出版物常見生產風險及其監管與管控策略

◎趙怡欣

(云南教育出版社有限責任公司，云南 昆明 650034)

引言

出版物生產風險管控具有非常重要的現實意義，具體是指在出版物的制作、印刷、發行等過程中，對潛在風險進行評估、預防和控制的一系列管理措施，貫穿內容審核、版權管理、技術防護、質量管理、安全生產、售后服務等環節。因此，研究出版物生產風險管控，有助于業內人士掌握風險類型以及風險管控策略，有利于提升出版物風險管控水平，助力行業健康發展[1]。

一、出版物生產風險管控的基本內容、原則與意義

(一)基本內容

1.質量與供應鏈管理

一方面，做好質量管理，確保出版物的質量符合標準和客戶要求，包括對印刷品的紙張、印刷、裝訂等環節進行嚴格把控，避免出現錯誤、缺頁、錯頁等質量問題；另一方面，建立健全的供應鏈體系，與可靠的供應商建立長期合作關系，并對供應商進行評估和監督，確保采購的原設備符合質量要求，并及時解決供應商可能存在的問題。

2.生產計劃與調度

制定合理的生產計劃和調度安排，確保按時完成出版物生產任務。考慮到訂單數量、交貨期限、設備能力等因素，合理分配資源，提高生產效率。同時，采取必要的安全防護措施來保障生產過程中的人員和設備安全，例如為操作人員提供必要的個人防護裝備，如手套、眼鏡等；定期維護和檢查機器設備，確保其正常運行。

3.環境管理

遵守環境法規，采取措施減少對環境的污染，例如合理處理廢紙、油墨等產生的廢棄物，使用環保型材料和化學品。

4.知識產權保護

確保使用的文字、圖片、音頻和視頻等內容不侵犯他人的著作權和知識產權。進行版權審查，購買合法授權或與相關權利人簽訂合同。

5.風險評估與預防

定期進行風險評估，識別出潛在風險，并采取相應的預防措施，例如在印刷過程中加強火災防護措施，避免機器故障引起的生產延誤等。

(二)基本原則

1.法律合規原則

出版物生產必須遵守國家法律法規和相關政策，嚴禁發布違反法律法規的內容，包括但不限于色情、暴力、恐怖主義等違禁信息。

2.內容質量原則

出版物應保證內容真實、準確、客觀，符合學術道德和行業規范。制定明確的編輯標準和審核流程，確保文字編輯對內容進行審查，并提供可靠的來源和引用。

3.安全可靠原則

出版物應具備安全性，不會對讀者造成身體傷害或安全隱患，例如在印刷過程中使用環保材料，防止釋放有毒有害物質。

4.讀者權益原則

保護讀者的合法權益是出版物生產的重要原則，確保產品信息真實、充分，并提供完善的售后服務機制，回應讀者反饋并及時解決問題。

5.社會責任原則

作為文化傳媒行業的一員，出版物生產需要承擔社會責任，積極關注社會熱點問題，傳遞正能量，推動社會進步。

6.風險評估原則

在出版物生產過程中，對潛在風險進行全面評估和管理，包括但不限于內容風險、版權風險、技術風險等，采取相應措施進行預防和控制。

7.信息安全原則

保護讀者個人隱私和信息安全是出版物生產的基本原則，應合理收集、使用和保護個人信息，遵守相關法律法規，確保信息安全。

(三)基本意義

1.保障內容質量

出版物是傳播知識、宣傳思想、反映社會文化的重要媒介，其內容質量直接影響讀者的認知水平和價值觀念。通過風險管控，可以篩選優秀作品，防止傳播低俗、虛假、違法違規等不良內容。

2.確保信息真實性

出版物應當提供真實、準確的信息，不應散布虛假或誤導性信息。風險管控能夠幫助鑒別并排除存在潛在風險或錯誤信息的出版物，從而維護公眾對信息的信任。

3.保護讀者權益

讀者購買出版物是為了獲取知識和滿足閱讀需求。通過風險管控，可以避免出現侵犯讀者權益的問題，如侵犯個人隱私、泄露商業機密等。

4.防范社會危害

某些出版物可能存在潛在的社會危害，如暴力、恐怖主義、極端思想等。通過風險管控，可以防范這些危害，維護社會的安全穩定。

5.維護行業形象

出版業是文化產業的重要組成部分，其良好運作對于整個產業的發展至關重要。通過風險管控，可以規范行業秩序，提高行業形象和聲譽。

二、出版物生產過程中的風險類型

(一)質量風險

1.編校質量風險

編校水平決定出版物內容質量，是出版物生產過程中最基本的一個環節。造成編校質量風險的主要因素有“三審三校”制度流于形式、編校人員業務素質不高、出版社缺乏專門的質量監督機構。

2.裝幀設計質量風險

出版物的裝幀設計在出版物的生產過程中非常重要，主導著呈現給受眾的第一印象。造成裝幀設計質量風險的主要因素有責編和美編溝通不到位、材料運用不當、美編技術能力不強。

3.印裝質量風險

出版物的印裝是出版物的物化過程，擔負著呈現給受眾直觀印象和使用感受的重要責任，也是出版物創新設計的一大突破點。造成印裝質量風險的主要因素有材料運用不當、設備技術落后、出版社與印刷協作單位溝通協調不到位。

(二)成本風險

成本控制是出版人的必修課，是影響企業經營和圖書市場命運的關鍵因素。出版物的生產是一項囊括諸多生產要素在內的較為復雜的系統工程，每一個環節都會產生成本。其中，人員成本、材料成本和營銷成本是出版物生產成本的主要組成部分。

1.人員成本風險

出版物生產過程中，從作者的安排到編輯、校對的工作，都會產生成本。如何引導作者創作出完善而精致的內容，是出版產品制作最基本也是最重要的一步，它決定了編校環節需要的時間和精力，也決定了編校環節需支出的成本。編輯科學引導作者寫作，提高原稿質量，嚴格履行“三審三校一通讀”原則，能有效降低并防止人員成本風險。切忌因為趕時間而自亂陣腳，導致出版物出現不必要的內容質量問題。一旦出現問題，為了挽回損失進行的重新審讀加工、進廠返工等環節都會造成既有的人員成本風險，使之前所有的努力付諸東流。

2.材料成本風險

材料是出版物生產物化過程中的決定性組成部分，涉及出版物所用紙張種類、封面裝飾技術材料、出版物包裝材料等。出版物生產過程中，如果相關人員不重視出版物的使用性和實用性，盲目跟風選擇一些特殊、價格昂貴的材料，過分追求個性化，不符合出版物本身內容設定，將會產生不必要的成本支出，造成材料成本風險。

3.營銷成本風險

出版社編輯在出版物生產過程中，要培養預估出版物印數、印次的能力，要對出版物的市場有較為準確的判斷，科學地為出版物定價。定價與印數吻合程度越高，營銷成本風險就越低。把握客觀存在的市場風險，是衡量一家出版社市場能力的重要指標。

(三)進度風險

出版物生產的構成環節很多，一環扣一環。出版項目負責人工作的難點其中之一就是要協調不同工種、不同崗位的人員，合力將出版項目在設定的時間內保質保量地完成。所謂的進度控制，就是需要出版社把控好所有環節中最容易出現進度滯后的環節，協調好各個環節之間的交接點，處理好做每一件事情的時間點。只要有一個環節出現進度上的失誤，就會給出版物如期上市造成影響，甚至還會造成成本和質量問題。

出版物生產過程中的質量、成本、進度是決定出版項目成敗的主要因素，三者之間相互制約、相輔相成。只有做好這些要素的風險控制，才能保證出版物生產任務圓滿完成，實現出版項目利益最大化。

三、強化出版物生產過程中的風險專項監控

(一)質量監控

嚴格執行“三審三校”制度。它是國家《出版物質量管理規定》中的法條。在出版物出版品種日益增多、周期日益縮短的今天，必須要嚴格執行貫徹“三審三校”制度，嚴把質量關，從源頭杜絕出版產品質量風險。

嚴格執行印前審讀制度。出版社應高度重視出版物質量檢查工作，設立獨立的出版物質檢機構，高效行使相關職能，制定相應的質量檢查、獎懲制度。盡可能全面地對全社出版物進行全面的質量監管，發現、防范質量風險。

落實印前論證環節。針對即將開機印刷和上市的圖書，由社委會牽頭，組織編輯部、出版部及發行部相關人員集中論證圖書內容質量、定價、成本、市場預測表現等。通過此環節，使有關責任人對即將形成批量生產的圖書的各方面情況做到心中有數，及時發現并補救編校過程中的漏洞和缺陷，根據其經濟表現預測提前制訂銷售計劃，有效控制可能發生的負性庫存膨脹[2]。

(二)進度監控

每一個出版物項目都有時間限定，都要在規定的時間內完成整套生產任務，否則就會錯失出版物面市的最佳時機，從而對出版社造成損失。有鑒于此，出版社應建立專項進度監控體系：實時跟蹤、檢查相關項目，采取定期、不定期的方式。明確出版物生產階段各環節負責人及其責任，嚴格按照設定進度來安排工作，促進出版項目按質按期按量完成。定期召開全社生產協調工作會，社領導班子和各環節負責人充分了解產品進程動態，努力做好全社項目之間、部門之間的銜接工作，提高工作總體效率和質量。

(三)成本監控

出版企業在出版物生產過程中的成本控制效果，決定著出版物的定價范圍和盈利空間，以及出版企業內部現金周轉利用率和投資決策。出版社必須建立科學高效的成本監控體系，判斷出版物生產過程中潛在損失的風險，并予以量化，以便設計和實施企業整體成本效益內控機制。在對出版項目進行風險監測的過程中，要對其進行多角度、全方位的評估，預算控制得當，慎重評估危險投資，整合物質、人事資源，合理設定出版物的印數和定價。將成本控制責任落實到各部門和崗位，將其作為績效考核的依據之一，并作為各部門針對出版物生產過程計劃、監督、預警和控制的工具之一，保證全面實施出版項目成長戰略和充分實現經營目標。

四、出版物生產風險管控策略

(一)將風險管控融入圖書生產業務流程

為確保風險管控正常運轉，處于圖書生產業務流程中的各部門及相關員工要做到相互協調，統一行動，共享各自領域的相關信息。在風險管理過程中，各部門應認清自身管理職能和相互作用，了解風險之間的相互關系。出版企業內部可成立出版物生產風險管理委員會或執行小組，各編輯部、出版部、總編室、法務部相互協作，在社委會的直接領導下，開展全壽命的風險管理工作，把握好組織、領導、計劃、控制四個關鍵要素：決策層充分挖掘各種企業內外資源，進行整體的戰略性統一管理；決策層會同風險管委會制訂風險管理目標計劃，分析和預估各業務部門在出版物生產過程中可能出現的風險及影響，提高行動效率，及時獲取相關信息，提出解決方案；各部門根據制訂好的風險管理目標，嚴格自查自審，降低自身工作的隨意性，結合企業風險管理文化建設中建立好的知識構架，有效防范和管控工作中可能會出現的風險。

(二)全面推進企業風險管理文化建設

在實施出版物生產過程風險管理的過程中，出版社應通過宣傳教育，使廣大員工深刻認識到開展風險管理的目的、意義、途徑和方法，明確各部門的工作職責和流程，將風險管理納入企業文化建設。從某種意義上講，風險管理是每一名員工的責任，風險管理功能能否實現，關鍵在于員工全面接受風險管理的態度、知識和行為模式。出版社可成立風險管理文化推進小組，定期舉辦相關議題的研討會，印制下發出版企業風險管理指導手冊，傳達國家最新法律法規等，竭盡全力為出版社風險管理文化建設提供良好的制度條件，積極支持相關的社內活動，讓風險管理意識深入員工內部，落實到具體行動上。

(三)推進風險信息化管理

風險信息化管理著力解決出版社員工之間、部門之間、管理層與業務部門之間、出版社與外部社會組織之間的信息不對稱問題。通過構建出版社風險信息管理平臺，促進企業員工及管理者對于知識、經驗的有效識別和積累，加快出版物生產過程中風險信息反饋的速度，使相關管理人員及時查詢到事件的進展情況，以最快的速度發現問題并做出決策；加強出版企業數據庫管理，建立知識儲備庫，更好地為企業員工服務；通過多種渠道促進出版社與外界社會組織的內外信息溝通和交流，為員工架起溝通交流的橋梁，風險管委會和決策層通過快速而高效的信息交互，能更容易發現問題，及時管控風險；深化出版企業開放程度，利用社會力量，與相關領域的高校及科研院所建立密切的關系，為企業組織創新指明方向[3]。

(四)科學高效地評估風險

1.設定目標

針對出版物生產過程中的相關業務流程，設定目標。構建可識別、分析和監管相關風險的機制，辨析與掌握出版企業內外部不同類別風險、風險承受度，包括企業整體和業務層面可承受風險能力和水平。

2.風險識別

搜集損失原因、危險因素等方面的信息。重點解決出版物生產流程中存在的風險類型、主次確定、產生原因、后果及程度等問題。其中，應重點關注產生風險的因素，以便清晰準確地識別與控制與目標相關的各種風險。

3.風險分析

在識別風險的基礎上，判斷、描述、分析其發生的可能性、影響度等。定性與定量相結合，明確哪些風險應該優先處理和重點解決。分析固有風險，重點分析剩余風險。

4.風險應對

在風險分析的基礎上，依據企業風險承受能力，權衡風險與收益之間的關系，出臺風險應對策略。準確掌握企業高層管理人員、核心崗位人員的風險管控偏好，采取對應控制措施，以免因控制個人風險管控偏好不當而給企業生產和經營帶來損失。

五、結語

出版物生產風險可通過人為干預來規避。出版企業在獲取經濟增長的同時，要進一步謀求企業內部變革和戰略轉型，推進企業機制體制科學管理，持續挖掘企業內部潛力。因此，出版社對于出版物的生產風險管控勢在必行。風險管理應納入出版社的常態化管理之中，應該伴隨出版社的成長而日益完善。通過風險管控，培育出版企業持續的競爭力，防范經濟、社會和市場不確定性帶來的負面影響，防止風險事件給企業造成重大損失，為企業可持續發展和創新指明方向，提供資源，奠定基礎，創造條件。