國有企業全面風險管理研究與對策

程連貴，王志峰

（鞍鋼股份有限公司質檢計量中心，遼寧鞍山 114021）

0 引言

風險管理是企業內部控制的重要內容，所謂全面風險管理是指對整個機構內各部門、各類風險的通盤管理，將企業風險納入統一體系中，對各類風險進行控制和管理。只有制定完善的全面風險管理體系，才能為企業發展提供足夠的動力，使諸多風險得到有效控制，避免給企業造成重大損失。

1 現狀調查

（1）新的供應商不斷增加，對中心外購原燃料質量把關能力提出新的挑戰。中心人員減少，工作量增加，工作難度提高，對職工的綜合素質提出了新要求。自動化、智能化儀器設備將越來越多，對崗位操作人員、維修人員的操作技能、維修技能都提出更高要求。

（2）隨著鞍鋼股份有限公司（以下簡稱公司）生產節奏加快，各種物資過磅檢斤量不斷增加，對各衡器設備準確度、穩定性的要求就更加嚴格，由于衡器設備分布比較分散，且隨著計量人員、設備維護人員年齡的不斷增大，人員問題是物質計量管理的工作難點。

（3）儀控設備遍布公司各個角落，設備運行時間長、老化嚴重，人均維護設備臺數多是目前設備運行管理工作難點。

（4）質檢計量的技術裝備能力、自主創新能力及自動化水平與先進企業相比有差距。隨著崗位人員數量的減少、年齡的增長，人力資源與生產需求的矛盾越發突出。管理技術人員、操作人員的能力水平與公司高質量發展的要求有差距。

2 確定風險種類及責任部門

要提升企業管理的質量，必須構建企業內部控制與全面風險管理體系，一是完善風險管理體系，建立相應的控制體系，將企業日常管理活動與風險控制相結合；二是要建立內部控制機制，完善風險評估的方法保證風險評估的準確性。

（1）建立并有效運行風險管理和內部控制體系，通過規章制度貫徹執行和檢查考核，有效推動內控制度持續優化，強化了制度執行力。通過調研分析，質檢計量中心存在以下風險。質量檢測系統風險、設備事故風險、計量信息系統安全風險、人力資源風險、安全生產風險、廉政建設風險。

（2）確定風險管理部門責任：生產技術室、質量督查室負責質量檢測系統風險；設備管理室負責設備事故風險、計量信息系統安全風險；綜合管理室負責人力資源風險、安全生產風險；黨委工作室負責廉政建設風險。

3 風險評估及預防

結合質檢計量中心工作特點，組織機關部門針對各自管理職能進行認真梳理，評估新一年所面臨的重要風險，圍繞質量檢測系統風險、設備事故風險、計量信息系統安全風險、人力資源風險、安全生產風險、廉政建設風險等重要風險，研究制定和實施管理方案。

3.1 質量檢測系統風險

（1）主責部門：生產技術室。

（2）管理目標：檢驗準確率100%、檢驗及時率100%。

（3）風險描述：產品質量檢驗設備不足或維護不到位，員工質量意識不強，內部生產運行和外部相關方出現問題等，可能導致質檢計量中心檢驗數據出現不準確、不及時的情況，影響公司生產持續性。

（4）管理策略：全年保持檢測系統穩定順行，并不斷提升數據檢測的準確性與及時性。

（5）應對措施：①強化內部質量管理，持續完善質量管理體系；②搞好過程質量監控、產品出廠質量檢驗、用戶使用效果跟蹤等各環節；③落實質量責任，實施質量督查制度；④嚴格執行ISO/IEC 17025—2017質量體系程序文件要求，并按績效管理辦法、事故管理辦法，預防、處理質量事故。

3.2 設備事故風險

（1）主責部門：設備管理室。

（2）管理目標：設備事故為零。

（3）風險描述：①四項標準制定不完善，設備點檢不到位；②設備點檢失效，對故障不能及時發現處理并預判；③設備備品備件更換不及時；④設備定修失效，與定修目標有偏差。

（4）管理策略：采取風險規避、風險控制等策略，部門制定監控指標，按月考核評價。

（5）應對措施：①完善設備管理四項標準；②嚴格執行故障、事故管理細則，生產調度管理細則等其他相關規定；③加強設備點檢培訓，提高設備點檢員技能；④設備定修計劃100%完成，降低設備故障率。

3.3 計量信息系統安全風險

（1）主責部門：設備管理室。

（2）管理目標：信息系統事故為零。

（3）風險描述：①系統硬件以及外圍設備使用多年進入故障期后，故障率會逐年提高，導致業務中斷頻率增高；②數據量的逐年增加，系統覆蓋范圍的不斷擴大，導致系統的響應效率降低；③系統機房相關物理安全設施（防靜電地板/空調設施/火災監測/消防等）不齊全，導致系統硬件設備損壞或業務數據丟失；④更新不及時、不準確，由于病毒、密碼等因素，導致信息系統不能滿足生產經營需要。

（4）管理策略：采取風險規避、風險控制等策略，部門制定監控指標，按月考核評價。

（5）應對措施：①嚴格執行中心《信息系統管理細則》《計算機管理細則》及相關應急預案等其他相關制度和規定；②通過完善制度，加強信息系統相關設備的點檢和定修工作；③定期對計算機使用、殺毒軟件安裝、服務器機房基礎管理等進行檢查和監督；④加強培訓，提高點檢員技能和網絡安全防護意識。

3.4 人力資源風險

（1）主責部門：綜合管理室。

（2）管理目標：保證作業人員滿足生產需求。

（3）風險描述：關鍵人才隊伍管理不完善，激勵機制不夠，晉升通道不暢，吸引能力不強，可能導致人才流失、工作效率低。

（4）管理策略：通過崗位優化、兼工作業，實現人力資源優化，保證作業人員滿足生產需求。

（5）應對措施：對中心各實驗室進行崗位合并、兼工作業、改變班制、區域合并等提高工作效率。通過裝備能力升級，實現節省人力資源目標，相關設備、場地搬遷及設備引進需公司支持。

3.5 安全生產風險

（1）主責部門：綜合管理室。

（2）管理目標：安全生產事故為零。

（3）風險描述：①安全隱患沒有定期排查或排查不夠徹底，造成物的不安全狀態；②安全防護措施缺失，安全裝置的缺陷，造成物的不安全狀態；③管理者責任心不強，特種作業人員未取得資格證，違規違章操作，造成人的不安全因素；④制度的宣貫培訓有效性存在漏洞，作業人員違規違章操作，造成人的不安全因素；⑤火災隱患沒有定期排查或排查不夠徹底，問題沒有及時發現和解決，造成物的不安全狀態；⑥對相關方管理不善，造成人的不安全因素。

（4）管理策略：采取風險規避、風險控制等策略，部門制定監控指標，按月考核評價。

（5）應對措施：①修訂完善安全生產責任制；②全面開展安全生產標準化工作，規范安全生產管理流程和要素，提升中心安全生產管理水平；③加強安全生產隱患排查治理，控制和消除各類事故隱患；④開展安全管理系統評價，堵塞管理漏洞，消除管理短板；⑤修訂完善《相關方安全管理辦法》，落實相關方管理主體責任。

3.6 廉政建設風險

（1）主責部門：黨委工作室。

（2）管理目標：員工失職瀆職及黨員干部腐敗案件為零。

（3）風險描述：對違規違紀案件發生的規律和原因發現、分析得不夠，可能導致遺漏，出現管理漏洞。

（4）管理策略：監督檢查和及時改進。利用好中心內部黨員先鋒崗與兩級督查機制，同時以定期、不定期、專項檢查的方式，嚴控風險，實現零風險目標。

（5）應對措施：采取風險規避、風險控制、風險補償等策略，按公司與質檢計量中心各項制度進行監察，利用黨員監督崗、兩級督查等手段，嚴控風險發生概率。

4 全面風險管理主要對策

制定風險管理策略，主要從以下6個方面著手。

4.1 優化生產組織系統，促進工作效率提升

積極推進中心生產組織體制機制變革優化。強化部門技術業務管理職能，提高作業區、實驗室執行能力，提升管理效率。探索分室管理模式，充分體現“責、權、利”對等統一，提高對班組管控能力，保證工作質量。梳理檢驗流程，優化檢驗項目、頻次，充分發揮檢驗資源效率，提高檢驗質量。

4.2 創新設備管理模式，促進保障支撐能力提升

建立管理新思維。打破固有框架，研究建立符合公司精益設備管理的新模式，強化TPM和OEE管理，實行設備掛牌制度，形成有組織保障、技術保障、隊伍保障的設備管理新體系。

系統消化新技術。充分利用北區煉鋼自動化化驗室、鐵化一體機、C5自動轉鼓等項目，帶動職工技術技能提升。通過新建、補充、完善各項管理、技術標準，將技術經驗固化。建立質檢計量中心實操培訓基地，為職工搭建技術培訓平臺。

4.3 推進信息化建設，挖掘數據應用價值

依托現有能源計量、物資計量、生產和設備狀態監測、量值傳遞信息四大數據平臺，深入挖掘數據信息利用價值，促進數據的價值融合于鞍鋼發展中。開發信息系統新應用，提高能源儀表設備、計算參數、結算點、結算數據、校準周期信息化管理水平。自動進行計量率、配備率、準確率進行統計分析，為改善指標、改善管理提供依據。

4.4 優化人力資源管理

加強職工技術技能培訓，持續開展導師帶徒、高技能人才講堂等活動，強化職工操作能力。以落實職業技能提升行動為契機，通過實施精準激勵機制，激發職工工作積極性、主動性與創造性，鼓勵職工學習技能，具備一專多能、一崗多證，培育多崗位作業能力，跨專業工作能力；鼓勵職工兼工、兼崗作業，實現多勞多得、多學多得、創新多得，加大職工收入差距。

4.5 抓嚴、抓細、抓實，促進安全環保工作提升

堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，牢固樹立安全發展理念，把“嚴、細、實”作風融入安全管理。開展“安全履職年”活動，持續推行“0123”安全管理模式，深入落實安全生產責任制，持續推進安全生產標準化建設。

4.6 深化黨風廉政責任有效落實

一是推進全面從嚴治黨的政治擔當。抓住嚴明政治紀律和政治規矩這個關鍵，突出抓好履行主體責任、“三重一大”、選人用人及廉潔風險重點崗位的監督。努力查找、糾正形式主義、官僚主義新動向新表現。

二是完善質檢計量中心黨風廉政建設責任體系和制度體系建設，及時督促相關部門修訂完善工作，使企業各項制度更加科學，流程更加嚴密。

三是深化關鍵重要崗位人員監督管理。通過誠信職工評選、監督崗位建立和機關全員承諾，營造品廉思廉、倡廉守廉、敬廉崇廉的良好氛圍。

5 重要風險監督檢查情況

按照公司要求圍繞質檢計量中心新一年生產經營目標和重點工作，認真組織實施質檢計量中心新一年度全面風險管理工作，綜合管理室負責整體推進，機關其他部門密切配合，責任明確、措施到位，確保風險管理工作順利開展。全年質檢計量中心領導帶隊檢查40多次，查出各類問題70余項，考核46次項。檢查出的問題在全質檢計量中心調度會上進行通報，并限期整改，檢查結果納入考核，保證了各項風險控制措施的有效落實。

6 全面風險管理效果

6.1 管理體系整合初見成效

根據中心機關部門、實驗室、作業區整合后的工作實際，重新定義管理職責，梳理工作流程，界定業務范圍，明確責任界限，制定《質檢計量中心QEO管理組織機構及職責權限》。共修制訂管理細則99個，應急預案等25個，四項標準447個，設備使用維護規程161個，逐步形成層次清晰、內容完整、覆蓋生產經營各環節的制度體系。強化對制度執行情況的檢查、考核，確保各項制度的有效落實。

6.2 風險管理指標完成情況

質檢計量中心緊密圍繞公司生產經營目標，及時組織風險辨識評估，制定了風險管理策略和風險解決方案。經過各部門的努力，質量檢測系統風險、設備事故風險、計量信息系統安全風險、人力資源風險、安全生產風險、廉政建設風險等重要風險，均在控制范圍內，未發生風險失控問題。