總法律顧問與首席合規官的崗位聯系

吳 思

中國商飛上海飛機設計研究院，上海 201210

為全面推進中央企業法治建設、合規管理體系建設，國資委印發了一系列的文件為企業開展相關工作提供了根據和支撐。隨著央企法治建設、合規管理體系建設工作的縱向深入推進，企業對法治、合規人員隊伍建設方面也越來越重視。本文將從總法律顧問和首席合規官的發展歷程入手，結合實踐案例，分析總結總法律顧問與首席合規官工作的挑戰。

一、企業法律顧問和首席合規官的發展歷程

（一）企業法律顧問發展歷程

歐美國家的企業法律顧問機制建立得比較早，其中，最具代表性的是美國，其發展最早且相較其他國家更為成熟。我國20世紀70年代末開始設置法律事務機構，20世紀90年代末，我國開始正式出臺企業法律顧問相關制度。進入21世紀后，我國加入世界貿易組織，企業的業務涉及的法律問題將面臨更多的涉外因素。為推動國內企業，特別是國有企業加快適應社會主義市場經濟的需要，提高市場競爭力，我國于2002年開始在部分國有重點企業試點總法律顧問制度。自此，我國開始在中央企業強力推行該制度，國資委還提出了“建立機制、發揮作用、完善提高”的總體思路［1］，制定了法治工作的三個三年目標，其中的任務之一就是進一步推動中央企業全面落實企業總法律顧問制度。但仍然存在不足之處，如，企業領導不重視、企業法律顧問職業發展前景不明朗等問題，導致企業法律顧問制度發展緩慢。針對該情況，2014年以來，國資委又下發了系列文件，在推行總法律顧問制度的執行上持續做功，并結合新形勢的要求對總法律顧問的職位職級、任職和聘任條件、工作職責等內容進行了調整，不斷推動法律顧問隊伍建設向國際一流企業看齊。綜上所述，我國企業法律顧問發展概括起來分為起步、發展、完善三個階段。從企業法律顧問發展各階段關鍵年份的工作內容來看，起步階段（1997-2002年）初期對企業提出的要求相對較少，大都是企業自主行為，直至1997年的《企業法律顧問管理辦法》及其配套的資格管理制度及考試制度出臺，以及上述三份制度文件的頒布實施，對我國總法律顧問及法律顧問隊伍的專業化、專職化提供了支撐，也為后續推行企業總法律顧問制度奠定了堅實的基礎。發展階段（2002-2014年）重點任務主要是推行總法律顧問制度，總法律顧問的專職率提升至80%，法律顧問持證率達到80%。進入完善階段（2014至今）后，在央企法治建設大背景下進一步深化總法律顧問制度，要求在2025年央企及重要子企業總法律顧問“全面配備到位”，法律顧問隊伍的專業背景“比例達到80%”。經過30多年的發展，我企業法律顧問隊伍至“十三五”末期，已超3.2萬人（見圖1）。

圖1 中央企業專職法務人員數量

（二）首席合規官發展歷程

“‘道德與合規官’一職最早出現在20世紀80年代的美國企業，其職責是研究制定企業合規經營政策，監督管理企業文化和各項治理制度的執行與落實［2］”，合規也僅限于刑事領域。隨著美國《海外反腐敗法》《薩班斯—奧克斯利法案》等法規的出臺，合規的領域逐漸向銀行、保險、證券等各行業延伸。我國對合規官這一職務率先適用的主要是證券、銀行等金融領域，與歐美國家存在很大的不同。我國在規范證券公司高管人員的制度文件，確立將合規負責人（現行也常稱之為“首席合規官”）納入高管人員范疇。隨著近些年的“Z公司事件”“湖南建工案”“H公司事件”等，中國企業發生的合規問題引起了中國監管層和企業界的重點關注。國家監管部門在金融、反壟斷、數據保護、出口管制等領域大力推進合規，出臺多個法規、政策文件為推動我國企業合規建設起到了重要的促進作用。盡管我國出臺的一些合規管理相關文件對“首席合規官”的稱謂描述各不相同（見表1），但國資委對在中央企業設置首席合規官（或稱合規負責人）的要求還是十分明確的。國資委在首席合規官任職人員設置上的建議，2018-2022年發生了變化，在兼任候選人上由二選一的“企業相關負責人或總法律顧問”暫時調整為唯一人選的“總法律顧問”兼任。之所以稱之為暫時的調整，主要是基于作出此調整的《中央企業合規管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《合規辦法草案》）只是征求意見稿。該草案公布后，部分企業、學者、專家對此持不同意見，但人員的選任設置最終還需遵循企業發展需要，在合規建設發展初期，可以將國資委相關的制度文件的相關規定作為選聘人員的參考。

表1 中央企業首席合規官發展歷程

二、總法律顧問與首席合規官的工作職責分析

（一）總法律顧問的工作職責規定

2004年是企業法律顧問制度發展的一個重要轉折年，國資委發布的《國有企業法律顧問管理辦法》（以下簡稱《國有顧問辦法》），以立法形式鞏固和擴大了試點工作的成果，對推進企業總法律顧問制度提供了制度支撐和保障。《國有顧問辦法》確定的總法律顧問職責共7項，具體由2項負責類、2項參與類、2項指導類、1項兜底條款構成。此后，各中央企業對于總法律顧問職責大都以《國有顧問辦法》確定的為主，并根據國資委后續發布的法治央企建設、合規管理指引等文件要求不斷更新完善。

（二）首席合規官的工作職責規定

合規官一職最早出現在美國，其很多法律中都有關于合規官的相關規定，如《美國聯邦法規》《美國量刑指引手冊》等，對合規官的設立、任免、職責、履職保障等作出了相關規定。目前，我國中央企業首席合規官的職責主要根據國資委2018年出臺的《中央企業合規管理指引（試行）》（以下簡稱《合規指引》），確定了其職責為5項，具體由1項參與類、4項負責類構成。2022年國資委發布的征求意見稿《合規辦法草案》中，規定了中央企業設立首席合規官的要求，并明確了其6項職責，具體由1項參與類、2項負責類、2項指導類、1項兜底條款構成，相比較《合規指引》而言，改動較大、更為完善，部分職責描述與總法律顧問的職責類似，如“參與企業重大經營決策，提出……意見”。中央企業需持續跟進該文件的修訂情況，根據正式發布稿適時調整本企業首席合規官職責。

三、總法律顧問與首席合規官的任職人員設置概況

通過對總法律顧問和首席合規官工作職責的分類解析，可以發現，國資委在對待首席合規官的設置上傾向于由總法律顧問進行兼任。實踐中，各中央企業一般會結合本企業的組織結構特點、企業發展需求等情況在設置上有所差異，在不考慮隸屬關系的情況下，設置方式主要分為兼任制和獨任制兩種模式。在此需要特別說明的是，因首席合規官任職資格中對法律專業背景沒有硬性要求，故此在兼任制模式下，可能會出現總會計師、或紀委書記、或監事長、或總法律顧問兼任等多種情形。

四、新形勢下國有總法律顧問和首席合規官的工作挑戰

2014年，國資委發布的《關于推動落實中央企業法制工作新五年規劃有關事項的通知》將合規管理作為重點任務之一，合規與法治的建設任務開始緊密相連。我國隨后發布的多個文件中將合規工作的相關要求放在法治建設章節中進行敘述（具體見表2），由最開始的涉外法治工作合規，到將“著力健全合規管理體系”作為“著力健全法治工作體系”的一個組成部分。

表2 法治與合規關系

從這些文件亦可以看出，合規建設已然成為法治建設的一個重要組成部分，企業總法律顧問和首席合規官的工作不再僅局限于單一工作領域，而是相互融合、相互促進。國際貿易日益繁榮和發達的今天，我國企業對市場的需求已不再局限于國內，面臨的競爭壓力來自全世界各地，需要適應的市場規制、法律規范更加紛繁復雜，涉外因素將成為我國企業風險環境的一個常態化指標，其中國際貿易合規問題將是當下企業發展必將面對的問題，合規管理在經濟日趨國際化、全球化的當下尤為重要。因此，現代企業對總法律顧問和首席合規官的工作要求不只局限于說“法律不允許”“不合規”，崗位作用不再只是運用好法律合規知識提出風險問題，而是要更注重解決問題，崗位角色不再只是“糾察官”而是“消防員”“指揮官”。如此高要求之下，就需要他們能足夠了解市場、行業以及企業運營管理模式，才能有針對性地解決問題［3］。因此，在當前發展形勢下，企業對總法律顧問和首席合規官的任職資格提出了更高的要求，在強調具有一定法律知識、法律思維能力的基礎上，還需要高超的領導能力、協調能力及具有一定管理能力，“專業+復合”將是該崗位任職需求的主要發展方向。