談監督抽查中的抽樣工作

摘 要：在產品質量監督抽查中，抽樣工作是整個監督抽查第一道工序，它的規范、準確與科學直接影響監督結果的正確性和公正性。本文從監督抽查的目的與作用出發，結合監督抽查控制理論，來論述做好監督抽查的抽樣工作，不僅要看抽查行政行為是不是到位，而且還必須看有沒有遵循監督抽查的抽樣技術規范、遵循監督抽查的特點，避免產生看似正確的錯誤。

關鍵詞：抽查控制理論，監督抽查，行政要求，技術規范，抽樣工作

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.05.030

0 引 言

為了規范產品質量監督抽查工作的行政行為，國家市場監督管理總局2019年11月頒布了第18號令《產品質量監督抽查管理暫行辦法》，對監督抽查的抽樣工作做了詳細的行政行為規定。而《淺談監督抽查中的抽樣工作》[1]（以下簡稱《抽樣工作》）沒有全面認識國家市場監督管理總局頒布的法規內涵，在論述抽樣工作中脫離了監督抽查的特點，即便按此抽樣工作做到合理、合規，其監督抽查工作的效果只是事倍功半，甚至會出現相反的結果。究其原因是未掌握產品質量監督抽查控制理論，忽視了監督抽查特有的技術規范，使“完美”的抽樣工作影響到整個監督抽查工作的有效性。本文針對監督抽查過程中抽樣行為、存在問題等方面進行分析，避免產生人云亦云的現象，并建議如何正確履行監督抽查的抽樣工作。

1 把握監督抽查的內涵

根據我國詞典[2]的解釋：抽查是抽取一部分進行檢查。由于抽查性質不同可分為監督抽查、驗收抽查、交易抽查[3]。不同的抽查性質都采用同樣的手段，即隨機抽樣，但是它所包含的行政要求與技術規范是不一樣的，不能混為一談。否則，很容易產生看似正確的錯誤。

1.1 監督抽查的行政要求

《產品質量監督抽查管理暫行辦法》對監督抽查的定義是“指市場監督管理部門為監督產品質量，依法組織對在中華人民共和國境內生產、銷售的產品進行抽樣、檢驗，并進行處理的活動”，并對如何組織監督抽查、怎樣開展現場或網絡抽樣工作進行了規定，但沒有規范其技術方法。比如，監督抽查應制定抽查方案和實施細則；抽樣人員不得少于兩人；有哪些情形不得抽樣；怎樣采取有效措施，保證樣品的運輸、貯存過程符合國家有關規定等。所以，監管部門，尤其是執行監督抽查的抽樣工作人員，必須認真解讀并掌握《產品質量監督抽查管理暫行辦法》規定，保證抽樣工作科學、公正。如果行政行為存在瑕疵、或程序不到位，那么監督抽查技術規范再嚴謹、檢測數據再準確，也是徒勞的。那么怎樣保證監督抽查的行政行為準確無誤，本文不再累贅，《抽樣工作》已論述得比較詳細。但是，正確的行政行為是不能替代監督抽查的技術規范，一旦不按照監督抽查的技術規范執行，那么正確的抽樣工作行政行為反而掩蓋了監督抽查的錯誤判定，甚至產生相反的作用。

1.2 監督抽查的技術規范

監督抽查與驗收抽查、交易抽查相比較，除了隨機抽樣方法一樣外，存在著諸多不同，根據國家監督抽查標準[4-7]的規定：監督抽查的抽查方案是根據概率論的小概率事件原理[8]而設置的一種抽查方式，其特點如下：

（1）抽查的錯判風險概率（即第一類錯誤概率）ɑ設定為5%，而漏判風險概率（即第二類錯誤概率）β沒有設定，一般很大。其作用是以極少的樣本（即樣品的集合）數量來準確地判定核查總體（即監督總體、抽查批產品或產品總體）不合格，但不判定核查總體合格，更不保證沒有問題；

（2）樣本數量多少是根據監督質量水平（術語稱“聲稱質量水平”）值和極限質量比水平大小來確定，不是根據產品標準檢驗規則的抽查數量[9]。監督抽查不是用于控制核查總體的質量水平，而是發現問題，達到監督、威懾的目的；

（3）抽查樣本不合格可以肯定核查總體達不到抽查方案對應的監督質量水平值，判定為不合格，其置信度高達95%。而抽查樣本合格不能肯定核查總體合格，只能說未發現核查總體是不合格總體，或不否定核查總體的監督質量水平值；

（4）核查總體的構成可以是同一廠家、同一型號、同一批次、同一材料、按照同一標準生產的產品，也可以不同廠家、不同型號、不同批次、不同材料、按照同一標準生產的同類產品，甚至還可以是不同類產品。因為，監督抽查是通過不合格樣品數判定其質量水平不合格，不是以發生不合格項目來等同判定核查總體不合格。

1.3 監督抽查的隨機抽樣

隨機抽樣的定義是“從總體中抽取n個抽樣單元構成樣本，使n個抽樣單元每一可能組合都有一個特定被抽到概率的抽樣”[10]。換言之，隨機抽樣僅僅只是一種抽樣方法而已，其作用是排除人為主觀的影響，保證抽到樣品都有一個特定的概率。然而，隨機抽樣不是監督抽查的專用方法，在監督抽查中主要是用于監督核查總體的質量水平判定，不是什么問題都應采用隨機抽樣的方法，避免產生相反的作用。比如，某生產企業被舉報，有一批手持式電鉆的電氣間隙或爬電距離過小，存在漏電安全問題（假設漏電產品占10%），某監管部門如不掌握監督抽查的特點，只考慮抽樣工作的行政行為的要求規范，根據《產品質量監督抽查管理暫行辦法》要求，按照《電動工具（電鉆、電錘）產品質量國家監督抽查實施細則（2022年版）》[11]規定的抽樣方案（2；0）進行監督抽查。經過二項分布函數公式計算[12]，判定合格概率比判定不合格概率高達4倍多，其監督結果會判定該批手持式電鉆“沒有問題”。所以，隨機抽樣不是監督抽查唯一方法（監督抽查應用非隨機抽樣方法本文不展開論述），尤其是解決舉報與安全問題的查處，這一點必須有清晰的認識。

2 與《抽樣工作》探討的問題

《抽樣工作》對監督抽查的技術規范沒有準確地把握，在抽樣工作上只重視行政行為的正確，犯了一概而論的毛病。

2.1 抽樣的代表性

《抽樣工作》要求“實施方案和細則應保證抽樣數量不僅能夠滿足檢驗需要，還應能夠代表該批次產品的整體質量，滿足抽樣具有代表性的要求”。實施方案和細則除了體現監督抽查的行政要求外，必須遵循監督抽查的抽樣技術規范，而《抽樣工作》的要求是不符合監督抽查的工作原理。因為，隨機抽樣是不可能抽到代表性的產品，只有非隨機抽樣才能保證獲取樣品具有代表性，這是隨機抽樣與非隨機抽樣的最大區別，也是抽查的特性所決定的，否則就不叫隨機抽樣。換言之，在這種思想指導下，即便檢驗過程與檢測數據正確無誤、行政行為也沒有問題，那么對核查總體的判定會產生錯誤的導向，甚至造成相反的判定結果。

2.2 同一批次的問題

《抽樣工作》把驗收抽查的抽樣要求直接套用在監督抽查上，認為“為保證抽樣檢驗結果的可靠性，應抽檢同型號、同等級和同樣類型的產品，且生產條件、日期基本相同的單位產品組成同一批次”。這是對監督抽查的誤解：一是同型號、同等級、同樣類型、同生產條件與日期的核查總體是不能保證其特性參數一樣，更不能保證抽樣檢驗結果的可靠性。因為，不管核查總體有怎樣的相同，其特性參數絕對不可能是一模一樣，不可能樣品等同于總體；二是在核查總體中判定產品之間的特性參數大小差別，不是看核查總體有怎么的相同條件，而是看核查總體的標準差σ大小。如果核查總體的標準差σ大，即便是同型號、同等級、同樣類型、同生產條件與日期，那么產品之間特性參數的差別也是很大；三是監督抽查判定核查總體的檢驗結果可靠性，不是靠核查總體有怎樣的相同程度，而是指獲取樣品是不是保證絕對的隨機抽樣，其抽查方案和極限質量比水平是不是符合監督質量水平值要求。因此，保證抽樣檢驗結果的可靠性，不能簡單以相同條件程度的行政要求作為判定條件，而是根據其技術行為是否符合監督抽查的技術規范，這一點非常重要。

2.3 抽樣人員的水平

抽樣人員業務水平高低是不能體現在對產品標準熟悉的程度，更不能把隨機性與代表性統一起來、混為一談。抽樣人員的作用是以隨機方法獲取樣品，它與熟悉產品標準沒有關系，也不應該存在關系，否則會影響獲取樣品的隨機性，最后影響到監督判定的準確性。而《抽樣工作》指出“很多參與抽樣工作的人員對產品和相關標準并不熟悉，對樣品的代表性、處置、抽樣規范性理解有欠缺”會降低樣品的代表性，實際已從根本上否定抽樣的隨機性，無形中改變了監督抽查以樣品的概率來推導判定核查總體的模式，違反了監督抽查工作原理。換言之，《抽樣工作》對抽樣人員的要求，已否定監督抽查判定，產生錯誤在所難免。

2.4 總結要符合規范

《抽樣工作》總結說“只有科學、規范的抽樣過程，才能保證樣品的代表性，才能保證檢驗結果的真實性”，乍一看該總結論述沒有問題，實際上按照監督抽查判定設置的程序邏輯是不成立的。科學、規范的抽樣過程是保證獲取樣品的隨機性，不是保證樣品的代表性，也無法保證樣品的代表性，其論述已調換了概念、偏離了監督抽查的判定方法。換言之，檢驗結果的真實性體現在抽樣的隨機性，不是靠樣品的代表性。而樣品的代表性是應用在監督抽查的非隨機抽樣上，不能與此混為一談，弄亂了監督抽查判定的概念。它不僅違背監督抽查控制理論，而且還帶偏了監督抽查分析問題的方向。

3 對抽樣工作的建議

監督抽查的抽樣工作最重要是保證樣品的隨機性，目的是確保抽查判定的準確性，只有抽樣技術規范符合監督抽查判定原理，行政要求的嚴謹才能發揮作用，才能保證監督抽查判定結果的準確。否則，再有效的抽樣工作實施方案與細則也是徒勞的，甚至起到相反的作用。

一是正確理解國家市場監督管理總局制定《產品質量監督抽查管理暫行辦法》的規定。在執行應用過程中應結合監督抽樣的技術規范與抽查基本原理，不能憑主觀意愿或抽樣者理解來引用與取舍法規的規定。

二是學習掌握監督抽查控制理論。抽樣工作既要服從行政要求，更要符合技術規范，使監督抽查的目的與要求得到準確落實，正確把握監督抽查采用隨機抽樣的內涵，摒棄樣品代表性的思想。

三是加強抽樣人員的培訓。培訓除了學習相關法律法規外，主要是掌握開展隨機抽樣的知識、技巧與方法，像隨機數的產生、獲取，以及扦樣法、四分法的應用等，確保抽樣的隨機性，避免造成抽樣過程的偏差，保證監督抽查判定的正確。

4 結 語

監督抽查的抽樣工作是否存在問題、達不達到規范要求，不能簡單地只是有沒有根據《產品質量監督抽查管理暫行辦法》規定來執行，還要看其行為是否符合監督抽查的技術規范。因為，在抽樣工作中一些違背監督抽查的技術規范行為，往往在法律法規上是很難給予清晰的規定，也無法進行辨別與判定。所以，正確履行監督抽查的抽樣工作，不能只看其行政行為是否符合要求，還必須注意是否遵循監督抽查的工作原理，滿足其技術規范，即在符合法律法規要求下，用監督抽查控制理論并結合監督抽查性質來審視抽樣工作。否則，即便抽樣的行政行為“滿足”法律法規的要求，也無法獲得正確的監督抽查判定，甚至還會產生相反的結果。

參考文獻

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[11]國家市場監督管理總局．電動工具（電鉆、電錘）產品質量國家監督抽查實施細則（2022年版）[Z].2022-06-24．

[12]王梓坤．概率論基礎及其應用[M]．北京：科學出版社，1979：48-53．

作者簡介

葉永和，教授級高級工程師，主要從事質量技術監督控制的研究。

（責任編輯：袁文靜）