大學科技園影響高校科技成果轉化機制研究
——基于管理機構人員視角

蔣建勛，王宏偉，2

（1.中國社會科學院數量經濟與技術經濟研究所，北京 100732；2.中國社會科學院項目評估與戰略規劃研究咨詢中心，北京 100732）

一、引言

黨的二十大報告中指出：“加強企業主導的產學研深度融合，強化目標導向，提高科技成果轉化和產業化水平”。科技成果轉化是國家實現科技強國戰略的重要有力途徑，而在我國高校是科研的主導力量，更是科技成果轉化最為關鍵的要素之一（Bengoa et al，2021；孫林波和陳勁，2018）。為了加強我國科技成果轉化能力，科技部、教育部于2006 年聯合制定《國家大學科技園認定和管理辦法》，該辦法給國家大學科技園進行了明確的定位，指出國家大學科技園是高校科技成果轉化與產業化的重要渠道，目標是以高校人才、科研技術優勢為依托促進高校科技成果的轉化與產業化。然而《中國科技成果轉化2020 年度報告（高等院校與科研院所篇）》指出我國高校科技成果轉化雖然活躍但轉化率仍然偏低，與發達國家之間存在著較大的差距（龔敏等，2021）。眾多大學科技園不僅為高校進行科技成果轉化提供了場所和平臺，更重要的是為高校科技成果轉化提供了專業的管理服務人才，解決科技成果轉化中遇到的法律、咨詢、金融等問題。那么國家大學科技園是如何影響高校科技成果轉化？大學科技園管理機構人員是否線性正向影響高校科技成果過轉化，管理機構人員的學歷層次越高是否更有利于高校科技成果轉化的產出？及觀察不同類型特征的高校是否會得到不一樣的結論？本文擬對上述問題進行研究并給出答案。

已有研究較全面地構建了科技成果轉化的理論框架，但仍有需要彌補之處。一是，我國尚缺乏大學科技園影響高校科技成果轉化的實證研究。自20 世紀50 年代初美國斯坦福大學成立的第一個大學科技園至今，大學科技園就扮演者科技成果轉化的重要角色（Good et al，2019），而國內的研究集中于通過案例方式討論大學科技園的治理及發展模式（Bengoa et al，2021；王康等，2019），忽略了對大學科技園與高校在科技成果轉化中協同關系的討論，缺乏必要的理論論證及實踐效果檢驗。二是，大學科技園影響高校科技成果轉化的內在機制有待深入挖掘。運營管理大學科技園的核心要素是管理人員，管理人員的數量直接影響組織運行的效率和成本，而且管理人員的高知識專業水平能有效促進組織的技術產出（Georgakakis et al，2022；Zhang，2019 ；張潤宇等，2017），那么大學科技園管理人員數量及其特質如何影響高校科技成果轉化有待進一步挖掘。三是，對于不同學科類型、地域的高校，現有研究缺乏詳細而深入的討論，高校有自身的學科背景優勢，不同的地域特征反映了其背后的文化、經濟差異（靳瑞杰和江旭，2019），大學科技園對于不同類別高校影響效果的差異也有待進一步探討。

針對以上不足，本文以全國大學科技園管理機構人員數量及學歷特征作為研究對象，探究大學科技園管理機構人員影響高校科技成果轉化績效的內在機制。本文貢獻主要體現在如下幾個方面。一是研究視角的新穎性。本文創新性地以大學科技園管理機構人員數量及學歷背景為研究對象，從知識轉移及交易成本視角系統地分析了大學科技園對高校科技成果轉化的影響路徑和機制，彌補了現有研究對現象分析的不足，現實層面為更清晰地了解大學科技園影響高校科技成果轉化機制提供思路。二是研究方法和數據的更新。現有討論我國科技成果轉化的文獻以案例和質性研究為主，少有的實證研究由于數據較難獲得而未能進行微觀分析，本文通過收集大學科技園管理機構人員及高校科技成果轉化數據進行微觀實證研究，從研究方法和研究角度上進行創新。三是研究內容更全面。本文考慮到高校自身的學科背景、地域等特征差異，研究能細化地反映大學科技園對高校的差異影響。

二、文獻回顧與研究假設

（一）我國大學科技園的發展歷程

世界上第一個大學科技園是20 世紀50 年代初由美國斯坦福大學成立的Stanford Research Park。而我國大學科技園的建立相對較晚，我國第一個大學科技園由東北大學于20 世紀80 年代末建立，隨后清華大學、北京大學、哈爾濱工業大學相繼設立了大學科技園，此時我國大學科技園建設尚處于萌芽階段。1999 年科技部、教育部聯合頒布大學科技園建設試點工作的文件，并成立指導委員會進行指導，該舉措得到全國各大高校及各級政府積極響應，我國大學科技園發展進入快速增長階段（詹紹文等，2021）。2006 年科技部、教育部聯合制定《國家大學科技園認定和管理辦法》，該法案有力推動我國大學科技園建設的同時，明確了大學科技園是高校科技成果轉化與產業化的重要渠道的定位，確定了大學科技園以高校人才、科研技術優勢為依托促進高校科技成果的轉化與產業化的發展路徑，我國大學科技園得到高速發展。根據《中國火炬統計年鑒2020》統計，截至2019 年我國大學科技園有114 個，并發展出校地共建、多校一園、一校一園和虛擬建設模式，大學科技園的建設和運轉日趨成熟。

（二）大學科技園管理機構人員數量與高校科技成果轉化

大學科技園的本質屬性是協同高校構建的創新平臺及形成的創新網絡，其主要職能在于與政府部門、金融、法律等咨詢服務機構協作，共同促進高校科研成果轉化為產品（Good et al，2019）。一是，長期以來高校的主要興趣在于對基礎科學的研究，而基礎科學往往與現實需求存在較大的距離。因此高校對于科研成果的市場價值及對市場的技術需求并不了解（Bozeman et al，2015；Conor et al，2015）。大學科技園擁有專業對接高校和市場的管理機構人員，他們既了解高校的專業特色及科研成果狀況，也明晰企業的技術需求，擁有成熟的商業信息網絡（Belderbos et al，2022）。因而能夠減少高校科技成果轉化供需雙方的尋找時間，同時也能夠節約高校與企業雙方的溝通、談判和協調成本（Castillo et al，2018）。從交易成本理論來說，大學科技園管理機構人員具有降低搜尋成本、節省時間成本的優勢，比起科學家來說更容易識別潛在的交易機會（Richard et al，2019）。二是，高校科研成果在商業化過程中會遇到知識產權保護問題。科技成果轉化不是簡單的知識買賣，十分注重知識產品應用型研發和再創新，需要科研人員做出長期的投入工作（艾時鐘等，2021）；加上新興科技的商業化應用具有很高的風險和不確定因素，使得高校科研人員的合法收益常常得不到保障（Bowers 和Khorakian，2014）；另外專利知識保護不當導致技術泄露也會打擊高校科研人員的積極性（常旭華等，2018）。大學科技園管理機構人員可為高校提供專業的法律服務，解決高校科技成果轉化中遇到的知識產權問題。三是，科技成果轉化的開發、商業化和產業化需要大規模的資金及融資能力，而高校科研人員并不具備。大學科技園可提供具備金融專業技能的管理機構人員為科研人員提供指導和協助，通過推動衍生企業創辦等方式積極促進高校科技成果轉化。Clayton et a（l2018）的研究認為，金融投資能夠通過良性的資金管理方式促進科技成果的產業商業化。因此可以認為，大學科技園管理機構人員數量有利于高校科技成果轉化。

那么大學科技園管理機構人員數量是否是越多越好呢？管理機構人員數量過多必然造成組織冗余，組織冗余定義為組織內沒有得到充分利用的資源，根據資源特征分類可以有顧客關系冗余、人力資源冗余、財務冗余及產能冗余等（Mehrabi et al，2021；蘇昕和劉昊龍，2018）。資源約束理論認為，過于豐富的組織資源容易導致組織自我滿足，忽略現有資源存在的不足而無法快速適應環境變化，且人力資源冗余帶來更大的溝通協調成本，嚴重降低組織運營效率（Boone et al，2019）。因此，大學科技園管理機構從業人員數量過多也會造成大學科技園人力資源冗余，過于龐大且復雜的組織規模對于高校科技成果轉化效率將形成負向影響（郭秋云等，2017）。一方面，人員的閑置增加了大學科技園的運營管理成本，讓協調變得更困難，在資金資源有限的條件下也抑制了其他配套資源的建設，阻礙了科技成果轉化過程的順利進行；另一方面，相同職能的管理從業人員形成競爭，他們的關系網、信息網也會形成重疊，在高校科技成果轉化過程中會造成信息、勞動資源的錯配和浪費，降低科技成果轉化的速度。

假設1a：大學科技園管理機構人員數量對高校科技成果轉化績效有正向影響作用；

假設1b：大學科技園管理機構人員數量對高校科技成果轉化績效有倒U 型影響作用。

（三）大學科技園管理機構人員學歷背景與高校科技成果轉化

創新活動是個人在擁有一定知識儲備后，通過新舊知識融合、吸收和交換實現生產要素再組合的過程。因此知識員工是創新活動的實施主體，也是促進技術創新及技術轉化的核心要素（Chang et al，2022；郭軍和麻環宇，2022）。Castillo et a（l2018）的研究認為科技成果轉化是把科研成果從大學、研究機構進行市場化商業化的過程，且科技成果轉化作為創新活動中的一個重要環節，員工的知識水平和學歷背景直接關系到成果轉化最終績效。因為科技成果轉化可以看成是知識包轉移到市場當中的過程，知識包由顯性知識和隱性知識構成（Fox et al，2022）。顯性知識為專利、論文、圖紙等，而隱性知識屬于科研人員難以表達的專業經驗、專業直覺等（郭英遠等，2018）。隱性知識可以獨立表達，而顯性知識的應用和表達需要隱性知識作為支撐和基礎，況且隱性知識往往難以轉移（翁欣和陳曉，2021）。大學科技園管理機構人員擁有較高的學歷背景和專業知識，能夠準確掌握高校專利、論文、圖紙的技術價值，更大概率在科技成果轉化中高效率識別大學科研成果的潛在市場價值，也能更快發現企業的技術瓶頸和需求，在對接科研成果和市場需求中占有明顯優勢，充分發揮科研成果的市場價值并降低成果轉化中存在的風險。另外，高校科技成果轉化過程需要科研人員的長時間參與，完成知識產的品應用型研發和再創新（艾時鐘等，2021），這需要大學科技園管理機構人員的協助。隱性知識是科研人員的經驗、對世界的認知，以及邏輯判斷力等，擁有高學歷背景的管理機構人員能夠更快建立起與科研人員的共識及信任，相似的知識背景和閱歷是減少交流成本并促進協作的必要條件。

然而，大學科技園管理機構具有高學歷背景人員的數量并非越多越好。基于高階理論，管理者的認知結構會影響企業戰略決策的制定，而企業管理者的認知結構會限制其視野，同時也會左右其對信息的篩選制定（Georgakakis et al，2022；馬麗和劉進，2021）。因此，高學歷背景的管理人員有利于高校科技成果轉化效率，但過于單一的學歷背景也會限制管理人員的視野和處理問題的方式。大學科技園管理機構人員在完成高校科技成果轉化的過程中往往會遇到大量復雜的情況及不確定因素，此時他們所展現出來的面對復雜及不確定情況的應變能力也和他們的知識及經驗背景息息相關（Yusubova et al，2020；蘇昕和劉昊龍，2017）。特別需要關注的是，大學科技園管理機構人員所擁有的多樣的知識背景及生活工作經驗在科技成果轉化中會更有幫助，因為憑借著知識經驗管理人員能夠更明銳地察覺并抓住可能出現的科技成果轉化投資機會（Shin et al，2016），而且管理團隊的多樣性能夠高效地對不同且復雜的決策進行有效率地抉擇。

假設2a：大學科技園管理機構人員高學歷背景對高校科技成果轉化績效有正向影響作用；

假設2b：大學科技園管理機構人員高學歷背景對高校科技成果轉化績效有倒U 型影響作用。

三、研究方法與模型構建

（一）模型設定

依據上述理論推導并展開，以2008—2018 年我國“211”及省部共建的113 個高校為研究對象，探討大學科技園管理機構人員數量、高學歷管理人員數量對高校科技成果轉化的影響效應。考慮到理論假設中提出的可能存在的“倒U 型”關系，本文把管理機構人員數量、高學歷管理人員數量及二次項納入模型進行研究。同時考慮到解決隨個體而異、隨時間而變的遺漏變量問題，并基于假設，本文構建如下固定效應模型。

其中：式（1）?式（4）是考慮了時間和高校固定效應的固定效應模型。Yit為高校i在第t年科技成果轉化績效；managerjt為j地區大學科技園在第t年管理人員數量；highedujt為j地區大學科技園在第t年高學歷管理人員數量；j地區為i高校所在的省或直轄市；∑Zit為其他影響因變量的控制變量；μi為高校固定效應，用于捕捉其他不隨時間變化的高校特征；τt為年份固定效應，用來控制隨時間而改變的不可觀測的影響因素；εit為隨機誤差項；β0、β1、β2、β3分別為待估計的變量參數。

（二）指標選取

本文的被解釋變量為高校科技成果及技術轉讓當年實際收入。學術界對科技成果轉化的測度指標沒有一致的結論，根本原因在于不同學者對科技成果轉化概念的辨析和界定存在差異。科技成果轉化的相近術語還有“技術轉移（technology transfer）”“研究的商業性轉化（research commercialization）”“學術成果商業性轉化（commercialization of academic research results）”“ 大學商業部門的技術轉移（university to business technology transfer）”等（蔡躍洲，2015；Cheng 和Shiu，2022）。一部分學者認為科技成果轉化測度指標應該體現出知識技術向市場轉移的實用價值。因此選取專利申請數和授權數、技術許可數及收入、大學的衍生公司數量作為測度指標（孫林波和陳勁，2018；鐘衛等，2021）。另一部分學者認為科技成果轉化可以涵蓋從基礎研究、應用研究到社會生產各個階段的變化和轉化。因此科技成果轉化的測度指標也可以選取出版物、技術孵化器數量、產業科技園數量等。根據2015 版《促進科技成果轉化法》提到科技成果轉化方式有作價投資、轉讓和許可。因此選用體現知識技術向市場轉移實用價值的相關指標來測度高校科技成果轉化。由于在2008—2018 年《高等學校科技統計資料匯編》中僅記錄了高校科技成果及技術轉讓當年實際收入和合同數兩個指標數據。因此選取實際收入為基準回歸的被解釋變量指標，合同數指標作為穩健性檢驗時被解釋變量的替代指標。

本文的主要解釋變量之一為大學科技園管理機構人員總數，該變量來源于《中國火炬年鑒》中“國家大學科技園”部分的統計，以省為單位，記錄了在當地國家大學科技園中從事管理工作的人員數量。本文的另一個解釋變量是高學歷管理人員數量，該變量同樣來源于《中國火炬年鑒》中“國家大學科技園”部分的統計，以省為單位，表示在管理人員中具有碩士及博士學歷的人員數量。Villani et a（l2017）的研究證明，大學科技園、研究中心等機構對就近行政區域內的大學有著輻射帶動作用。因此可以認為同省域內（包括直轄市）大學科技園對高校科技成果轉化有同等效力影響。

控制變量。影響大學科技成果轉化的因素眾多，最主要的因素可以歸納為大學科研實力、大學科技成果轉化能力、大學可獲得的資金支持等。再根據知識轉移相關理論并借鑒已有研究成熟的做法，本文將選取如下控制變量：①教學與科研人員，指高等學校在冊的統計年度內從事教學、研究與發展、研究與發展成果應用及科技服務工作人員，并包括從事科研活動累積工作一月以上的外籍和高教系統之外的專家學者；②研究與發展人員，也可稱為R&D 人員，是從事研究與發展工作占本人教學科研總時間10%以上的教學與科研人員；③科技經費，包括當年高校獲得的政府資金及企事業單位委托資金；④學術論文，包括國內外刊物上公開發表的學術論文；⑤科技課題數量，指當年高校研究人員主持的橫向及縱向研究課題總和。上述變量能夠較全面地反映高校的基礎科研能力、應用研究能力、科技成果轉化的配套服務水平及資金水平，可以控制住影響高校科技成果轉化績效的主要因素。

（三）數據說明與描述性統計

本文通過測度高校所在省或直轄市的國家大學科技園管理人員狀況相關信息，來探討其對高校科技成果轉化產出的影響。在我國高校中，“211”及省部共建高校具有較強的科學研究能力，以及大量在國內外學術界有影響力的學者，硬件設備和社會影響力也強于一般的大學。因此，本文以“211”及省部共建的113 所高校為研究對象（未包含香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣省），通過教育部科學技術司發布的《高等學校科技統計資料匯編》，收集了2008—2018 年上述高校科技成果轉化收入、高校每年發表論文數、高校每年獲得的科技經費等數據。另外，通過科技部發布的《中國火炬年鑒》收集了2008—2018 年全國31 個省及直轄市（因數據缺失，未包含港澳臺地區）國家大學科技園人員情況數據，包括科技園內管理人員總數、獲得碩士及以上學歷管理人員總數。選取2008 年作為觀測起始點是因為2006 年科技部、教育部印發了《國家大學科技園認定和管理辦法》，該辦法對國家大學科技園進行了明確的定位，指出國家大學科技園是高校科技成果轉化與產業化的重要渠道，目標是以高校人才、科研技術優勢為依托促進高校科技成果的轉化與產業化。再者，由于《高等學校科技統計資料匯編》及《中國火炬年鑒》在2008 年之后（含當年）記錄了較為完整的數據。因此選取2008 年作為考察國家大學科技園對高校科技成果轉化的起始年最為合適。選取2018 年作為觀測最后一年一方面局限于數據樣本的可得性；另外，2018 年尚在新冠疫情爆發之前，各行各業還未受到較大的影響沖擊。通過區配《高等學校科技統計資料匯編》及《中國火炬年鑒》數據庫，本文獲得進行進一步實證研究的數據庫，共總結出113 所高校的1243 個觀測樣本。

在實證分析之前，本文對各變量進行描述統計分析，并分析了各解釋變量與被解釋變量之間的相關系數，見表1。由于除自變量以外的變量數值較大且存在取值為零的指標。因此對除自變量以外的所有指標加1 后再取對數。從管理人員數量標準差取值來看，全國不同地區大學科技園管理人員數量差距較大，且均值為184.858，不到最大值530 的一半，說明多數地區大學科技園管理人員規模不大，僅有為數不多的大學科技園有較多管理人員。大學科技園高學歷管理人員數量有著類似的情況，均值為52.843，最大值為186，且標準差值為56.124，大于均值，說明不同地區大學科技園高學歷管理人員數量差異更大，且多數大學科技園的高學歷管理人員數量達不到平均水平。相關系數方面，主要觀測變量與因變量之間的Person 相關系數均在1%置信水平顯著。

表1 描述統計分析

四、實證結果分析

（一）基準回歸

為了全面研究大學科技園管理機構人員數量及學歷背景對高校科技成果轉化的作用效果，分別構建固定效應回歸方程進行實證分析，所有的實證分析均使用Stata14 軟件完成。

如表2 結果所示，本文首先建立模型以檢驗大學科技園管理機構人員數量對高校科技成果轉化績效的影響，用于檢驗假設1a 和假設1b。模型中解釋變量“管理人員數量（manager）”系數為0.394，且在5%的置信水平上顯著為正，這表明大學科技園管理機構人員數量對高校科技成果轉化有顯著提升作用；模型中解釋變量“管理人員數量二次項系數（manager2）”為-0.261，在5%的置信水平上顯著為負，進一步說明大學科技園管理機構人員數量對高校科技成果轉化有著倒U 型影響。假設1a 和假設1b 均得到驗證。分析原因，大學科技園管理人員數量在一定范圍內的增加可以提升高校科技成果轉化績效，他們從市場運營、法律咨詢、金融投資等領域為高校科研人員提供專業的咨詢服務，彌補高校科研人員對于技術產品市場化、商業化的認知欠缺，解決高校科技成果轉化過程中遇到的供需錯配問題，以及有效保護科技成果轉化中各利益主體的合法權益，降低高校科技成果轉化的風險和成本。但大學科技園管理人員數量也并非越多越好，過多管理人員會給整個大學科技園帶來人力資源的冗余，增添大學科技園的管理運營成本的同時，降低了大學科技園的運行效率。相同崗位人員的過度飽和，讓同職能的管理人員之間產生競爭，形成協調、溝通成本的增加，同專業人員擁有相似的知識儲備和關系網絡也形成了資源的浪費，不利于提升高校科技成果轉化效率。

表2 基準回歸結果

從固定效應模型的結果可以看出，“高學歷管理人員數量（highedu）”的系數為0.484，且在1%的置信水平上顯著正向影響高校科技成果轉化績效。模型中解釋變量“管理人員學歷背景二次項系數（highedu2）”為-0.284，在5%的置信水平上顯著為負，進一步說明大學科技園管理機構人員學歷背景對高校科技成果轉化有著倒U 型影響。假設2a 和假設2b 均得到證實。從知識轉移的角度分析，高校科研成果在轉移到市場的過程中，并非簡單的買賣交易，專利、咨詢服務等科技成果需要有一定知識專業背景的管理人員才能準確識別并協助轉化；再者，與科研人員進行協作交流，也需要管理人員具有一定的學歷背景，才更容易增加相互的理解互信，解決溝通協調成本。但高學歷背景的大學科技園管理人員占比過大會打破管理人員團隊的背景多樣性。雖然高學歷管理人員在高科技行業中占有一定優勢，但科技成果轉化工作同樣需要面對多變復雜的市場，多元的經歷背景會為成果轉化管理團隊提升識別市場機會、發現潛在風險，以及豐富社會關系網、信息網的作用。因此高學歷背景管理人員過多也會抑制管理團隊人員的多樣性，降低管理團隊的綜合能力不利于高校科技成果轉化績效的提升。

控制變量方面。顯著影響高校科技成果轉化績效的有高校當年發表論文數，以及高校科技課題數量，這印證了已有研究認為這兩個變量是科技成果轉化績效最直接的影響因素的觀點（郭英遠等，2018）。教學人員有不顯著的負向影響關系，可能的原因是，輔助科技成果轉化的人員構成不宜繁雜，過多的服務人員造成組織冗余的同時還會形成更大的人力成本。而研究與發展人員不顯著正向影響科技成果轉化績效，科研經費會在模型中顯著正向影響科技成果轉化績效，表明這兩個變量均能夠促進科技成果轉化，但影響效果并不是立竿見影的。

（二）穩健性檢驗

為了讓研究結論更加嚴謹穩健，考慮到基準方程中以技術轉讓當年實際收入衡量高校科技成果轉化產出，排除科技成果轉化中特大金額項目對實證結果的影響，借鑒鐘衛等（2021）的研究選取技術轉讓簽訂合同數作為高校科技成果轉化的衡量指標進行穩健性檢驗。本文的做法是考察技術轉讓簽訂合同數（contract）作為被解釋變量時，大學科技園管理人員數量及高學歷背景作用效果是否發生變化，帶入模型分析的時候取對數處理。控制變量與表2 基準回歸模型保持一致，實證結果見表3 模型。可以看出，同樣在固定效應模型方法下，大學科技園管理人員數量的系數仍顯著為正，其二次項系數依然為負。這說明大學科技園管理人員數量同樣與高校技術轉讓簽訂合同數呈倒U 型關系。表3 模型還檢驗了大學科技園管理人員學歷背景對技術轉讓簽訂合同數的影響，大學科技園管理人員學歷背景的系數仍在1%的顯著性水平上顯著為正，且其二次項系數依然為負。同樣證實了大學科技園管理人員高學歷背景在一定程度有利于高校科技成果轉化，但高學歷背景的管理人員數量過多會抑制管理團隊的多元性，反而不利于高校科技成果轉化，兩者呈“倒U 型”關系。

表3 穩健性檢驗

（三）內生性問題探討

本文實證研究中大學科技園管理人員數量及學歷背景和高校科技成果轉化之間，可能存在內生性問題。一是，由于遺漏變量導致的內生性問題。雖然本文已經從高校的學術能力、獲得的科研資金狀況、科研人員構成等方面選取變量，作為控制影響高校科技成果轉化績效的因素，但高校科技成果轉化會收到許多潛在因素的作用和影響，難以一一列出全部的影響因素，所以本文的研究仍然存在遺漏變量導致的內生性。二是，由于測量誤差導致的內生性問題。本文的高校科技成果轉化數據來自《高等學校科技統計資料匯編》，大學科技園管理人員數據來自于《中國火炬年鑒》，數據的權威性和可信程度較高，但也不排除統計人員報錯及登記遺漏，或者少數記錄人員為了“粉飾”科技成果績效的可能。三是，大學科技園管理人員數量及學歷背景和高校科技成果轉化之間存在聯立性導致的內生性問題（張杰等，2016）。對于那些學術科研能力強、科技成果轉化率高的大學，通過其學術聲望、知名學者影響力為當地大學科技園的建設帶來政策及資本，促進大學科技人員招聘更多、專業素質更強的管理人員。為了解決本文可能存在的內生性問題，本文選擇工具變量并使用兩階段最小二乘法（2SLS）進行重新驗證。

選取合適的工具變量，應同時滿足與大學科技園管理從業人員高度相關，但是與決定高校科技成果轉化的未觀測因素不相關。本文使用大學科技園場地面積作為工具變量。一方面，大學科技園場地面積反映了大學科技園的規模及可以容納的人員總量，與大學科技園管理機構從業人員數量及高學歷背景人數存在相關，滿足相關性假設；另一方面，高校科技成果轉化是以科學技術等知識成果的市場化商業化過程，與大學科技園場地面積這一硬件指標無關，滿足外生性假設。本文使用的大學科技園場地面積這一數據同樣來源于《中國火炬年鑒（2008—2018）》。表4 列出了回歸結果。首先為了確定選擇的工具變量是恰當的，本文對各回歸方程進行了過度識別檢驗，結果顯示P值均表明在10%以上的水平上接受工具變量外生性的原假設，驗證了工具變量有效性。在消除了內生性之后，大學科技園管理從業人員數量與高學歷背景人員數量與高校科技成果轉化績效之間仍然存在“倒U 型”關系，與本文之前的結論保持一致。

表4 工具變量回歸結果

五、進一步分析

（一）三大經濟帶的區分考察

東中西三大經濟帶的差距直接導致了我國經濟總體的差距（林毅夫等，1998）。本文依據《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第七個五年計劃的建議》對我國三大經濟帶的劃分方法（不包含澳門特別行政區、香港特別行政區和臺灣省），考察處于不同經濟帶高校，大學科技園管理機構人員數量及高學歷背景人員對科技成果轉化績效的影響差異，理由在于高校專業特征會受到所處地區經濟的直接影響，例如東部地區金融、工業、科技產業發達，西部地區自然條件優越更適合農業、林業的發展，高校會以此為基礎發展自己相關強勢專業。通過分析表5 模型結果，可以得到如下結論。大學科技園管理人員數量對東部高校科技成果轉化沒有影響，大學科技園管理人員學歷背景對東部高校科技成果轉化有“倒U 型”影響；大學科技園管理人員數量及學歷背景與中部地區高校科技成果轉化收入呈現“倒U 型”關系；而大學科技園管理人員數量與西部高校科技成果轉化呈現“倒U 型”關系，大學科技園管理人員學歷背景對西部高校科技成果轉化有正向影響。

表5 三大經濟帶的區分考察

東部地區屬于我國經濟、科技發展領先的地區，眾多高校分布在北京、上海、廣州等沿海發達城市，高科技行業企業及產業園區較多且商業化程度較高，相關的金融、法律服務機構眾多且發展成熟。因此東部地區高校科技成果轉化對于大學科技園管理人員數量的依賴程度不大，成熟的市場可以為該地區高校提供充足的服務咨詢人才，從而替代大學科技園管理人員。但大學科技園中高學歷背景的管理人員對于高校科技成果轉化是存在一定促進作用的，其豐富的專業知識在科技成果轉化中必不可少，當然過多的高學歷管理人員也會造成人力資源冗余。

中部地區經濟發展落后于東部發達地區，有很大的潛力及發展動機，且具有如武漢大學、中國科學技術大學這樣的高水平學府，科研實力深厚。大學科技園的建立符合中部地區高校科技成果轉化的需求，其中管理人員及高學歷背景管理人才能有效服務該地區科技成果轉化，但也并非越多越好。

而西部大部分地區仍欠發達，迫切需要大學科技園作為科技成果轉化的平臺和輔助。大學科技園中專業管理人員，特別是高學歷背景管理者對其科技成果轉化促進作用更大。

（二）專業類型的區分考察

根據中國教育在線官方網站及相關文獻的分類，本文將高校分為綜合類、理農醫類和其他類。其他類主要包括師范、財經、藝術類院校。考察大學科技園管理機構人員及學歷背景對不同類型高校科技成果轉化績效的影響差異，結果見表6。大學科技園管理人員數量及學歷背景能夠有效提高理農醫和綜合類高校科技成果轉化績效。這兩類高校多數專業背景與第一、第二產業所需技術結合緊密，可向市場轉化的專利技術體量較大。因此建立大學科技園對這兩類高校科技成果轉化有著顯著的促進效果，高校也迫切需要大學科技園管理人員及高學歷背景管理人員來解決科技成果轉化中遇到的困難與瓶頸。而其他類高校以師范、財經、藝術類專業見長，該類高校專業科研成果難以通過專利等形式體現，因而市場化潛力較低，雖然大學科技園的建立有利于高校科技成果轉化，但由于此類高校特殊專業背景而無法體現出大學科技園的作用。

表6 高校專業類型的區分考察

（三）是否雙一流

在國務院印發的《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》中明確提出要將一流大學和一流學科建設與推動經濟發展緊密結合，提高高校對產業轉型升級的貢獻率，促進高校學科、人才、科研與產業的互動，打通從基礎研究到成果轉移轉化的鏈條。鑒于科技成果轉化在雙一流建設高校評估中的重要性，按照一流大學、一流學科、非雙一流的分類標準，分組估計結果見表7。總體上，大學科技園管理人員數量及學歷背景對一流大學和一流學科高校的科技成果轉化績效有著顯著促進作用。一流大學高校對于基礎研究和重大科技突破上頗為重視，相應的科研成果既包括基礎理論也不乏應用類研究。因此要將其轉化為可實用的技術專利具有更大的優勢，大學科技園能夠為一流大學科技成果轉化產生明顯促進效果。一流學科高校建設重點在于發展學校優勢學科專業，更為重視學科發展對于學校聲譽的貢獻。大學科技園的建立對一流學科高校的定位和發展有著較大的促進作用，專業的管理人員可以為此類大學科技成果轉化提供有效的幫助。且人力資源冗余理論同樣適用于上述兩者學校的科技成果轉化過程。而雙非高校一方面在科研實力上較為薄弱，可以用于轉化為技術專利的科研成果存量也較少，雖然大學科技園能夠為其提供科技成果轉化協助，但心有余而力不足是這類高校的難點和痛點，最終導致效果并不明顯。

表7 雙一流建設的科技成果轉化效應

（四）政策節點影響分析

為了解決大學科技成果轉化的痛點，我國政府于2015 年底對1996 年版《中華人民共和國促進科技成果轉化法》進行了修訂，新修訂的法案（以下簡稱《科技成果轉化法（2015）》）一方面加大了對大學科技成果完成人的激勵力度；另一方面將科技成果收益分配、科技成果轉化管理等權利下放給大學。已有研究表明，相關政策的頒布對科技成果轉化能夠起到積極作用（王黎螢等，2021）。本文擬采用斷點回歸方法，以政策發生的年為時間斷點，進一步探討《科技成果轉化法（2015）》對高校科技成果轉化的影響，旨在為政府制定促進科技成果轉化政策提供更多依據。

采用斷點回歸方法估計科技成果轉化政策的實施效果，斷點回歸基本形式為

其中：c為斷點，即政策實施時間；xi為分組變量，(xi-c)為xi的標準化；Di為處理變量，當xi-c≥0 時，Di=1，否則Di=0；交叉項γ1(xi-c)Di可允許斷點兩側有不同的斜率；根據斷點回歸前提假設，斷點附近的樣本在其他不客觀測方面沒有系統差異，所以Yit在斷點處的跳躍由Di引起；δ為在斷點xi=c處的局部平均處理效應；α、β1、γ1分別為待估參數。

本文基于斷點回歸方法對全樣本進行2SLS 回歸，結果見表8。根據對高校科技成果轉化績效的影響系數可以看出，在全樣本層面，《科技成果轉化法（2015）》的估計系數為正且在5%的顯著性水平下通過了檢驗，該結果表明，頒布《科技成果轉化法（2015）》對高校科技成果轉化績效有顯著提升。

表8 斷點回歸結果

六、結論與啟示

在我國加快建設科技強國、實現科技自立自強背景下，本文深入分析大學科技園管理機構人員及高學歷人員在促進高校科技成果轉化績效方面的實際作用及運行機制，以完善科技轉化影響因素研究，并挖掘高校科技成果轉化發展中存在的主要問題及不足，為提高高校科技成果轉化效率、充分發揮大學科技園對高校科技成果轉化的促進作用提供經驗證據支撐。本文主要得到如下結論。

第一，大學科技園管理機構人員及具有高學歷人員具有促進高校科技成果轉化績效的機制。解決已有研究在數據條件、變量選取及研究方法上的不足，本文基于《中國火炬統計年鑒》發布的大學科技園數據集，運用固定效應模型，實證檢驗大學科技園管理機構人員及具有高學歷人員對高校科技成果轉化績效的影響，并通過穩健性檢驗及內生性檢驗等角度進行實證結論的再驗證。研究結論認為，大學科技園管理機構人員及具有高學歷人員對高校科技成果轉化績效有明顯的促進作用。

第二，大學科技園管理機構人員及具有高學歷人員與高校科技成果轉化呈倒U 型關系。本文系統討論了大學科技園管理機構人員及學歷背景促進科技成果轉化績效的理論機制，并采用固定效應模型對機制進行了實證檢驗。研究發現，大學科技園管理機構人員及學歷背景在一定程度上可以促進高校科技成果轉化，但超過一定數量的管理人員及高學歷管理人員會形成人力資源冗余，從而開始負向影響高校科技成果轉化。

第三，高校異質性特征使得大學科技園管理機構人員及學歷背景對高校科技成果轉化績效的促進效應具有多重異質性。本文深入考察了高校所在區域經濟發展水平、高校專業類型、是否為雙一流高校三個因素所導致的大學科技園管理人員影響的異質性效應。結果表明：東部地區僅具有高學歷背景的大學科技園管理人員能對高校科技成果轉化產生影響，中部地區結論與基準回歸結果一致，西部地區高學歷背景大學科技園管理人對高校科技成果轉化影響還未達到峰值拐點；大學科技園管理機構人員及學歷背景對財經、師范、藝術類院校無明顯影響，對綜合類、理工農醫類高校的影響與基準回歸一致；大學科技園管理機構人員及學歷背景對一流大學和一流學科建設高校科技成果轉化影響與基準回歸一致，對雙非高校的影響效果均不顯著。除此之外，本文運用斷點回歸方法進一步討論了《科技成果轉化法（2015）》對高校科技成果績效的影響，得到該法案能夠促進高校科技成果績效的結論。

本文同時從理論和實踐兩個角度系統性研究了高校大學科技園管理人員對高校科技成果轉化績效的影響及機制，揭示了當前我國高校科技成果轉化的發展狀況和薄弱環節，研究結論對高校管理者和政策制定者具有實際指導意義。為明確高校科技成果轉化發展的未來著力點，本文提出如下建議。

第一，探索科技成果轉化的中國路徑和規律，進一步加強大學科技園建設中人才培養，完善高校和科技園科技成果轉化協同機制。本文發現大學科技園管理機構人員及學歷背景有利于高校科技成果轉化，不同專業背景的高學歷管理人員是完善高校科技成果轉化產業鏈的核心要素。為此，在大學科技園建設中應注重管理人員的篩選與培養，選用高專業素養的管理人才。

第二，大學科技園管理人員應避免人力資源冗余和團隊人員背景單一化。大學科技園在運營過程中也應該避免管理人員過多的問題，龐大的組織結構使得科技園臃腫而不堪重負；不同背景的人才也會完善大學科技園人才系統。建議大學科技園在管理中應警惕人力資源冗余，并主張團隊的多元化。

第三，根據高校差異化特征差異化構建大學科技園系統，完善科技成果轉化體系。一方面我們應該針對不同類型高校所處地域、優勢專業、發展目標的差異，了解高校在科技成果轉化中的痛點及優勢，構建具備相應功能的大學科技園，做到有的放矢；另一方面，在建設大學科技園的同時，加強對科技成果轉化體系的建設，充分考慮在重要科技成果轉化政策實施節點下，通過落實政策、完善科技成果轉化機制的方式提升高校科技成果轉化績效。