基于技術成熟度曲線的標準化與技術創新的互動關系研究

摘 要：本文剖析了標準化與技術創新的互動關系，引入技術成熟度曲線概念，探索技術創新不同階段的標準化工作，提出了改善標準化創新發展生態、健全企業標準競爭機制、發揮標準化機構專業作用的建議，為以標準化為發力點，助推技術創新迭代升級提供參考。

關鍵詞：標準化，技術創新，技術成熟度曲線

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.17.004

Study on the Interaction between Standardization and Technological Innovation Based on the Hype Cycle

YAO Bing

（AVIC China Aero-polytechnology Establishment）

Abstract： This paper analyzes the interaction between standardization and technological innovation， introduces the concept of the Hype Cycle， explores the standardization work in different stages of technological innovation， and puts forward suggestions to improve the standardization innovation development environment， improve the enterprise standards competition mechanism， and give full play to professional role of standardization institutions， so as to provide reference for taking standardization as a engine to boost the iteration and upgrading of technological innovation.

Keywords： standardization， technological innovation， the Hype Cycle

0 引 言

伴隨新一輪科技革命和產業變革的深入發展，標準已成為全球技術競爭的新焦點與科技創新的助燃器。通過“標準武器化”構筑技術壟斷性競爭優勢，催生技術創新的迭代升級，已成為西方國家保持優勢地位的戰略手段之一。2016年，美國國家標準與技術研究院（NIST）發布了《智能制造系統現行標準體系》報告，通過標準確定了智能制造系統技術藍圖，進而推動關鍵技術實現和發展，最后反哺關鍵技術并迭代完善技術標準體系，形成標準與技術創新互相促進的整體閉環[1]，極大支撐了美國智能制造業的全速發展。

標準化是技術創新的推動力量，也是確立和鞏固大國競爭優勢地位的戰略資源。近年來，我國高度重視標準化與科技創新的互動發展。2021年，中共中央、國務院印發的《國家標準化發展綱要》提出推動標準化與科技創新互動發展，以科技創新提升標準水平。《貫徹落實<國家標準化發展綱要>行動計劃》提出加強標準化與科技創新有效互動。國家《科學技術進步法》規定“國家推動科學技術研究開發與產品、服務標準制定相結合”，要求“引導科學技術研究開發機構、高等學校、企業和社會組織共同推進國家重大技術創新產品、服務標準的研究、制定和依法采用”。

國內外學者對標準化與技術創新的互動發展開展了先期研究，但主要集中在標準化與技術創新的關系研究、現狀分析和具體領域方向探索等方面，尚未從技術成熟度曲線的角度出發，剖析技術創新的不同階段與標準化的互動關系，本文聚焦于此，結合技術成熟度曲線（Hype Cycle），分析技術創新不同階段的標準化工作，為挖掘標準化助推技術創新潛力，推動標準化與技術創新互促發展提供理論支持。

1 概念和內涵

“創新”（Innovation）作為一個經濟學概念，源自美籍奧地利經濟學家熊彼特（J·A·Schumpeter）于1912年發表的《經濟發展理論》，認為“創新”是把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的“新組合”引入生產體系。熊彼特正是通過分析創新過程的發展來解釋資本主義經濟繁榮、衰退、蕭條和復蘇的周期過程，并認為決定這個周期過程的主要因素便是技術創新[2]。技術創新是指從一個新的技術思想的形成，到研究、開發、制造，直至第一次商業化應用等系列技術經濟活動的過程。技術創新是根本，技術創新像一部發動機，它能帶動企業的管理創新，促進體制創新、組織創新和觀念創新[3]。

標準是指為了在一定范圍內獲得最佳秩序，經協商一致制定并由公認機構批準，共同使用和重復使用的一種規范性文件，而標準化是指為在一定范圍內獲得最佳秩序，對現實問題或潛在問題制定共同使用和重復使用的條款的活動[4]。標準的本質是科學、技術和實踐經驗的總結，標準已成為企業乃至國家之間技術與市場競爭的強大武器和核心資源，也是傳導市場信息、促進研究開發和技術進步的重要動力和紐帶。

標準化是技術積累的重要工具，是提升技術創新效率和搭建創新擴散平臺的有力手段。技術創新是實現高質量增長、推動產業升級發展的核心內驅力。本文從創新的根本——技術創新的角度出發，進行系列探究和分析。

2 標準化與技術創新關系研究

標準化在技術創新與演進過程中發揮了重要作用。一方面，標準化正向推動技術創新的發展，標準化通過約束技術的多樣性，加速技術擴散和轉移，提高技術創新利益，降低新技術的信息不對稱和減少交易成本等四個方面[5]，將不同組織進行的不同的技術創新同步化，形成系統性的技術創新，正如波紋同步化形成波浪一樣，標準化為技術創新提供了系統基礎，使得分離的技術創新能夠在系統中共同作用，促進技術創新迭代向前[6]。另一方面，標準化某些時候也會抑制技術創新，如果一個次優的產品或技術成為標準，隨之而來的正反饋效應將把整個市場鎖定在次優的路徑上，阻礙了技術創新，例如QWERTY鍵盤。

總體而言，標準化是促進技術進步的重要手段，標準的發展與標準水平的螺旋式上升以科技進步為基礎，技術創新直接推動了標準的發展，而標準在一定程度上又促進了創新技術的推廣和應用。標準化對技術創新過程的適應如圖1所示[7]。標準化是一個持續改進、不斷優化的過程，技術創新的迭代發展依賴于現有標準成果的積累和輸入，而標準共同使用或重復使用頻數的增大又加速了技術、經驗的優化及技術創新的發展。

3 基于技術成熟度曲線的標準化工作分析

作為新興技術發展分析和管理決策的參考工具，技術成熟度曲線反映了某項新技術從誕生到逐漸成熟的動態過程，同時具有對該技術的發展周期進行評估的預測功能，其特征曲線如圖2所示。橫坐標軸表示成熟度隨時間變化的不同階段，縱坐標軸既表示技術創新在市場信息、公眾輿論和新聞報道中體現出的熱度，即技術可見度（visibility），也表示社會對技術創新未來發展的期望值（expectation）。技術成熟度曲線一般將技術發展周期分五個階段，如表1所示。美國著名信息技術研究與咨詢顧問公司高德納（Gartner）自1995年以來，每年都會發布新興技術成熟度曲線報告[8]。

標準化過程本身就是技術發展過程的積累和總結，標準化使得技術的創新原理和路徑得以有效確立和應用[9]。標準的“制定—實施—修訂”過程，恰是技術的“創新—普及—再創新”過程。新興技術的發展周期與相應的標準化活動在技術成熟度曲線中得以很好的表達。

技術觸發期，此階段為新技術發展初期，商業可行性尚未得到證明，主要為科研探索階段。伴隨新技術概念的產生，相應標準化需求被發覺，標準立項建議被提出。此階段一方面應鼓勵有關科研院所、社會團體、企業等組織圍繞新技術不同層級、不同重點的技術需求，提出基礎共性和關鍵技術的標準項目建議，對標國際技術發展，搶占標準立項先機，為后續提升產業競爭力奠定基礎；另一方面應明確不同層級標準的制定范圍，標準化技術組織和有關部門把好標準立項關，可有效避免新技術標準的交叉重復或矛盾。

在期望膨脹期，經過技術觸發期的積累和不同組織社會資源的投入，此階段基本結束了標準缺失的狀態，但標準質量參差不齊。此階段應鼓勵各機構組織在標準制定過程中，把握標準關鍵技術指標的科學性和先進性，保證標準技術內容質量，充分發揮標準化在推動技術創新中的作用，以標準優勢帶動和鞏固技術優勢，促進標準和技術創新的研發互動和迭代上升。

在泡沫谷底期，隨著相關產品或技術的優勝略汰，標準之間競爭結果也逐漸顯現，隨著技術的普及和發展，適宜的標準在市場競爭中逐漸被接受和認可，標準化機構在標準體系建設和標準優化方面布局和發力。此階段有關部門、科研院所、社會團體宜圍繞新技術發展關鍵領域和重點方向為發力點，依托技術發展基礎和實際經驗，探索建立多維度、廣覆蓋的標準體系，成體系推進新技術標準的發展，同時以標準為切入口，為技術創新的突破方向提供依據和參考。

在穩步復蘇期，經過前三個階段的競爭，被市場認可的技術逐漸占據優勢，對應的標準也逐步占據主導地位。隨著技術的不斷發展和進步，標準的不足之處在實施過程中被發現，標準進一步完善的方向和建議也被提出，此階段標準化機構應及時開展標準修訂工作，經過修訂后的標準適用性也會進一步增強。

在生產高峰期，新技術已作為成熟技術被廣泛使用，標準在這一階段被廣泛實施應用，而標準的實施又進一步促進了新技術的規模化普及。此階段，標準化機構可以依托產業技術較好的產業集群，開展調查研究和需求發掘，探索新技術未來發展趨勢和潛在需求，助力新一輪的技術迭代和技術突破。

4 有關建議

基于技術成熟度曲線的標準化工作階段性分析，以標準化為發力點，推動技術創新的迭代升級，形成標準化與技術創新的良性循環，有關建議如下：

（1）改善標準化創新發展生態。針對市場需求迫切的新興技術，探索建立“技術研發——標準研制——知識產權保護——市場化發展”的協同發展模式。通過搭建技術服務平臺、建立產業合作聯盟等方式，提高標準化機構、科研院所、企業的信息共享及工作對接的頻數和效率。建立配套激勵政策，鼓勵企業等科技創新主體將先進技術和優勢成果以標準形式輸出和固化。以政策文件或市場激勵為牽引，依托技術平臺或產業聯盟，加強標準化機構、科研院所等標準化技術單位對科技創新主體標準生成過程的指導、支持和服務力度，促進優勢技術與標準化快速銜接。

（2）健全企業標準競爭機制。健全企業標準競爭制度，面向新興技術或有潛在技術突破的高科技領域，鼓勵開展對標達標工作。通過已發布標準的技術指標與國際國內先進水平的比對分析及先進標準培育計劃，挖掘標準潛力，提升標準技術內容的先進性，保證標準供給質量水平，建立技術創新與標準化工作的良性循環，促進形成具有核心競爭力、高附加值和自主知識產權的創新性產品和技術。

（3）發揮標準化機構專業作用。充分發揮標準化機構在標準體系建設方面的優勢作用，重點考慮新技術發展關鍵領域和重點方向的標準規劃和布局，以標準為切入口，探索技術創新突破點。加大新技術標準實施效果的跟蹤和評價力度，適時提出新技術標準修改和完善建議，提高標準的適用性和持續競爭力。加強標準化機構“標準化+技術”復合人才引育力度，建立技術-標準-產業的人才交流通道，打造服務于標準化與技術創新雙螺旋發展的核心內驅力。

5 結 語

標準化是技術創新的推動力量，標準化在加速技術創新、引領科技進步方面的作用日益凸顯。以標準優勢帶動和鞏固技術優勢，促進標準化和技術創新的研發互動和迭代上升，對促進形成具有核心競爭力的創新性產品和技術的重要意義日益明顯。當前，標準化與技術創新協同發展的工作模式還處于探索階段，本文分析了標準化與技術創新的互動關系，引入技術成熟度曲線概念，探索技術創新不同階段的標準化工作，提出了改善標準化創新發展生態、健全企業標準競爭機制、發揮標準化機構專業作用的建議，有助于更加科學準確地把握標準化在技術創新過程中的推動作用，為撬動技術創新不同階段標準化的工作力量，促進標準化與技術創新的迭代上升提供研究基礎和參考依據。

參考文獻

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作者簡介

姚冰，碩士研究生，工程師，研究方向為航空標準化。

（責任編輯：袁文靜）