不同區位村莊宅基地超占面積的農戶退出意愿

榮麗敏 陳美球 張婷 黃唱

摘要：研究目的：分析不同區位村莊宅基地超占面積的農戶退出意愿及其影響因素，以期為因地制宜、分類推進農戶宅基地超占面積退出的政策制定提供依據。研究方法：有序Probit模型。研究結果：（1）不同區位村莊宅基地超占情況呈現城郊型>一般型>邊遠型的規律。（2）宅基地超占面積的農戶退出意愿強烈程度：一般型>城郊型>邊遠型。（3）不同區位村莊宅基地超占面積的農戶退出意愿的影響因素存在一定差異。在城郊型村莊，宅基地價值構成較為豐富，但農戶有更積極的村莊發展理念，能有效提高資源配置效率，有利于鼓勵宅基地超占面積的退出；在一般型村莊，資源稟賦對宅基地超占面積的農戶退出意愿影響顯著，且農戶村莊內外部資源稟賦對其呈現相反作用；在邊遠型村莊，農戶有較強的“落葉歸根”傳統觀念，重在宅基地居住和情感寄托價值上，不利于宅基地超占面積的退出。研究結論：因地制宜制定宅基地超占面積退出政策，需重點考慮宅基地價值構成的區域性，充分考慮不同區位村莊農戶對宅基地價值需求的差異性。

關鍵詞：宅基地超占面積退出；宅基地制度改革；不同區位村莊；農戶意愿；有序Probit模型

中圖分類號：F301.2 文獻標志碼：A 文章編號：1001-8158（2023）03-0071-09

基金項目：國家自然科學基金（71964016，72004084）。

“公平”是推行宅基地制度改革和規范宅基地管理的核心準則[1]，“一戶一宅，面積限定”是我國宅基地制度的基本原則。目前農村“一戶多宅”和面積超標現象普遍存在，究其原因，既有長期以來村莊規劃的不完善、不科學[2-3]，也有因兼用于生產生活的傳統需求而形成院落和附屬建筑，或管理欠缺、執法不嚴[4]，還有在特定條件下“合法”形成的，如一些地方為加快征地拆遷，存在“拆一補多”，或在鼓勵發展“馬路經濟”時期，允許讓農戶沿路多建住宅。隨著社會的發展以及城鄉融合的推進，宅基地院落和附屬建筑的功能在逐漸減弱。宅基地面積超占帶來了資源浪費、人地矛盾加劇、公平性欠缺、管理難度升級等問題[5]，與我國宅基地公平使用、規范管理以及資源集約節約利用等要求相悖，嚴重制約著宜居宜業和美鄉村的建設，成為了宅基地制度改革的主要阻力。

隨著宅基地價值構成的不斷豐富以及農戶對宅基地主導價值需求的增加，因宅基地超占而引發的不公平日益成為影響農村社會和諧的主要因素。宅基地超占面積的退出是體現“公平”的內在要求，也是當前各地推進宅基地制度改革的主要內容。2020年《深化農村宅基地制度改革試點方案》明確提出要探索宅基地自愿有償退出機制，對不符合現行有關法律和政策規定的“一戶多宅”、面積超占等問題，區分不同情形處理。

近年來，針對宅基地退出的研究較多，主要聚焦于退出機制[6-7]、退出意愿[8-9]、退出決策[10]、退出補償[11-12]等方面，研究角度比較多樣，如家庭生命周期[13]、代際差異[14]、社會網絡視角[15]等，不少研究表明，宅基地退出意愿在不同區位村莊存在差異[16-17]。而對宅基地超占的研究并不多，主要集中在超占原因[2-3]、有償使用[18-19]等方面，對不同區位村莊宅基地超占面積的農戶退出意愿研究鮮見報道。因農村存在鄉村異質性[20]，村莊因地理區位不同，宅基地的價值構成具有區域分異性[21-22]，宅基地供需矛盾存在差異，農戶宅基地主導價值需求也存在差異，導致不同區位村莊農戶對宅基地超占面積的退出意愿及其影響因素有所不同，是推進宅基地制度改革需考慮的重要因素[23]。因此，開展不同區位村莊宅基地超占面積的農戶退出意愿及其影響因素研究，綜合把握不同區位村莊農戶宅基地超占面積退出意愿的規律，對于因地制宜、分類制定宅基地退出政策具有重要指導意義。

江西是一個傳統的農業大省，調研發現宅基地超占現象較突出，且不同區位村莊農戶的資源稟賦、宅基地價值認知、村莊發展理念等存在差異，影響著農戶宅基地超占面積的退出意愿。基于此，本文利用江西省農村宅基地調查數據，將調研村莊分為城郊型、一般型、邊遠型三類，結合“宅基地價值構成—主導價值需求—配置效率”理論框架確定核心變量，剖析不同區位村莊農戶對宅基地超占面積的退出意愿及其影響因素，以期在宅基地制度改革過程中充分尊重不同區位村莊農民意愿，保障不同區位村莊農民利益，為制定差別化宅基地超占面積的退出政策，進而分類推進宅基地制度改革提供參考。

1 理論假設與模型構建

1.1 理論框架

在宅基地制度歷史演進過程中，宅基地的價值構成呈現出越來越豐富的發展趨勢，農戶在宅基地居住保障這一基本價值滿足前提下，開始追求其他價值的需求，比如情感寄托價值、宅基地資產價值和資本增值等。這些宅基地價值需求與表現在不同區位村莊的農戶間存在一定差異，如宅基地價值構成隨著距離城鎮中心越遠，呈現出經濟價值——情感寄托價值——居住保障價值。這種距離衰減規律表現為隨著村莊與中心城鎮距離的變化，在一定區域范圍內，其受到中心城鎮（社會經濟文化中心）的輻射效應隨之呈現規律性變化，即村莊與中心城鎮距離越近，其受到的輻射效應越強[24-25]。農戶對宅基地主導價值需求的增強，相應帶來了不同程度的宅基地超占現象，導致宅基地資源配置效率在不同區位村莊存在差異。而“公平”與“效率”的關系是進行宅基地利用與管理的關鍵[26]，因此，本文基于不同區位村莊宅基地價值表現及農戶主導價值需求差異引致的宅基地超占現象，構建“宅基地價值構成—主導價值需求—配置效率”的思路框架對宅基地超占面積的產生原因進行理論分析（圖1）。綜合考慮村莊的空間距離（即村莊到中心城區的距離）與農戶的心理距離（認知和主觀感受），將不同區位村莊劃分為城郊型、一般型、邊遠型村莊[27-28]。

宅基地價值構成由最初的居住、社會保障價值衍生出情感寄托價值，后拓展出經濟價值[29]。在農村集體化運動之前，宅基地可以自由交易，沒有面積限制的規定。1958年人民公社后，宅基地由私權變為集體公權，并實施無償分配制度[30]，體現的是宅基地居住和保障價值。1978年改革開放后，大量農村人口外流，宅基地情感寄托價值不斷提升，大多數農戶想要保留完整的宅基地以留住“鄉愁”。2013年十八屆三中全會提出構建“城鄉一體化的土地市場”，宅基地經濟價值日益顯化，城鄉統籌發展的提出拓展了宅基地競爭性、發展權價值等。

宅基地價值認知基于宅基地價值的顯化度，而價值的顯化度又從需求角度出發[31]。在“居住保障功能—情感寄托功能—經濟發展功能”的價值構成變化下，宅基地的主導價值需求發生了變化，進而價值顯化度也發生變化，且在不同區位村莊得到凸顯。起初，農戶利用宅基地滿足其居住需求。隨著城鎮化的推進，不少務工農民定居城鎮，但無法割舍寄托了幼時回憶與鄉土親情的宅基地，這一現象在邊遠型和一般型村莊表現顯著。而城鄉統籌發展的戰略實施，宅基地的經濟價值日益凸顯，尤其在城郊型村莊，可利用區位優勢獲取財產性收益[32]，且宅基地無償性、無期限等特征助長了農戶的投機心理[33]，甚至想要擴大宅基地以實現更大的經濟價值。通常情況下，在邊遠型村莊，宅基地居住、情感寄托價值顯化度更高，隨著村莊距中心城鎮的距離縮減，宅基地需求增加，宅基地經濟價值不斷顯現。

1.2 理論假設

結合“宅基地價值構成—主導價值需求—配置效率”理論框架，本文將相關因素分為戶主與家庭特征、村莊區位、資源稟賦、宅基地價值認知和農戶村莊發展理念5個方面來分析宅基地超占面積的農戶退出意愿。

宅基地價值構成在一定程度上引導著農戶的宅基地主導價值需求，而不同區位村莊宅基地價值構成不同，且農戶接收信息的渠道、能力不同，其宅基地主導價值需求和價值認知存在差異，影響宅基地的配置效率。基于此，本文提出如下假設：

H1：村莊區位對宅基地超占面積的農戶退出意愿產生顯著影響。

資源稟賦間接影響農戶宅基地主導價值需求和價值認知[34]。村莊內部資源稟賦強，如承包耕地、宅基地面積大，農戶對宅基地依賴性大，宅基地主導價值需求體現在居住生活保障功能，減弱了農戶宅基地超占面積的退出意愿。而對于村莊外部資源稟賦則相反，如農戶在城鎮有住房，農戶對宅基地依賴性小，農戶宅基地主導價值需求表現為情感寄托，有利于宅基地超占面積的退出。基于此，本文提出如下假設：

H2a：村莊內部資源稟賦對宅基地超占面積的農戶退出意愿產生負向影響。

H2b：村莊外部資源稟賦對宅基地超占面積的農戶退出意愿產生正向影響。

宅基地價值認知包括農戶對“擇位競價”的看法。擇位競價是指通過價格競拍的方式安排新增宅基地的位置，遵循“面積控制、零元起拍、價高者得”的原則[35]，體現了宅基地競爭性這一拓展價值，可以用于衡量農戶對宅基地價值的認知。宅基地資本價值的提高使農戶的宅基地需求、價值認知不斷增強，產生了反向激勵作用[36]，基于此，本文提出如下假設：

H3：宅基地價值認知對宅基地超占面積的農戶退出意愿產生顯著的負向影響。

農戶村莊發展理念決定農戶對于集體環境變化的態度，間接影響宅基地超占面積退出意愿。農戶希望周邊環境向更好的方向發展，有較強的集體意識和村莊發展理念，積極配合村莊資源的合理配置和村容村貌的提高改善，有利于重塑公平環境。本文以農戶對于現居住環境的滿意程度和要求搬遷的做法兩個方面來衡量農戶的村莊發展理念。基于此，本文提出如下假設：

H4：農戶積極的村莊發展理念對宅基地超占面積的農戶退出意愿產生顯著的正向影響。

1.3 模型構建

2 數據來源與樣本特征

2.1 數據來源

本文數據來源于2021年4—8月由江西農業大學與江西省農業農村廳、江西省自然資源廳、江西省住建廳聯合調研組開展的《江西省農村宅基地改革與規范管理專題調研》。調研區域覆蓋全國新一輪深化宅基地制度改革試點單位的余江區、湖口縣、大余縣和永豐縣4個縣（區），以及浮梁縣、安義縣、全南縣、崇義縣、新干縣、萬安縣、武功山風景名勝區、渝水區、上高縣、樟樹市、東鄉區、金溪縣、彭澤縣、共青城市、貴溪市、橫峰縣、鉛山縣等17個縣（市、區）開展宅基地規范管理“示范先行”創建單位。17個“示范先行”縣（市、區）是江西省“宅改辦”綜合考慮地形地貌特征、地理區位、社會經濟發展水平與自然資源稟賦等條件選取，分別代表全省不同類型的縣（市、區）。每個縣（市、區）綜合考慮村莊的空間距離（即村莊到中心城區的距離）與農戶的心理距離（認知和主觀感受），按不同區位劃分為城郊型、一般型、邊遠型村莊，并各抽取1個行政村，每個行政村隨機抽取3個自然村，以“戶”為單位開展調查。本次問卷調查共發放問卷5 800份，篩除數據大量缺失或數據前后矛盾的問卷，實際得到有效問卷5 201份，問卷有效率達89.67%。

問卷以“若您的宅基地超出當地限定面積，您是否愿意退出超額部分的院落和附屬建筑”調查宅基地超占面積的農戶退出意愿，分為“非常愿意”、“比較愿意”、“一般”、“不太愿意”和“很不愿意”5類。解釋變量為影響宅基地超占面積的農戶退出意愿的10個因素（表1）。

2.2 樣本描述性統計特征分析

根據各縣（市、區）提供的宅基地面積和建筑面積標準，發現有效問卷中有41.20%的宅基地超出當地限定面積，城郊型、一般型、邊遠型村莊超占宅基地占比分別為46.76%、42.92%、36.96%，表現為城郊型>一般型>邊遠型的距離衰減規律。

在調查的農戶中，“非常愿意”的農戶占21.82%，“很不愿意”的占21.63%（表2）。就不同區位村莊而言，宅基地超占面積的農戶退出意愿程度表現出一般型>城郊型>邊遠型的規律。城郊型村莊對比一般型村莊，宅基地經濟的主導價值需求更高，對宅基地超占面積退出產生了更強烈的反向激勵作用；而邊遠型村莊對比一般型村莊，農戶傳統觀念更加堅固，村莊資源利用程度不高，資源配置效率不足，不利于宅基地超占面積的退出。

3 結果分析

3.1 宅基地超占面積的農戶退出意愿有序Probit模型結果分析

運用有序Probit模型分別對宅基地超占面積的農戶退出意愿影響因素整體情況及3種不同區位村莊進行分析（表3）。4組變量所建立的模型通過了顯著性檢驗。結果顯示，村莊區位對宅基地超占面積的農戶退出意愿產生顯著影響，且不同區位村莊農戶退出意愿的影響因素在方向和顯著性上存在一定的差異。

村莊區位方面，不同區位村莊對宅基地超占面積的農戶退出意愿影響顯著且影響方向不同，城郊型村莊和邊遠型村莊農戶偏向不愿意退出，一般型村莊農戶偏向愿意退出。城郊型村莊由于優越的地理位置，宅基地多元化綜合價值顯化，農戶想要占有更多面積的宅基地獲取更多利益；邊遠型村莊農戶具有較強的戀土情結，其宅基地主導價值需求表現為居住和情感寄托價值，希望將其完整保留；一般型村莊農戶大多數外出務工，甚至在城鎮定居，宅基地處于閑置狀態，宅基地價值未能充分利用、挖掘，使得宅基地價值認知較為薄弱。結果與H1相符。

資源稟賦方面，農戶村莊內外部資源稟賦針對不同區位村莊宅基地超占面積的農戶退出意愿存在差異：（1）在城郊型村莊，人地矛盾日益緊張，宅基地的價值不斷顯化拓展，農戶不愿意放棄宅基地這個可能增值的資產，經濟價值是其主導價值；同時該地區土地規劃用途明確，統一要求且建房管理規范，資源稟賦對城郊型村莊農戶宅基地超占面積退出意愿影響不顯著。（2）在一般型村莊，農戶村莊內部資源稟賦強，如宅基地面積大，宅基地超占面積退出意愿較弱；農戶村莊外部資源稟賦強，如有城鎮住房，宅基地超占面積退出意愿較強。村莊內外部資源稟賦對退出意愿呈現相反作用，結果與H2a、H2b相符。（3）在邊遠型村莊，農戶有較強的“落葉歸根”的傳統觀念，農戶重視對宅基地保障功能的主導價值需求，且人地矛盾相對緩和，通常可保留傳統的院落和宅基地附屬建筑，因此，資源稟賦對宅基地超占面積退出意愿影響不顯著。

宅基地價值認知方面，“擇位競價”看法對三種區位村莊宅基地超占面積的農戶退出意愿呈顯著負相關，結果與H3相符。對“擇位競價”看法認同，則意味著農戶認識到了宅基地的競爭性價值，想要通過面積優勢獲取更高利益，不愿意退出宅基地超占面積。

村莊發展理念方面，現居住環境的滿意程度針對不同區位村莊宅基地超占面積的農戶退出意愿存在差異：（1）在城郊型村莊，村莊配置水平較高，農戶形成了大家共同發展的理念，希望周邊環境向更好的方向發展，主動配合相關政策要求，追求村容村貌進一步提高改善，推動資源配置效率的提高，結果與H4相符。（2）在一般型和邊遠型村莊，村莊基礎設施建設不夠完善，農戶村莊發展理念正在塑造過程中，農戶對現居住環境的滿意度普遍不高，因此現居住環境滿意程度對宅基地超占面積退出意愿影響不顯著。搬遷做法對3種區位村莊宅基地超占面積的農戶退出意愿呈顯著正相關，農戶服從規劃搬遷意味著農戶積極配合村莊相關建設工作，對于宅基地超占面積退出這一政策要求也會服從，能有效提高資源配置效率。

3.2 穩健性檢驗

為驗證模型是否穩健，本文用有序Logit模型對數據進行再回歸，結果見表4。4組變量所建立的模型通過了顯著性檢驗，且各因素顯著性和影響方向均與有序Probit模型結果（表3）基本一致，說明模型通過了穩健性檢驗。

4 結論與討論

4.1 結論

文本利用江西省農村宅基地調研數據，采用有序Probit模型，按城郊型、一般型、邊遠型3類村莊，實證檢驗不同區位村莊宅基地超占面積的農戶退出意愿及其影響因素。

（1）宅基地超占情況較為嚴重，占41.20%之多，且不同區位村莊宅基地超占情況明顯不同，呈現城郊型>一般型>邊遠型的規律。由于宅基地價值構成存在距離衰減規律，農戶的宅基地主導價值需求表現出村莊與中心城鎮距離越近，其經濟主導價值需求增強，進而不同程度地帶來了宅基地超占現象。

（2）不同區位村莊農戶宅基地超占面積的退出意愿強烈程度表現為：一般型>城郊型>邊遠型。根據距離衰減規律，隨著村莊距中心城鎮越遠，農戶宅基地經濟價值認知有所削減，有利于宅基地超占面積的退出，但農戶“落葉歸根”等傳統觀念有所增強，不利于宅基地超占面積的退出。

（3）從影響因素分析結果來看，村莊區位對宅基地超占面積的農戶退出意愿產生顯著影響。資源稟賦在一般型村莊對農戶宅基地超占面積退出意愿影響顯著；宅基地價值認知在不同區位村莊均對農戶宅基地超占面積退出意愿影響顯著，在城郊型村莊影響最顯著；村莊發展理念在城郊型村莊對農戶宅基地超占面積退出意愿影響顯著。

4.2 政策啟示

應根據實際情況充分考慮不同區位村莊農戶的特殊性，因地制宜、分類推進宅基地超占面積退出。

（1）針對城郊型村莊，農戶擁有積極的村莊發展理念，可以將退出的超占面積宅基地用于村莊基礎設施與公共設施的完善，通過優化布局提高土地資源綜合利用效率，保障一二三產業融合發展用地，攜手共同富裕，重塑公平環境。同時宅基地表現出較強的競爭性經濟價值，應營造合理的宅基地市場環境，防止“炒價”、私下交易等不良行為的發生。

（2）針對一般型村莊，村莊外部資源稟賦較強的農戶表現出更愿意退出宅基地超占面積的態度，應充分利用這一現象及時推進宅基地超占面積的退出；對于不愿意退出的農戶可以通過收取宅基地有償使用費的方式體現公平使用，并倒逼宅基地超占的退出。

（3）針對邊遠型村莊，宅基地價值構成較單一，可有效利用村莊內部鄰里效應，發揮村莊精英、老黨員、老干部等話語權較強的群體在宅基地超占退出中的重要作用，重回宅基地公平取得的起點，改善村莊資源配置效率，解決宅基地分配帶來的鄰里糾紛，塑造鄉風文明。

致謝：本文所用數據來源于江西農業大學與江西省農業農村廳、江西省自然資源廳、江西省住建廳聯合調研組的專題調研，對聯合調研組的各位成員表示感謝！也感謝參與數據整理與錄入的各位同學！

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Farmers Willingness to Withdraw the Over-occupied Rural Residential Land in Different Locational Villages： An Empirical Analysis of 131 Villages， 21 Counties in Jiangxi Province

RONG Limin， CHEN Meiqiu， ZHANG Ting， HUANG Chang

（Research Center on Rural Land Resources Use and Protection， Jiangxi Agricultural University， Nanchang 330045， China）

Abstract： The purpose of this study is to analyzes the farmers willingness to and influencing factors of withdrawal from over-occupied rural residential land in villages with different locations， to provide a basis for the policy formulation of withdrawal from over-occupied rural residential land according to local conditions. The method of ordered probit model is employed. The results show that： 1） the over-occupation of rural residential land in different locational villages exhibits the pattern of suburban villages > normal villages > remote villages. 2） The degrees of their withdrawal willingness exhibit the pattern of normal villages > suburban villages > remote villages. 3） There are some differences in the influencing factors of farmers willingness to withdraw the over-occupied rural residential land in different villages. In suburban villages， rural residential land value composition is relatively rich， and farmers have more positive village development concepts， which can effectively improve the allocation efficiency and encourage the withdrawal. In general villages， the resource endowment has a significant impact on farmers willingness， and the internal and external resource endowment has a opposite effect on the withdrawal willingness. In remote villages， farmers have a strong traditional concept， which focuses on the dwelling and emotional value of rural residential land， and is not conducive to the withdrawal. In conclusion， it is necessary to focus on the regional composition of rural residential land value and fully consider the differences in demand for rural residential land value of farmers in villages with different locations when making the policy of withdrawal from over-occupied rural residential land.

Key words： over-occupied rural residential land withdrawal； rural residential land institution reform； villages in different locations； farmers willingness； ordered probit model

（本文責編：郎海鷗）