zhì)量控制點(diǎn)及質(zhì)量驗(yàn)收是否及時(shí)向監(jiān)理單位報(bào)驗(yàn)。工序交接記錄是否齊全，交接內(nèi)容及人員簽字是否齊全。計(jì)量器具檢定日期是否在有效期內(nèi)，現(xiàn)場使用實(shí)物與臺(tái)帳及檢定證書是否一致。特殊工種人員變更手續(xù)是否審核批準(zhǔn)。現(xiàn)場施工是否按已批準(zhǔn)的方案執(zhí)行。是否依據(jù)質(zhì)量管理制度進(jìn)行施工變更，施工變更是否已履行審批手續(xù)，簽字是否齊全。

3）質(zhì)量問題處理情況。是否對監(jiān)理單位發(fā)出的問題通知單及時(shí)整改回復(fù)。

3 基于質(zhì)量行為的項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)

項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)對于項(xiàng)目質(zhì)量管理改善和提升具有評價(jià)和指導(dǎo)意義。一個(gè)合理有效的質(zhì)量評級(jí)系統(tǒng)是提升質(zhì)量管理的基礎(chǔ)，也是真實(shí)反饋質(zhì)量管理現(xiàn)狀的抓手，對于促進(jìn)石油化工項(xiàng)目建設(shè)工程高質(zhì)量發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。

3.1 項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)系統(tǒng)的建立

所謂質(zhì)量評級(jí)系統(tǒng)就是依據(jù)石油化工建設(shè)工程項(xiàng)目相關(guān)法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等對五方責(zé)任主體在施工過程質(zhì)量管理產(chǎn)生的質(zhì)量行為進(jìn)行梳理而形成的科學(xué)的整體.五方責(zé)任主體在整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)工程質(zhì)量管理過程中彼此相互聯(lián)系，相互制約，質(zhì)量管理能力和水平影響著建設(shè)工程是否按設(shè)計(jì)要求如期、保質(zhì)和高效完工。

項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)系統(tǒng)構(gòu)建的根本目的便是對項(xiàng)目質(zhì)量管理水平和能力進(jìn)行動(dòng)態(tài)評價(jià)，及時(shí)掌握項(xiàng)目質(zhì)量管理動(dòng)態(tài)，提出改進(jìn)方案，及時(shí)糾偏，促進(jìn)建設(shè)工程高質(zhì)量建設(shè)。

本文的項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)系統(tǒng)是根據(jù)石油化工項(xiàng)目特點(diǎn)，并以質(zhì)量行為監(jiān)督檢查結(jié)果為基礎(chǔ)，進(jìn)行綜合質(zhì)量評級(jí)［9］，包含建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位和施工單位五方責(zé)任主體［10］的質(zhì)量行為，石油化工項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)系統(tǒng)如圖 1 所示。

圖1 項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)系統(tǒng)

3.2 項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)針對某煉化項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量行為專項(xiàng)檢查，并對項(xiàng)目質(zhì)量管理情況通過定量評分和定性評價(jià)相結(jié)合的方式［11］，進(jìn)行項(xiàng)目質(zhì)量評估定級(jí)。

每個(gè)單項(xiàng)質(zhì)量行為的檢查結(jié)果，可按優(yōu)秀、良好、較好、合格、不合格分為五個(gè)等級(jí)，五個(gè)等級(jí)一次賦予 4、3、2、1、0 分。每個(gè)責(zé)任主體滿分值等于質(zhì)量行為檢查項(xiàng)目數(shù)乘以優(yōu)秀分值 4 分，每個(gè)責(zé)任主體的動(dòng)態(tài)質(zhì)量評級(jí)按所有檢查項(xiàng)目總得分除以該責(zé)任主體滿分值所得結(jié)果確定，所得結(jié)果在 90 % 及以上為優(yōu)秀，80 %及以上為良好，70 % 及以上為較好，60 % 及以上為合格，60 % 以下為較差，每個(gè)責(zé)任主體所有檢查不合格項(xiàng)數(shù)量超過該責(zé)任主體總項(xiàng)目數(shù)量的 40 % 時(shí)為不合格。整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行總體評級(jí)，則以所有單項(xiàng)評級(jí)+五方責(zé)任主體評級(jí)相結(jié)合的形式進(jìn)行定級(jí)。當(dāng)五方責(zé)任主體評級(jí)均為合格以上時(shí)，在所有單項(xiàng) 90 % 及以上為優(yōu)秀，80%及以上為良好，70 % 及以上為較好，60 % 及以上為合格，60 % 以下為較差，單項(xiàng)不合格數(shù)量超過總項(xiàng)目數(shù)量的 50 % 時(shí)項(xiàng)目整體質(zhì)量評級(jí)為不合格。當(dāng)五方責(zé)任主體質(zhì)量評級(jí)有任意一個(gè)不合格時(shí)，整個(gè)項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)為較差。當(dāng)五方責(zé)任主體質(zhì)量評級(jí)中有任意兩個(gè)責(zé)任主體及以上為不合格時(shí)，項(xiàng)目整體質(zhì)量評級(jí)為不合格。

3.3 動(dòng)態(tài)行為質(zhì)量問題處置

對于項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)為不合格的，對項(xiàng)目整體下發(fā)書面整改通知單，責(zé)令限期整改，并系統(tǒng)內(nèi)通報(bào)。對于項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)為合格以上，但存在不合格責(zé)任主體的，對該責(zé)任主體下發(fā)書面整改通知單，責(zé)令限期整改。對于項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)合格以上，且不存在不合格責(zé)任主體的，對存在不合格單項(xiàng)的責(zé)任主體，針對不合格質(zhì)量問題予以口頭警告，并要求責(zé)任主體進(jìn)行整改回復(fù)。

4 某煉化項(xiàng)目質(zhì)量行為監(jiān)督檢查實(shí)例

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對惠州某煉化項(xiàng)目進(jìn)行了質(zhì)量行為專項(xiàng)監(jiān)督檢查工作，并依據(jù)質(zhì)量評級(jí)系統(tǒng)進(jìn)行了項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)，對相關(guān)責(zé)任主體存在的動(dòng)態(tài)行為質(zhì)量問題進(jìn)行了處置。

依據(jù)項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)系統(tǒng)，針對每個(gè)責(zé)任主體質(zhì)量行為進(jìn)行了評分定級(jí)，監(jiān)督檢查結(jié)果如表 1 所示。

表1 石油化工項(xiàng)目質(zhì)量行為評級(jí)

質(zhì)量行為質(zhì)量評級(jí)是依據(jù)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行的動(dòng)態(tài)監(jiān)督檢查結(jié)果進(jìn)行的，該煉化項(xiàng)目實(shí)際施工進(jìn)度為總進(jìn)度的 70 %，還未進(jìn)行工程中間交接和竣工驗(yàn)收，因此質(zhì)量評級(jí)系統(tǒng)中各責(zé)任主體設(shè)定的工程中間交接和竣工驗(yàn)收兩個(gè)檢查項(xiàng)，均不在此次監(jiān)督檢查要求中。由各責(zé)任主體評分均在合格以上，項(xiàng)目總得分為 111 分，滿分值為 148 分，則項(xiàng)目質(zhì)量評分為 75 %，項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)則為較好。

根據(jù)石油化工項(xiàng)目質(zhì)量行為評級(jí)情況，對存在不合格項(xiàng)的責(zé)任主體，予以口頭警告，要求責(zé)任主體針對不合格項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)量問題整改，并限期提交整改回復(fù)報(bào)告書。

5 結(jié)語

1）質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對石油化工項(xiàng)目質(zhì)量行為采取足夠的重視，堅(jiān)持質(zhì)量紅線原則，嚴(yán)把質(zhì)量最后一道關(guān)。

2）五方責(zé)任主體的監(jiān)督要點(diǎn)能夠?qū)κ突ろ?xiàng)目工程質(zhì)量監(jiān)督起到一定的指導(dǎo)作用。

3）基于質(zhì)量行為的項(xiàng)目質(zhì)量評級(jí)，對項(xiàng)目質(zhì)量管理情況進(jìn)行有效評價(jià)，對項(xiàng)目投資方、參建各方以及質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)了解項(xiàng)目動(dòng)態(tài)質(zhì)量管理情況具有現(xiàn)實(shí)意義。Q