國家層面軍工型號檔案配套管理配套機制研究

蔣永芳 中國航發商用航空發動機有限責任公司

軍工型號檔案管理是軍工研制體系的重要組成部分，完整、準確、系統、配套的型號檔案是國家核心能力的積累，也是“能力復制”備份和復制的原始唯一憑證，是再研制的基礎，關系國家重大戰略和重要利益。現從國家層面分析目前的軍工型號檔案管理現狀和所存在的問題，并有針對性地開展軍工型號檔案配套管理機制研究。

軍工型號檔案是軍工產品在科研、生產、使用、維修過程中不可缺少的技術基礎和管理依據，包括軍工型號產品研制過程中形成的技術性和管理性檔案。軍工產品研制需要技術支撐，軍工產品研制管理是軍工產品科研、試制、生產、定型等方面的根本性工作。軍工項目研制管理既是軍工系統全過程、全系統、全壽命管理的重要環節，又是保障裝備質量、提供符合軍方要求的戰技指標，以及提高作戰能力的重要措施。軍工型號檔案作為國家國防科技檔案資源，是國家檔案資源的重要組成部分。國家層面、立項機關，特別是軍方層面，對軍工集團的專業檔案館定位、檔案工作納入軍工產品研制流程等工作提出了相關要求。研究并做好型號檔案工作既是時代賦予相關研究者的神圣職責，也是落實國家、上級機關要求的必然舉措。《關于深化國有企業改革中加強檔案工作的意見》明確提出，要全面加強國有企業檔案工作，進一步提高檔案資源集中管理能力，實現更高層次的檔案集中統一管理。國家檔案局中央檔案館對中央和國家機關檔案進館提出了明確要求，先后印發了《中央檔案館接收案卷級檔案質量檢查辦法》和《中央檔案館文件級檔案接收質量檢查辦法》。

管理現狀

管理層面

以融入項目研制和管理過程為路徑，加強武器裝備研制文件材料全過程管控。2020年9月，國家檔案局、中華人民共和國科學技術部聯合印發的《科學技術研究檔案管理規定》明確要求把科研檔案工作要求納入科研管理制度與工作流程中，與科研項目工作同部署，同實施，同檢查，將科研檔案管理列入有關部門和人員的工作事項并予以考核，為“三納入、四參加、四同步”在項目管理中的實際貫徹和檔案管理人員對科研項目文件進行前端控制、過程管理提供了制度支撐。檔案管理職責的前置，切實強化了對科學技術研究過程中形成的文件材料的有效控制。

技術層面

檔案信息化建設是檔案工作發展的必然趨勢，包括軍工型號檔案在內的檔案工作正處于數字化轉型升級階段。國家檔案局印發了《電子文件歸檔與電子檔案管理規范》（GB/T18894-2016）、《電子檔案管理系統通用功能要求》（GB/T39784-2021）等一系列國家標準，開展了電子文件歸檔和電子檔案管理試點工作并取得極具借鑒價值的試點成果。新修訂的檔案法中增加了關于電子文件管理的章節，以期部署和推進檔案信息化工作。這些都是型號研制過程中電子數據收集、歸檔的重要依據，對型號數字檔案的管理具有重要的指導意義。“十四五”規劃中明確提到，完善重大產品研制項目檔案利用服務機制。檔案從紙質轉變為數據信息，給檔案管理和利用工作的完善和創新提供了方向，也提出了新要求。利用大數據等信息技術手段，構建形式多樣、結構完善的軍工型號檔案信息資源共享體系，對檔案信息資源進行深度挖掘和加工，開發其內在的、深層次的知識價值，切實提升檔案利用服務能力。這也是對型號電子數據歸檔管理和型號檔案管理提出的新要求。

存在的不足

第一，國家未對軍工型號檔案管理提出明確要求，軍工型號檔案管理沒有建立起頂層設計相關管理制度和管理要求。國家檔案局印發了《各級各類檔案館收集范圍的規定》（國家檔案局第9號令），主要對同級黨政機關文件進館進行了范圍劃分，但并沒有對記載國防科技力量的軍工型號檔案進館提出要求。第二，軍工型號檔案管理機制落后于管理需求的變化，軍工型號研制集高、精、尖技術于一身，其形成的對知識產權的保護和對軍工集團層面型號檔案進館管理的監督檢查等配套管理制度缺失。雖然國家針對科技檔案管理制定了相關制度，但是隨著科技的進步以及經濟社會的發展，軍工集團內部各單位對如何在保證知識產權問題的前提下充分利用型號檔案，真正發揮型號檔案的作用的問題，尚未制定有效的制度。這直接影響了型號檔案管理和后期的開發利用以及進館工作。武器裝備型號檔案實現進館、資源共享、能力復制的重要前提是保護專利所有者的知識產權不受侵害。第三，未形成強有力的監督檢查機制。檔案法第七條規定：“機關、團體、企業事業單位和其他組織的檔案機構或者檔案工作人員，負責保管本單位的檔案，并對所屬機構的檔案工作實行監督和指導。”但因進館工作尚未形成行之有效的監督考核機制，管理力度較弱，部分承研承制單位對軍工型號檔案進館工作的重要性缺乏認識，處于無經驗、無借鑒、無指導狀態，造成型號檔案進館工作長期處于被動局面。

國家層面配套管理措施

型號檔案進館工作是確保型號檔案配套管理、型號檔案資源整合的重要工作，可以有效實現武器裝備核心能力集中管控，其也是災備和戰備的重要手段，可以有力保障國家國防核心能力的保存和再利用。軍工集團所屬承研承制單位負責本單位型號文件材料的收集、整理和歸檔，并負責移交到軍工集團檔案館；軍工集團檔案館負責集團范圍內型號檔案的配套進館管理工作，并負責移交給中央檔案館或授權的軍工集團聯合檔案館。中央檔案館或授權的軍工集團聯合檔案館負責型號檔案的全面配套管理。

完善型號檔案管理的法規制度

堅持依法依規，運用法治思維和法律手段推進和保障軍工型號檔案進館工作，提升型號檔案進館工作的法治化、標準化水平。法規制度要明確型號檔案進館要求、進館范圍和工作流程等，使進館工作由行政管理向法治管理過渡。建立型號檔案進館責任制，明確各層級的型號檔案進館工作責任主體，明確進館工作各環節的職責，層層落實，同步建立配套責任追究制度，對拒不進館或不配合開展進館工作的單位進行責任追究。同時，在國家和各部委頂層文件要求中，重點明確各層級的管理職責要求，清晰軍工集團、承研承制單位對型號文件材料收集、整理、歸檔和型號檔案進館的各項管理職責。

強化標準規范建設，在型號檔案標準規范中，重點明確進館范圍。不斷完善檔案接收進館規范，深入開展調查研究，將具有歷史憑證作用和科學研究價值的重點型號武器裝備型號檔案納入進館范圍。一方面重點關注國家重點型號檔案的進館，另一方面識別國家重點型號中的關鍵核心技術，對反映關鍵核心技術和關鍵部位的武器裝備型號檔案以“型號-重要單元體”和“型號-關鍵技術”為單位，形成型號檔案進館目錄數據庫，將關鍵單元體，關鍵部件，核心技術的設計、制造、試驗等全過程成套文件納入中央檔案館或軍工集團聯合檔案館的進館范圍，有效實現國家國防核心能力保存，以備利用。

強化型號檔案進館組織保障

明確“統一領導、分級管理”原則，建立層次清晰的進館檔案工作組織關系網絡圖（如圖所示），強化軍工型號檔案進館頂層協調機制，推進其跨層級、跨專業、跨系統、跨單位有序開展，形成國家、立項機關、軍工集團、承研承制單位等方面統籌推進、協同聯動的機制架構，建立協調有力、職責明確、運轉順暢、管理規范、安全有序的權威高效協調機制，更好地滿足軍工型號檔案維護國家安全保障的需要。

進館檔案工作組織關系網絡圖（作者自繪）

依據頂層設計，明確型號檔案進館各相關方的權利和責任，強化組織領導，落實職責要求，推進型號檔案進館業務協同開展，形成高效運行的工作機制。明確承研承制單位型號主管部門對進館檔案的質量審查責任和檔案管理部門對進館檔案工作的具體實施責任。從國家、立項機關層面強化“依法治檔”效能，制定層次清晰、職責明確、操作可行的型號檔案進館頂層要求，落實主體管控責任措施，推行型號檔案移交進館前的驗收審查制度，將型號檔案審查驗收作為武器裝備型號驗收的前置程序。

堅持統籌協調，加強協同配合，建立強力、有效的型號檔案協調機制。國防軍工型號檔案管理工作專項領導小組組織型號檔案進館工作，具體職責是：貫徹國家檔案進館工作法律法規要求，統籌推進型號檔案進館工作；審議型號檔案進館工作的重要規劃和政策，協調解決重點難點問題；督促相關方落實型號檔案進館職責；統籌推進型號檔案進館工作法規建設、標準規范和安全機制建設；組織開展試點示范、技術創新和經驗推廣。各相關方需要合理安排經費，用于支持型號檔案配套管理工作，相關建設項目資金納入基本建設投資，相關工作經費納入各單位預算統籌安排。

加強型號檔案技術能力建設

建立軍工型號檔案存儲的平臺支撐。建立全國統一的型號檔案進館協同管理平臺，實現型號電子數據統一存儲，提升型號檔案共建、共治、共享及能力復制的保障能力，形成覆蓋各層級的一體化型號檔案存儲和能力共享平臺系統，在保證數據安全的基礎上，有效滿足各相關方數據共享及能力復制的需求。各層級、各有關方能依托型號檔案存儲和能力共享平臺開展數據共享和利用服務。

提升安全網絡服務支撐能力。進行可行性論證，在符合型號檔案安全可靠的基礎上，利用符合國家保密要求的安全網絡，全面提升安全網絡服務支撐能力，拓展型號檔案共享及有效利用覆蓋范圍，全面整合各層級、各相關方的型號檔案管理系統，按國家保密安全要求全面接入武器裝備型號檔案共享利用網絡中，有效滿足利用需求。

提升型號檔案能力復制、共享利用創新能力。積極探索在符合安全保密條件要求下的區塊鏈、人工智能、大數據、云計算、第五代移動通信（5G）技術的應用，實現型號檔案管理全程留痕可追溯，提高智能檢索、自動匹配、智能識別水平。建立真實有效、互信互任的數據共享基礎條件，提升監管能力和監管水平，推進武器裝備型號檔案管理智能化、精準化、規范化。

開展型號檔案進館的監督指導

要將型號檔案進館工作納入軍工集團型號研制工作的監督考核中，從進館檔案的準確性、完整性、規范性、可用性等方面有計劃、有針對性地對軍工集團開展型號檔案進館工作的專項監督檢查活動，以查促改。可以定期組織型號“兩總系統”中的人員、承研承制單位的型號研制和管理人員、檔案專業人員開展型號檔案專項檢查，提升型號檔案管理效果。要有針對性地對軍工集團檔案工作人員進行型號檔案進館業務培訓指導。要對進館文件實施預審核，對進館過程中出現的特殊情況，進行協調研究，并有針對性地指導，確保檔案進館工作持續、健康、穩步發展。

實施型號檔案管理的質量控制

2012年，國家檔案局中央檔案館在總結檔案接收進館工作的基礎上，出臺了《中央檔案館接收案卷級檔案質量檢查辦法》，2016年，國家檔案局中央檔案館出臺了《中央檔案館文件級檔案接收質量檢查辦法》。這兩份國家層面指導性文件主要明確了中央檔案館對中央和國家黨政機關進館文件的質量控制要求。為確保實現軍工型號檔案進館目標，需要明晰型號檔案進館文件質量要求。

一是確保軍工集團歸檔完整性，對型號重要單元體和關鍵核心技術檔案實施成套歸檔，設置進館檔案成套歸檔審核清單。可通過三維技術展現型號檔案地圖，清晰展現型號檔案各關鍵部件/核心部件組件關系、所屬單位配套關系及其檔案全文存放位置，為型號檔案進館提供索引。二是確保型號檔案可讀可用，實現型號的可復制、可還原，明確電子檔案進館要求，進館過程中重點強化型號研制相關三維數模、軟件產品等電子檔案的質量控制要求，在進館檔案質量控制要求中明確定義進館檔案使用的相關軟件名稱及其版本說明。在進館質量控制過程中設置審核環節，明確質量責任主體，建立復制還原評估審查機制，搭建復制還原電子檔案的環境并開展專題評估審查，切實有效確保進館型號電子檔案可復制、可還原。

加強型號檔案的安全管理

完善安全管理制度和要求。從國家層面制定型號檔案安全管理要求，促進各層級的型號檔案管理主管機構充分考慮保密要求，持續穩步推進型號檔案安全保障制度能力建設，按照“誰管理、誰負責”和“誰使用、誰負責”的原則，明確軍工型號檔案收集、整理、歸檔、進館、復制、提供利用等各環節的安全責任主體，建立檔案安全管理責任制，切實落實型號檔案全過程的安全管理責任。

建立安全評估機制、安全責任認定機制和重大安全事件應急處置機制。進一步強化完善型號檔案安全保障措施，推進安全技術產品的應用，提升安全防護水平，確保武器裝備型號檔案管理安全可控。加強型號檔案分級分類管理，區分檔案密級，按照相關主體的安全責任切實落實型號檔案進館、管理和提供利用，防范數據泄露或被非法獲取。