基于創新決策的企業環境掃描：文獻回顧、框架構建與未來展望

劉洪民，劉 平，張世昌，呂海萍

(浙江科技學院 經濟與管理學院，浙江 杭州 310023)

0 引言

企業是環境的產物，企業的生產經營活動與周圍的環境互相作用影響，管理者在進行戰略行為選擇時需要考慮企業內部因素和外部因素的共同作用[1]。環境的不確定性會影響企業創新決策[2]，環境掃描作為降低環境不確定性的手段，由AGUILAR[3]首次提出，將其定義為尋找、收集外部環境事件、變化、趨勢的相關信息，用于指導企業未來決策及行動。在此基礎上，環境掃描被認為是企業戰略規劃的重要組成部分，尤其是作為組織動態能力的重要貢獻者，引起學者們的廣泛關注。研究早期，學者們一般將環境掃描中的環境定位為組織的外部環境，并且普遍認同的環境分類是將組織的外部環境分為任務環境和一般環境。企業高管通常認為，任務環境的重要性高于一般環境[4]。一般情況下上述結論成立，但是對決策者來說，不同環境類別的相對重要性并不是絕對的。不管是任務環境還是一般環境，組織的外部環境對組織戰略的制定和決策的影響都是巨大的。內部和外部知識源的結合是企業創新戰略成功的關鍵，自BLUEDORN等[5]指出現有研究幾乎局限于外部環境掃描而忽略組織內部環境掃描及兩者結合的事實之后，學者們開始廣泛關注內部環境掃描，將環境掃描分為2個部分：內部環境分析和外部環境分析，旨在為組織創建早期信號，創造競爭優勢[6-7]。

制定合適的環境掃描策略，是企業應對技術、市場等復雜環境變化，采取差異性創新的關鍵。環境掃描范圍、掃描頻率、掃描模式等環境掃描策略一直是學者們研究的熱點，但是關于環境掃描整體框架構建的研究有限，呈現出碎片化特征，難以解決日益復雜的戰略管理領域問題[8]。本研究基于經典文獻的支撐，從企業外部環境、內部環境、創新模式和組織績效等維度梳理和總結了新世紀以來國內外環境掃描研究領域的重點文獻，基于整體戰略環境視角，構建面向未來的企業環境掃描研究的整合式框架，提出未來研究重點和研究方向，希望為中國企業的環境掃描及與之對應的創新決策提供知識基礎和管理啟示。

1 外部環境掃描的視角

企業創新戰略的選擇離不開外部環境，企業只能在環境允許的條件下進行活動[9]。企業家通過環境掃描，感知外部環境的變化進而對企業創新決策進行動態調整，保持企業創新戰略對外部環境的最佳適應[10]。外部環境是組織戰略決策的驅動力，外部環境中技術和市場的變化會對產品市場定位和規劃產生影響[11]。在“環境—行為”范式下，把握外部環境特征，對于實現以最低價格生產產品和服務，推動企業創新這一戰略決策目標具有重要意義。基于外部環境對掃描活動的影響，現有文獻主要從環境特征、行業屬性、地區分布等方面進行分析。

1.1 外部環境特征分析

管理者感知到的環境特征是組織環境掃描和后續產品開發活動的必要條件[12]，一般包括感知環境不確定性、感知環境重要性、感知戰略不確定性和感知環境動態性等。感知環境不確定與重要性的結合即感知戰略不確定性，它是指關鍵領域的感知不確定性[13]。感知戰略不確定性越高時，則環境掃描的頻率越大。現有研究強調感知到的環境不確定性是環境掃描行為的主要驅動因素，ROBINSON等[14]基于對定性訪談和輔助數據的分析，認為感知的不確定性類型(狀態，效果或響應)是掃描行為的重要決定因素。LUO[15]對我國組織戰略和環境特征的關系進行實證研究發現，環境的不確定性和企業戰略主動性呈顯著正相關，當企業感知到環境不確定性較大時，會主動提高環境掃描的深度和廣度。反之，也有研究發現，外部環境的不確定性會抑制掃描行為的發生，MAY等[16]發現俄羅斯企業高管的掃描行為并未受環境的復雜性和變化率的影響，因為不確定性信息的增加使得企業信息處理成本增加，會導致企業掃描活動減少。VAN UDEN等[17]通過對肯尼亞等東非國家的440家制造業企業進行調查發現，環境活力和非正式競爭等環境特征對東非公司的環境掃描行為有不利影響，而且會阻礙企業的發展。因此環境不確定性對掃描活動的影響可能呈倒U型，先隨不確定性增加而增加，到達某一邊界之后減少[18]。

1.2 行業屬性分析

環境掃描涉及行業屬性分析的研究呈現多樣的行業分布性和復雜性。除傳統的行業企業屬性外，越來越多國家的環境掃描實踐開始關注公共醫療、國家安全等社會領域。POURMOHAMMADI等[19]通過研究環境掃描階段特征，為伊朗公立醫院提供戰略指導，使醫院能夠主動適應不斷變化的環境。DOBBINS[20]掃描了農場經營業的社會環境和行業環境，發現農場管理者只有完成環境需求和農場供給之間的匹配，才能促進農場發展。此外，SAIDA等[21]通過對八家馬來西亞五星級酒店的深入訪談發現，環境信息的感知存在較大的行業差異，行業類型會影響環境掃描的內容。也有相關研究不區分具體行業，僅考慮制造業和服務業2大類，其環境掃描行為具有明顯差異。就人際掃描模式和非人際掃描模式而言，制造業企業更加重視非人際模式而服務業企業更加重視人際模式，這與兩者之間的戰略復雜性息息相關[22]。

1.3 地域分布分析

地域分布的環境掃描研究一直存在“融合與分歧”的觀點，即使是同一行業，地域差異也會導致環境掃描行為的差異。WU等[23]通過分析中國和東歐酒店經理的環境掃描活動與跨國公司業務業務擴張戰略的關系，對跨國酒店的商業拓展現象給予解釋。研究結果顯示，中國的政治和文化社會環境相當穩定，經濟和技術環境為中性，相比之下，東歐除了生態環境被評為中性外，其他4個方面都不穩定，其中政治環境最不穩定。東歐外部環境的不穩定性導致環境掃描頻率提高，商業拓展成本增加，從而使得中國的跨國酒店數量和計劃數量均高于東歐。環境掃描信息源的利用也存在跨國差異。SAWYERR等[24]對比研究了香港和尼日利亞企業經理人的環境掃描行為，發現信息源的使用及掃描對企業績效的影響程度存在明顯的地區差異。BARRON等[25]通過調查英國、法國、瑞典的企業經理人員在歐元危機時期如何掃描政治環境，發現英法兩國環境掃描情報來源不同，英國最頻繁地使用政府信息來源，且比起法國，英國及瑞典更加重視商業協會情報來源。

2 內部環境掃描的視角

企業戰略決策的制定一方面受到外部環境因素的影響，另一方面受到內部組織與能力制約，通過內外環境因素整體分析，有利于對企業戰略選擇和創新決策進行全面理解[26]。MILES等[27]認為內部環境掃描結果可以發揮篩選外部環境掃描范圍的作用，內部環境同時還是組織與外部環境互動的決定因素。學者們主要從組織的基本特征、高層管理者、組織能力等方面展開內部環境掃描的闡述。

2.1 組織基本特征對環境掃描策略的影響

組織基本特征涉及組織規模、組織類型、組織資源特征等關鍵要素。就組織規模與環境掃描頻率及范圍的關系而言，中小企業環境掃描頻率研究存在差異。例如HAMBRICK[28]認為中小企業由于在財務能力和風險控制能力上的相對弱勢，在對待外部環境的變化時，更加傾向選擇視而不見，很少對相關變化作出回應，因此中小企業很少進行環境掃描活動。而SMELTZER等[29]認為由于中小企業風險承受能力低，對環境變動感知明顯，即使在相對穩定情況下，他們對任務環境的掃描也是定期穩定的。就中小企業環境掃描的范圍而言，FATOKI[30]研究南非微型企業環境掃描的頻率，發現微型企業更加重視掃描任務環境，而一般環境的掃描受到限制。掃描系統健全與否和組織規模大小并無直接相關，大中小微型企業都能開發健全的掃描系統[31]。小企業的環境掃描同樣有回報，對于在正式環境掃描活動上分配較少資源的小型公司，維護個人信息網絡是一個很好的選擇[32]。

企業類型對環境掃描行為產生影響，如WU等發現，特許經營公司沒有一個正式的環境掃描系統，而在合資企業和通過管理協議擴張的公司中，有一半正式審視了商業環境，有正式的環境掃描系統，全資公司則有四分之三對商業環境進行了正式審視，擁有正式的掃描系統。投資者類型也會影響企業環境掃描，BOH等[33]研究發現，企業投資者提高了組織的環境掃描能力，進而提高了企業的創新績效。反之，家族企業涉及對外合作活動較少，家庭投資者廣泛的投資經驗和對家族企業的控制導向降低了環境掃描獲取外部知識這一途徑的重要性，削弱了組織的環境掃描能力。

組織資源特征，如組織冗余會影響環境掃描的頻率與范圍。有價值的外部資源的存在不能表明外部新穎思想和知識向組織的轉移是自發或無壓力的過程[34]。GENTILE-LüDECKE等[35]認為企業必須擁有合格的資源，且此資源必須具有專業化水平，以識別和管理環境掃描獲取的外部知識。廣泛的環境掃描會產生較高的協調成本，在資源有限的公司中，協調成本的增加可能會降低公司的創新能力，而企業的財務冗余讓高強度的環境掃描具有財務上的可行性。李寧娟和高山行[36]認為未吸收冗余和企業環境掃描正相關，環境掃描在未吸收冗余和探索式創新中起到中介作用。除此之外，企業定位也會對環境掃描行為產生影響。例如，以創業為導向的公司積極主動、風險承受力強、創新性強，傾向于尋找和識別外部機會或威脅[37]。

2.2 高層管理者對環境掃描策略的影響

企業環境掃描與其績效息息相關，了解高層管理人員如何塑造這一活動具有重要的理論和實踐意義。HAMBRICK和MASON[38]提出高階理論，強調企業高層管理者的價值觀與感知會影響其戰略決策過程。企業高管是企業活動的核心決策者[39]，企業高管的感知、態度、認識等企業家精神影響甚至決定了企業環境掃描活動。具有強烈創新精神的企業家，傾向于連續定期的環境掃描，能及時感知環境的變化和準確捕捉行業發展的最新動態，獲得更多關于潛在顧客需求和新興市場的信息，對企業外部宏微觀環境的變化做出快速響應，并采取一系列高效對策[40]。

高管的目標取向和受教育水平會影響公司的環境掃描[41]。具體而言，表現出較高的學習目標定向(尋求知識以提高自己的能力)或表現更好以向公司證明其目標定向(試圖證明自己對其他人的作用)的高管人員比其他企業高管人員具有更強的環境掃描能力。ZNAIDI和GHERIB[42]等研究表明，高管的受教育水平對環境掃描實踐(所需信息類型、使用信息源、信息收集方法、信息傳播方法、信息分析方法、信息管理形式)有顯著影響。CHEBO等[43]主張企業高管鼓勵員工參與決策，制定有效的環境掃描計劃，通過審視外部和內部環境，從錯誤中吸取教訓來推進當前的戰略實施流程。管理人員對環境掃描力度越大，則戰略流程問題解釋越好。

高管的個人主觀感知影響環境掃描的強度。根據角色認同理論[44]，個人在社會中的角色和定位會影響其行為方式，這種心理暗示促使企業家采取與其角色和地位匹配的選擇和判斷。企業家個人地位感知影響企業家風險感知水平，自身地位感知低的企業家相對缺乏安全感，對外部環境風險感知明顯，主觀上會放大外部環境風險為企業帶來的不利結果，作為風險規避者，會增加環境掃描的頻率以降低企業經營的不確定性。企業家通過環境掃描感知的外部環境風險信息是企業進行創新決策的基礎，其中個人地位感知動態調節外部風險感知和創新投入水平之間的關系[45]。此外，GARCA-CARBONELL[46]等通過研究高管在危機期間通過環境掃描以診斷和解決問題的方式，證實環境掃描不僅需要在程序上具有合理性，直覺同樣發揮作用，高管團隊需要補充合理的過程并配置一組混合的能力來評估不同的問題維度，例如好感，緊迫性和影響力。

2.3 組織能力與環境掃描的雙向作用

組織能力包括組織的動態能力、吸收能力、團隊創造力、知識整合能力和戰略靈活性等，外部環境和企業內部戰略決策的匹配程度是衡量組織能力的關鍵性指標。

動態能力是組織能力的重要體現[47]。環境掃描是企業組織過程的一部分，對組織動態能力提升過程最直觀的表征為感知，以抓取和重新配置資源，應對內外部問題[48]。王萍和沈濤[49]認為環境掃描對企業動態能力的培養具有顯著正向影響，從而對企業的創新決策具有積極作用，企業應該提高環境掃描頻率，擴大環境掃描范圍，培養動態能力，發揮其在環境掃描和創新績效中的中介作用。

吸收能力被定義為評估、吸收和利用新知識的動態組織能力[50]。環境掃描收集的信息、趨勢，落實到組織產出的過程，依賴組織的吸收能力。CURADO等[51]的研究表明，對于從事復雜問題并創造新產品和服務的研發團隊，吸收能力與團隊創新之間存在正相關關系，具有較高的吸收能力的團隊，能夠利用其他單位的新知識來幫助他們開展創新活動。ALIASGHAR等[52]利用172個伊朗的汽車零部件供應商檢驗吸收能力在環境掃描與組織流程創新之間的中介作用，發現當公司合理利用外部知識吸收能力時，不僅能夠有效管理環境掃描，而且能夠最大化信息轉化效果。即吸收能力強的企業能夠及時準確的消化吸收環境掃描收集的有效信息，并且轉化為實際成果，且在跨界環境掃描上表現更佳。同時，環境掃描也是一種組織學習過程，有助于提高企業的吸收能力[53]。

團隊創造力和知識整合能力也是組織能力的重要體現。MEN等[54]使用96個團隊樣本，檢驗環境掃描對團隊創造力的作用機制，結果表明外部環境掃描與團隊創造力呈正相關，由吸收能力和知識整合能力介導，其中環境活力調節環境掃描和吸收能力及知識整合能力之間的關系，進一步強化了環境掃描對團隊創造力發揮的積極作用。此外，戰略靈活性作為一種組織能力，被D’AVENI等[55]與環境掃描聯系起來，認為戰略靈活性等于環境掃描精度、靈活性和適應性的統一。其中掃描精度是獲取和利用組織在其當前和未來環境知識的能力，靈活性是將障礙對勢頭的負面影響降到最低的能力，適應性是組織自我轉變提高態勢效能的能力。在企業創新決策的整個過程中，環境掃描并不是孤立的組織行為，與組織的綜合能力息息相關。

3 基于組織創新模式選擇的環境掃描行為

知識是重要的戰略性資源，通過環境掃描，完成知識搜索，獲取互補性知識，是創新方案形成的必要條件[56]。創新背景下，環境掃描是指公司為收集有關環境信息，為更好的創新打下基礎而開展的相關活動[57]。環境掃描的頻率越高，對環境的了解程度就越高，定期環境掃描使公司能夠保持對消費者偏好變化的警覺性和敏感性，從而更容易識別和利用創新機會[58]。環境掃描在各種形式的創新模式中都扮演不可或缺的角色。隨著社會知識流動性增強，技術在一定條件下能夠穿過企業邊界，在企業內部和外部進行流動和重新組合，比起傳統意義上的封閉式創新，開放式創新作為一種從外部獲取知識和想法，以刺激創新決策并提高創新績效的創新范式[59]，更能適應社會發展的大環境。廣泛的環境掃描幫助企業完成知識更新，獲取互補性知識而促進企業開放式創新，其主要限制是其通過環境掃描識別外部環境需求的能力[60]。通過環境掃描獲得的特定信息的有效性和相關性直接影響企業開放式創新，進而對新產品的開發進度產生影響[61]。按照創新程度的不同，創新可以分為漸進性創新、突破性創新、顛覆性創新等不同模式。不同創新模式均通過環境掃描的作用直接影響企業創新決策，進而提升企業創新績效。

3.1 漸進性創新和突破性創新

漸進式創新不改變原有技術軌跡，僅對產品或工藝流程進行迭代改進。TORRES等[62]使用來自無錫國際科學園公司的調查數據，發現大多數進行漸進性創新的被調查公司會受到許多限制，而外部知識搜索的深度會顯著影響其創新績效，從而調節了創新障礙和創新績效之間的關系。與漸進式創新不同，突破性創新導致產品的主要性能等主要指標發生巨大躍遷，甚至導致產業重新洗牌。LAURSEN等[63]基于產品生命周期理論，認為在產品不同生命周期，環境掃描重點不同，提出在產品研發初期，關鍵知識來源于少數知識源，應該重點掃描領先用戶、供應商或大學等，有效獲取少數知識源，幫助企業建立知識分享和開發體系。在突破性主導設計完成后，為打破專注單一領域環境掃描帶來的思維慣性，需要廣泛的搜集多元領域的異質性知識，通過知識排列重組打破思維慣性，形成突破性創新[64]。王舒陽等[65]基于206家中國企業數據檢驗發現，環境掃描完成的知識搜索寬度和搜索深度通過匹配不同的產品創新策略，均正向促進突破性創新，其中，模塊創新策略增強了搜索深度的促進作用，架構創新策略增強了搜索寬度的促進作用，如圖1所示。

圖1 環境掃描方式與突破性創新的關系

3.2 顛覆性創新

顛覆性創新最早由CHRISTENSEN[66]基于顛覆性技術的發展而提出，不同于持續性創新，顛覆性創新不是對現有產品性能的提升，而是重新定義產品技術軌跡，提供簡單、便捷、廉價的產品和服務，以滿足利基市場的需求。一旦該新產品在利基市場確立地位，它將逐步蠶食主流市場，不斷完善主流市場客戶看重的性能和服務，最終代替現有產品，完成對在位企業的顛覆。一些學者提出把公司環境掃描及創新者背景調查作為戰略管理的重要環節，即重視企業內外部環境掃描對顛覆性創新的作用[67]。DENNING[68]認為，環境掃描的原因在于社會資本理論，該理論認為企業行為在很大程度上取決于社會網絡。例如，如果沒有產業價值鏈參與者的支持，一家公司，尤其是一個行業的初創企業或新進入者就無法將一項新的創新或顛覆性技術商業化[69]。環境在啟用或者限制創新中起著關鍵作用[67]。一方面，企業環境中技術、法律或者社會環境的高程度不確定性，迫使在位企業追求顛覆性創新，并取得成功[70]。譬如，奇虎360顛覆了整個互聯網安全領域的格局，它通過強大的環境掃描系統，完備的搜索技術收集用戶投訴的相關消息，以了解用戶對產品的不滿，并根據收集到的數據進行改進和微創新，推翻了原有的運營規則和原始行業的競爭環境，以滿足潛在消費者或市場的需求，隨后不斷的微觀創新為該行業創造了巨大的價值[71]。另一方面，企業環境中高度的社會凝聚力可能迫使企業忽視創新趨勢，尤其是顛覆性創新。比如，日本沒有經歷過CHRISTENSEN所研究的硬盤驅動器的顛覆性破壞，主要原因是日本的文化和法規并不鼓勵企業家精神和相關的市場破壞[72]。

顛覆性創新依賴技術重組和改進，依賴對外部環境的變化趨勢及客戶需求的了解，企業通過環境掃描搜集外部信息、知識、技術的能力對本土制造企業能否成功實現顛覆性創新有著重要作用[73]。楊桂菊等[74]基于小米公司完成顛覆性創新的案例，研究發現環境掃描是本土制造業企業實施顛覆性創新的重要驅動因素，通過對同行業技術、發展趨勢和跨行業創新經驗等知識信息的搜索，完成對客戶需求和外部機會的感知，實現本土制造業企業運營模式、服務設計、市場地位的顛覆性創新，其中機會能力(包括機會開發、機會感知)是本土制造企業通過環境掃描實現顛覆性創新的核心能力。LIYANAGE等[75]通過全面的環境掃描廣泛地審視了圍繞顛覆性技術驅動的共享按需移動解決方案的技術、社會和經濟影響，解釋了共享經濟與一些成熟和新興的技術的融合加快共享交通(如共享單車、共享汽車)的發展和公共交通領域的顛覆性創新現象。雖然將環境掃描和顛覆性創新結合的研究有限，但是各行各業將環境掃描和顛覆性技術結合，完成顛覆性創新的成功案例一定程度說明環境掃描在企業顛覆性創新中的作用，企業通過環境掃描實施的技術監控活動直接影響其識別顛覆性技術機會的能力，進而對企業的創新決策和績效產生重要作用，因此構建與顛覆性技術演變軌跡相契合的環境掃描和技術監控體系至關重要[76]。

3.3 非技術類創新

新形式的非技術類創新開始在企業經營中廣泛出現，例如環境創新、服務創新、非研發創新、商業模式創新等。環境創新是一種具有知識和環境保護雙重溢出效應的創新模型，被認為是應對環境挑戰的最有效方法之一[77]。它確保企業可以履行其在環境保護方面的社會責任，并同時改善其財務績效[78]。除ALBAREDA[79]等發現環境掃描促進了環境創新之外，LIAO[80]同時還檢驗了社會資本與環境創新之間環境掃描的調節作用，發現環境掃描對結構資本及關系資本與環境創新之間的關系進行了積極調整。頻繁和廣泛的環境掃描可以幫助企業更準確地捕捉市場趨勢，并增強其對現有網絡鏈接的理解，從而識別和利用創新機會。隨著環境掃描的發展，企業將從外部世界獲得更多有關技術創新和產品改進的信息和知識優勢，從而減少環境創新活動所涉及的不確定性。此外，以往的經驗可以有效地促進環境創新的實踐，而高質量的關系網絡有助于環境創新。

服務創新是對服務系統進行有目的有組織改變的動態過程。張海軍[81]發現企業通過環境掃描，完成信息跨界搜索，這種信息的跨界搜索，為企業提供異質性知識資源，從而促進了企業創新知識的獲得，有效打破企業在創新過程中知識慣性和知識缺口的限制，通過發揮知識整合能力的調節作用，可以促進制造業企業服務創新。DUAN等[82]通過對218家英國企業的問卷調查結果進行實證研究，表明環境掃描是英航產品和服務創新的關鍵推動力。創新不僅是通過企業內部系統化的研發活動完成研發創新，還是通過利用企業現存知識或者直接從外部獲取創新源的非研發創新。李敏[40]研究發現通過環境掃描，完成技術、市場、政策和管理知識的跨界搜索，能夠顯著促進中小制造企業開展非研發創新活動。邵月婷等[83]基于認知視角，分析環境掃描對商業模式創新的作用關系，發現跨行業掃描與掃描努力度均顯著正向影響商業模式創新性。

3.4 創新能力特征

部分研究從網絡嵌入性、商業分析、文化特征、模仿等特殊角度闡述環境掃描和創新能力之間的關系。網絡嵌入性被定義為企業與外部經濟主體的聯結強度、密切程度及網絡位置，吳松強等[84]依據224份江蘇省先進制造業集群企業數據，運用“網絡嵌入性—知識搜索—企業創新能力”模型進行實證分析，研究結果表明，網絡嵌入性和環境掃描能力越強，企業創新能力越強。網絡嵌入性提高對環境掃描起促進作用，利用型知識環境掃描在網絡嵌入性與企業創新能力之間起中介作用。大數據時代商業分析的進步為組織創新提供了前所未有的機會，通過環境掃描，獲取商業分析所必需的信息，完善的商業分析結果促使公司開發或改進產品和服務。DUAN等[82]以吸收能力理論作為指導理論模型，建立了涵蓋商業分析，環境掃描，數據驅動的文化，創新(新產品的新穎性和意義)以及競爭優勢等6方面的研究模型，調查發現商業分析可以直接改善環境掃描，進而有助于增強公司的創新能力，而數據驅動型文化能夠加強環境掃描與產品創新之間的聯系。模仿與創新相得益彰，WU等[85]研究發現，中國企業外部環境掃描程度影響模仿與創新的互補關系，解釋了中國利用仿冒和創新的協同效應，將自身從模仿者轉變為全球市場的創新者這一現象。

4 環境掃描對組織績效的影響

優秀的績效是企業經營的最終目標。環境掃描作為識別環境信號的雷達，有助于制定兼容的策略，以恰當的方式指導組織，從而對組織績效做出貢獻[86]。環境掃描作為戰略決策方法，不僅有助于測試企業自身的創新水平，而且能作為業務增長的工具，為企業生產發展建立不同于競爭對手的競爭優勢。

4.1 環境掃描對企業績效的正向影響

環境掃描識別威脅和可能影響績效或危及組織可持續性績效的機會，以幫助企業獲得可持續競爭優勢[87]。DAFT等[88]認為企業越頻繁廣泛地進行環境掃描，企業組織績效越好。微型企業更加重視掃描任務環境，且環境掃描的頻率與其績效之間存在顯著的正相關關系。YOO等[89]通過考察112家韓國技術型中小企業，發現在新產品開發成功與環境掃描的信息來源存在相關性，注重客戶、競爭對手、技術等任務環境掃描對產品創新的及時性和創造性有積極影響，即任務環境掃描幫助企業成功開發新產品。從戰略管理的角度出發，鼓勵酒店經營者通過對所有保持業務競爭優勢和盈利能力的內外部因素進行環境掃描，以維持和提高組織績效[90]。李寧娟等[91]基于303家制造企業的調研數據，研究發現環境掃描與新產品績效正相關，探索式創新在兩者間起到部分中介作用，創新獨占能力正向調節探索式創新和新產品績效之間的關系，且增強探索式創新的中介作用，存在被調節的中介效應。俞峰等[92]從理論和實證上考察了全球性環境掃描對企業創新績效的正向影響，其中區域市場化程度和企業政治關聯及政府人才計劃均正向調節環境掃描對企業創新績效的影響，該研究解釋了中國企業在既缺乏競爭性的內部研發能力，外部知識產權保護又弱化條件下仍能產生創新成果的悖論。

4.2 環境掃描對企業績效的非線性影響

現有研究對于環境掃描和創新績效之間的關系存在線性和非線性影響的爭議，雖然大多數學者發現環境掃描正向影響企業創新績效，但是由于掃描、界定、整合和使用外部知識均需要耗費大量資源，部分學者經研究發現環境掃描和創新績效之間呈“倒U型”關系[93]。ENKEL等[94]認為，盡管將客戶融入創新流程即將成為最佳實踐，但是過于重視任務環境掃描中獲得的客戶信息可能會降低新產品創新成功機率，因為客戶的想法主要具有零散性、經驗性(傾向于提供熟悉產品的經驗性想法)，與創新活動要求的新穎性不匹配。李寧娟等[95]基于404家企業的實證研究發現，環境掃描和利用式創新之間呈“倒U型”關系，但兩者的“倒U形”關系不能被戰略柔性顯著調節。WANG等[96]研究發現環境掃描和綠色創新之間呈“倒U形”關系，而資源編排能力作為一種動態能力，不僅是衡量企業資源利用效率的重要指標，還能夠調節環境掃描和綠色創新之間的“倒U形”關系。

4.3 環境掃描在企業績效提升中的中介作用

眾多研究將環境掃描作為中介，動態調節組織行為與組織績效，例如，CHEBO等[43]將環境掃描作為調節因子，把戰略過程和小企業成長聯系起來，認為企業通過環境掃描可以了解環境中的趨勢事件，從而使得戰略過程維度(包括參與戰略決策、形成戰略的模式以及從戰略上的錯誤中吸取教訓)被強化，以影響企業的成長。SUN[97]等把IT能力和環境掃描定義為動態能力，研究動態能力作為中介，在企業定位和組織績效關系中的作用，發現企業利用環境掃描技術，不僅可以提高對客戶和競爭對手的了解，而且可以提高企業在市場上的競爭地位，取得更好的業績。部分研究通過供應鏈集成和供應鏈響應來研究環境掃描對運營績效的影響，高管利用環境掃描的中介作用，促進供應鏈響應并在快速變化的商業環境中獲得運營優勢[98]。

5 研究總結與整合式研究框架構建

5.1 研究總結

通過文獻回顧與梳理總結，可以看出，環境掃描作為跨學科的研究領域，其研究觸角涉及到企業戰略管理、技術管理、圖書情報等眾多學派的廣泛關注。基于戰略管理的視角，直接作用于創新決策，跨學科的環境掃描研究從環境特征、行業分布、地域分布等企業外部環境，組織特征、高管團隊、組織能力、組織績效等內部環境進行了多重維度分析，并遵循環境分析、創新模式選擇、組織績效影響等內在邏輯進行了多重主題的探討。就研究重點來看，國外研究重視經濟和社會效應并進，在聚焦企業發展和技術進步的同時，醫療、社會領域的研究也比較普遍。國內研究則主要集中在環境掃描對企業的影響分析，著重環境掃描的經濟效應；就研究方法來看，國外關于環境掃描的實證研究較多，大多集中在對某個行業的環境掃描分析研究，且比較重視高管團隊、戰略導向、資源編排能力、戰略柔性等的調節作用，傾向于對環境掃描進行綜合分析。國內環境掃描的研究大多還停留在理論說明、概念解釋與現狀綜述方面，有關環境掃描的實證研究數量有限，中國情境下的環境掃描的實證研究成果更是欠缺；就研究內容來看，總體上現有研究主要集中在環境掃描的影響因素、環境掃描與企業績效以及環境掃描的中介作用等方面，很少有研究進行綜合設計和整合，這也驗證了前面我們所提到的目前關于環境掃描的研究呈現出碎片化的特征。

5.2 整合式研究框架構建

本研究從戰略管理視角出發，以企業環境掃描需求為出發點，貫穿環境掃描信息收集分析和企業創新決策的全流程，構建了企業環境掃描整合式研究框架，如圖2所示。

圖2 企業環境掃描整合式研究框架

圖2遵循了環境掃描的基本原理，即環境掃描的目的是為解決問題提供創新決策建議，為識別外部環境機遇與威脅、內部優勢與劣勢提供證據支撐。環境掃描的需求和范圍、信息收集、信息分析、形成分析報告等單次環境掃描步驟貫穿整個環境掃描流程和創新決策全過程中。在整個企業環境掃描整合式框架中，環境掃描策略和創新模式選擇等實施過程是核心體現，起著承上啟下的重要作用。

開放式創新背景下，環境掃描的信息源須同時注重外部環境和內部環境掃描的統一，把握內外部環境相關特征對環境掃描的影響，幫助企業制定適宜的環境掃描策略，選擇適宜的創新模式，為組織的創新決策奠定基礎，提升組織績效。整個環境掃描流程應該是閉環的有機統一，企業創新決策和環境掃描是一個動態交互適應的過程，通過環境掃描提升創新決策的科學性，創新決策的實施和組織績效的提升進一步促進環境掃描效率的提高。

6 未來研究展望

環境掃描活動最早起源并應用于企業，隨著企業環境掃描理論研究和實踐應用的逐步深入，環境掃描被越來越多地用于推動商業和公共部門組織的戰略規劃和決策實施過程。在對環境掃描已有研究成果梳理分析的基礎上，結合新時代我國企業面臨的環境復雜性，基于企業戰略管理及創新決策的視角，提出以下未來環境掃描應關注的研究重點和研究方向。

6.1 加強環境掃描體系的整合性研究

由于環境的不確定性，企業環境掃描重點和頻率隨著環境的變化而變化，環境掃描活動并不是以線性形式轉換，而是以多種掃描方式并行運作。企業需要持續性地將環境掃描活動與其創新決策進行動態有機耦合，使企業適時依據技術、市場等最新演變趨勢對創新資源進行動態再分配，進而對創新績效產生正向作用。未來環境掃描的研究重點不應僅僅局限于某一方面，更應該根據本研究所提出的整合式研究框架，把內外部環境的動態變化、企業環境掃描活動與創新決策納入一個體系內，形成內在機理、行為特征和因素關聯的研究邏輯，分析三者之間的內在深層關系，并注重理論評述、實證研究、案例分析等多方法的綜合運用。

6.2 中國情境下企業環境掃描的理論和實踐研究

現有環境掃描研究主要基于歐美企業的技術、市場、制度、政策等環境背景，運用中國企業基于中國現實情境進行的實證研究較少，支撐中國企業創新決策的實踐也遠遠不夠。我國企業環境掃描活動和創新決策之間“分離化”現象嚴重，無法為創新決策動態優化提供有效支撐。作為后發國家，在具有巨大不確定性的外部環境中，企業如何通過跨越技術全生命周期的管理模式去擁抱不確定性？如何識別并捕捉政策、技術、市場等不同類型的機會窗口，實現彎道超車的超越追趕？如何在變化的環境中保持高度的戰略定力，實現新科技時代的非線性成長？以服務組織戰略規劃或決策為目標的環境掃描任重道遠，未來中國情境下全球視野的企業環境掃描體系的建立，環境掃描與創新決策機制的適應性應是重點研究方向。

6.3 顛覆性技術環境下的企業環境掃描活動研究

世界新一輪科技和產業革命為顛覆性技術涌現創造了新的機遇，推進顛覆性創新已成為企業重塑競爭格局的重要手段。顛覆性技術變化情形下，企業追求研發投入的最佳時刻點和最優規模是不現實的，企業創新的成功率與其對先前一系列創新決策動態修正的軌跡密切相關，孤立地對環境掃描活動本身的研究并沒有實際意義，企業環境掃描及與之獨特匹配的創新決策決定其能否及時辨識和把握“機會窗口”的能力。將創新決策的關鍵任務轉向決策過程的前端，環境掃描和顛覆性創新的融合是研究趨勢，企業環境掃描活動與顛覆性技術環境變化之間的匹配關系研究亟待加強[99]。

6.4 提升大數據下環境掃描的技術預見能力研究

大數據的海量異質性源自客觀對象的復雜性，從而產生了不同顆粒度和表現形式的數據。一方面，大數據可以反映客觀對象不同維度的信息，通過大數據的掃描分析，企業更容易把握創新和商業環境變化的趨勢，識別潛在的危機。另一方面，通過大數據，企業也更加容易捕捉到一些傳統數據所不能反映的“微弱”信號，從而增強對環境的敏感性和技術預見能力。借助大數據進行環境掃描和全景監測，進而提升預見能力是數字經濟下對環境掃描研究的新要求，亞馬遜等部分領先企業已經在實踐領域有了初步的應用，期待學術界加快對數字社會時代環境掃描研究的對象域和方法域的了解，運用大數據、算法等打造環境掃描研究與創新決策支持的新手段，為企業提升預見能力帶來新契機。

6.5 適應創新生態系統范式的環境掃描網絡構建研究

當前，全球新冠肺炎疫情蔓延，世界經濟尚未有效恢復，國際局部地區沖突升級，企業生存與發展的外部環境高度動蕩，給組織的環境掃描帶來了嚴峻挑戰。伴隨創新過程的復雜性增加，基于異質性要素協同與創新網絡發展的創新生態系統成為創新范式演進的新方向。未來企業的競爭本質上將是創新生態系統的競爭，外部資源的高效鏈接和協同共生已日益成為企業提升整體效率和競爭優勢的必然選擇[100]，適應創新生態系統范式的轉變，如何構建高效協同、跨界融合的環境掃描網絡并實現對創新生態系統的環境監測，以應對外部環境不確定性加劇及共生的創新生態系統給企業發展帶來的挑戰是一項重要的研究內容。

6.6 解決環境掃描“全”與“快”矛盾的新手段研究

環境掃描實施與組織績效提升二者正面效應的關鍵是解決求全與求快的矛盾，實質上也是解決環境掃描成本與收益平衡的問題，這也是克服環境掃描范圍和頻率局限性的關鍵。環境是決定企業收益增長的重要因素這一點無容置疑，環境掃描方案須時刻把握信息的動態變化以更好的配合企業的戰略行為，如何做到既對常規環境的監測，又對非常規和核心信息保持警惕和敏感狀態？未來環境掃描發展方向應該考慮如何利用人工智能等新信息技術手段，包括但不限于智能專家系統、文本挖掘、文獻計量等工具提升信息獲取分析的效率，發展高效掃描，形成多功能和靈活行動的能力。