基于全過程工程咨詢模式的投資控制標準化探討

徐德全

(上海建科工程咨詢有限公司，上海 200032)

1 研究背景

從住建部在2017年5月2日下發《關于開展全過程咨詢試點工作的通知》中明確提出“培育全過程工程咨詢”到現在僅僅4年，這種全新的工程咨詢服務模式仍處于試行、探索階段，尚未有科學合理、完整統一的行業體系規范。

《國家發展改革委 住房城鄉建設部關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見》第五條“優化全過程工程咨詢服務模式”中提出，要研究建立投資決策綜合性咨詢和工程建設全過程咨詢服務技術標準體系，促進全過程工程咨詢模式服務的科學化、標準化和規范化。特別是要遵循項目周期規律和建設程序的客觀要求，在項目決策和建設實施兩個階段，重點培育發展投資決策綜合性咨詢和工程建設全過程咨詢，為固定資產投資及工程建設活動提供高質量智力技術服務，全面提升投資效益、工程建設質量和運營效率，推動工程建設高質量發展。

2 研究意義

全過程工程咨詢模式下，工程建設項目投資控制管理工作的意義主要是使項目各階段費用支出呈現計劃性、可控性，提高資金使用效益。本文提出的標準化探討，則是基于幾個全過程工程咨詢模式下醫療類工程建設項目的經驗積累與實踐提出的。

在工程建設項目的實際管理工作中，從事造價合約的工作人員即使承擔少量的招投標工作，也需要花費大量時間和精力用于測算、審核、調整海量的數據，并做好投資信息積累、留存歸檔工作。此外，造價合約負責人往往在項目前期階段就需要根據項目投資進行結構分解、制定投資管理計劃，從而在項目實施階段可以清楚掌握投資控制的動態、了解項目投資分布，進而跟蹤與預警項目的投資執行情況，指導項目后續的招投標工作，完成工程建設項目的預期投資目標。

全過程咨詢模式下的投資管理標準化的概念主要探討的是對投資的標準化計算、分析和對投資費用的標準化跟蹤、預警以及投資費用的標準化結構分解這三個方向，通過在全過程工程咨詢業務中投資控制工作的實踐效果，標準化的投資控制主要效果體現在以下三個方面：

(1) 標準化工具編制，提高工作效率；

(2) 標準化投資跟蹤，管控投資動態；

(2) 標準化數據分析，指導投資目標。

3 研究內容

本文主要探討研究了在全過程工程咨詢的服務模式下，如何通過標準化的系列工具、標準化的管理手段和標準化數據分析來輔助投資控制的管理動作。

3.1 標準化的系列工具

“工欲善其事，必先利其器”，投資控制中往往包含大量的招投標工作，尤其對于政府投資項目，國有資金的使用效益尤為重要。估算、概算、預算、結算每一個環節都涉及大量反復的數據處理，根據可行性研究階段的投資估算，進行造價指標分析對比；指導設計階段進行合理限額設計，保證投資的最合理分配。通過一些全過程工程咨詢項目的經驗積累，我們在日常管理的過程中，可以對常見的重復性工作進行標準化探討。

比如對于工程建設其他費用的計算，雖然每項費用的計價依據都不一致，但大部分都是以項目投資、建筑安裝工程費用、總建筑面積等少數幾個項目概況基本數值之一作為計算基數，于是我們通過整理計費依據、梳理計算規則，然后制成了工程建設其他費速算工具，只需輸入項目基本數據如項目總投資、建安費、總建筑面積等，再針對性地在對應子項中填寫所涉及的參數如工程復雜系數、浮動值、所含階段、土方量等，即可一鍵計算并匯總工程建設其他費用表，且可根據需要生成相應計算書，計算過程清晰明了、有理有據，可在極大程度地提高計算速度的同時還擁有較高準確率。

投資控制的終極目標就是實現對項目投資的動態掌控、對資金池的科學合理分配，但過程中所涉及大量、反復的機械式工作，十分有必要對其進行標準化處理，舉一反三地創造或輔以相應工具，方可事半功倍。

3.2 標準化的管理手段

投資控制工作是貫穿項目全過程的，每一階段的投資控制都應充分且必要。從項目前期階段到項目竣工結算這個漫長的過程中，如何保持項目前進方向始終準確，不出現大的偏差，這對于管理者來說，無疑是一項巨大挑戰，因此本文提出了一些標準化的管理手段，我們所在的世界是從無序到有序的，全過程咨詢模式下的投資控制工作亦然，我們的管理手段也須階段化、標準化。

3.2.1 前期階段

“萬事開頭難”，項目前期階段關鍵工作是梳理業主(使用方)需求，從而確定項目投資控制的目標。確定投資目標后，首先對目標結構進行分解，根據不同的管理條線形成項目框架；其次，根據不同條線工作范疇梳理相應的“一級清單”，如報批報建工作清單、招標采購工作清單、設計管理工作清單等；再次，明確項目需求清單，對需求進行功能分類、分級。

3.2.2 設計階段

從方案設計到初步設計再到施工圖設計，全過程工程咨詢模式下，在設計階段的標準化投資控制手段應該是做好限額設計工作。根據對可研批復投資進行充分的造價指標分析、優化投資分配，用于指導設計過程中對于各分部分項的選型選材，在滿足結構安全的前提下，對于其他各分部分項的選型選材做出合理的調整分配與相應取舍。這種限額設計形式能夠很大程度提高方案的落地性、投資的合理性與可控性，“好鋼用在刀刃上”才能保證項目的最終交付質量。

3.2.3 招標采購

招標采購是貫穿項目全過程的，大到施工總承包，小至專項評價單位，每一次的招標采購都伴隨著投資費用的發生，尤其對于建筑規模較大的項目，涉及的總包及各專項分包多如牛毛，面對這種情況，全過程工程咨詢模式下的招標采購標準化管理手段則應是根據項目進度計劃，梳理關鍵節點，制定招采計劃；明確工作界面，形成招采清單；生成投資臺賬，掌控招采動態。

3.2.4 施工階段

項目進入施工階段后，質量、安全即為首要關注點，合格的質量、安全管控是工程建設的根本前提，但往往也最容易被輕視，從而釀成安全事故。一旦發生質量、安全事故，都將造成不必要的投資浪費與財產損失。因此，在施工階段的投控管理標準動作是寄生于質量、安全管控工作的，比如對危險源的標準化識別、對施工單位嚴格按照標準規范流程監督、內部制定標準化的安全督導制度，等等。

3.2.5 竣工階段

“行百里者半九十”，即便到了竣工驗收階段，投控工作仍不得掉以輕心，至此，投資控制的重心已經由預控轉為“復盤”。重點工作，則是保證各投控的閉環收尾，浩大的合同、變更、結算資料更需要標準化、規范化的整理，每條線每一部分的相關資料都需合理且齊全。

3.3 標準化的數據積累

某種角度來說，全過程工程咨詢模式下的投資控制其實就像一場數字游戲，游戲規則就是從頭到尾將投資總額進行無數次的合理拆分、填充或等值轉化成其他，最后重新收集、裝配，得出一致的總額，這樣即達成預定目標。

既然是數字游戲，通過對數據的有效收集、合理分析、適當驗證，就能了解數字與數字之間必然存在的、或多或少的聯系，而對于工程建設的投資控制來說，這更像是一場有既定規則的數字游戲，通過對既往的、同類型的經驗項目進行充分的數據分析與對比，梳理出來的經驗數值、范圍，可以在很大程度上提高新項目的投控效率，以及支撐新項目的各項投資合理性，然后再將新項目的數據一并更新積累至數據庫，比如通過對多個同時期、同區域的醫療建筑項目概算批復指標分析整理，可以對單方造價、分部分項、醫療配套等得出一個可觀的造價指標區間，這種迭代式的分析，最終將形成該類型項目特有的收斂數據，從而可作為投資控制的參照標準之一。

4 結束語

建設工程不屬于新行業，但是全過程工程咨詢模式在我國還處于初期階段，全過程工程咨詢模式下每一個角度的研究在未來都可能極度地推動行業模式的發展，而行業發展的過程中必定衍生的就是各類標準、規范，投資控制如此，其他條線亦然。