美國(guó)新專利法下的“現(xiàn)有技術(shù)”（下）

文/湯文華

3. 第二類現(xiàn)有技術(shù)及其例外情形

AIA §102(a)(2)規(guī)定，一項(xiàng)所請(qǐng)發(fā)明（claimed invention），若在其有效申請(qǐng)日之前已經(jīng)被授權(quán)的專利（§151）或公開/被視為公開的專利申請(qǐng)［§122(b)］描述，且此專利或?qū)＠暾?qǐng)是由其他發(fā)明人有效提出［the claimed invention was described in a patent issued under section 151, or in an application for patent published or deemed published under section 122(b), in which the patent or application, as the case may be, names another inventor and was effectively filed before the effective filing date of the claimed invention］1參見AIA 35 U.S.C §102(a)(2), retrieved 22 March, 2019.，則該發(fā)明的新穎性已喪失，不能授予專利。

與第一類現(xiàn)有技術(shù)（“在先公開”）不同，第二類現(xiàn)有技術(shù)強(qiáng)調(diào)的是“在先申請(qǐng)，在后公開”的美國(guó)專利或?qū)＠暾?qǐng)，主要有三類：1）已授權(quán)的美國(guó)專利［§151］；2）公開的美國(guó)專利申請(qǐng)［§122(b)］；3）指定美國(guó)的PCT申請(qǐng)［§122(b)］。

這里需要注意三點(diǎn)。首先是地域，“在先申請(qǐng)”專利的國(guó)家可以為美國(guó)，也可以為其他國(guó)家，但“在后公開”的國(guó)家必須為美國(guó)。其次是披露行為的主體，披露者必須為其他發(fā)明人，當(dāng)存在多位發(fā)明人時(shí)，要求其中至少有一位發(fā)明人不同于申請(qǐng)者本人。最后是上述專利或?qū)＠暾?qǐng)“被有效提出”（effectively filed）的時(shí)間，對(duì)此§102(d)22 參見AIA 35 U.S.C §102(d),retrieved 22 March, 2019.作了專門規(guī)定：第二類“現(xiàn)有技術(shù)的有效日”（effective date of prior art）主要有兩類，若該美國(guó)專利或?qū)＠暾?qǐng)享有優(yōu)先權(quán)，則“有效提出申請(qǐng)”的時(shí)間為最早提交申請(qǐng)的日期（the filing date of the earliest such application that describes the subject matter）；若不享有優(yōu)先權(quán)，則“有效提出申請(qǐng)”的時(shí)間是實(shí)際提交專利申請(qǐng)的日期（the actual filing date)。可見，上述美國(guó)專利或?qū)＠暾?qǐng)“被有效提出”的時(shí)間是其“在先申請(qǐng)”的日期，它與所請(qǐng)發(fā)明的“有效申請(qǐng)日”（effective filing date）定義相似，但二者代表的是不同專利的申請(qǐng)日期。

舉例說明第二類現(xiàn)有技術(shù)（見圖4）：甲于2018 年9 月9 日在美國(guó)提交發(fā)明A 的臨時(shí)申請(qǐng)，該臨時(shí)申請(qǐng)于2019 年3 月3 日轉(zhuǎn)為正式申請(qǐng)；由于臨時(shí)申請(qǐng)享有優(yōu)先權(quán)，所以甲的有效申請(qǐng)日為臨時(shí)申請(qǐng)日2018 年9 月9 日。……