新時代新建本科院校實驗室績效評價體系研究

毛穎華 薛建華

（南京理工大學泰州科技學院,江蘇 泰州 225300）

一套科學健全的實驗室績效評價體系，不僅利于實驗室工作的開展，也能夠讓管理者在工作中查漏補缺，加強實驗室建設和管理工作，在資源充足的情況下，能充分發揮實驗室的作用，為新時代高素質人才的培養做出應有的貢獻。

1 新建本科院校實驗室建設績效評價體系的意義

為了大力扶持新建本科院校實驗室的建設，教育部和相關單位設立了專項基金，新建本科院校實驗室的整體環境和實驗設備儀器水準相較以前有了很大改善，便于實驗室進行大量的、優質的科學試驗。但還有相當一部分院校對于現有資源的利用程度不高。實驗室績效評價系統對于新建本科院校實驗室意義重大。

1.1 有利于整合實驗室資源，有效提高教學科研服務能力

新建實驗室資源相對欠缺，整合實驗室內所有資源才能效果最大化。實驗室設立績效評價體系能夠讓管理者正視現有資源，合理利用資金，減少不必要的開支，加大對實驗室建設的資金投入；提高設備儀器利用率使新建本科院校實驗室的教學水平進一步提高。

1.2 加大科研成果轉化，提高地區經濟服務水平

實驗室存在的目的，是將科研成果轉化為現實產品并投入市場，造福社會。完善的績效評價體系可以從各項完善的指標中得到相應的產品數據，對產品所存在的問題進行修正，進一步提高成果轉化率，增加實驗室實用性，擴大實驗室成果的應用層面。

1.3 確保投資的科學性、合理性，發揮資源效益最大化

新建本科院校作為開展科研、教學、技術研究和服務社會大眾的根據地，其實驗室是目前國家著重關注對象。教育部及相關部門和學校首要考慮的就是在現有資源條件下，有效合理地利用現有資源，使資源效益得以最大化。在實驗室逐步走入正軌且投資規模越來越大的時候，管理者可以根據績效評價體系給出的反饋及時調整資源分布以及決策管理，等等，因此新建本科院校的實驗室績效評價體系顯得尤為重要。

2 完善新建本科院校實驗室績效評價體系的要點

2.1 績效評價體系應要有針對性

新建本科院校實驗室分為兩種，一種是教學型實驗室，其主要功能在于傳輸科研技術等教學知識，與之對應的績效評價體系應當偏向于教學方面，一般從教學目的、教學質量及效率等角度進行評價；另一種是科研型實驗室，其側重點是科研成果以及社會效益，教學型實驗室評價體系的教學管理效率要高于科研型實驗室的評價體系。

2.2 績效評價體系既要注重全面性，也要突出關鍵指標

用于評判實驗室管理績效的指標分為很多種，從人力方面可以分為組成人員、管理人員、人員素質等；從物質方面可以分為設備數量、設備質量、設備儀器使用情況、實驗室環境、實驗室制度、實驗室運作情況等。要建立完善的績效評價體系就需要盡可能全面的考慮到各項因素，要從各項指標中挑選最具有代表性和真實性的指標。例如，有許多地區的本科院校實驗室使用率不高，其原因主要在運行機制與實驗室不匹配、實驗室人員素質不均、教學安排不合理、實驗室資源配置有誤等方面，這些地區在設定績效評價體系時應將這些問題指標放入體系中，從而更為精確地對實驗室績效進行最真實有效的評價。

2.3 找準績效評價體系指標權重

各項指標對于整體評價結果的占比叫作權重，在整個評價體系中哪些指標是最重要的，其權重就是最高的。通過權重分配占比可以精準得知每一項指標對評價結果影響的輕重高低。指定精準的權重指標可以增加評價結果的可信程度。最簡單的方法就是通過專家評議法、德爾菲法以及層次分析法等專業方法來確定權重指標。本文采用的是定性定量兩種指標相結合的層次分析法，既實用又兼具便利性，通過這個方法獲得準確的權重指標。

3 新建本科院校實驗室績效評價的指標體系內容

由于對實驗室的績效評價需要考慮到的因素很多，在設定評價體系的時候要將重點放在需要的因素指標上。一套科學合理并且能夠最大程度顯示實驗室真實教學水準和管理水平的績效評價體系需要具備以下幾個方面：實驗室基礎建設和資源管理、實驗室教學水準、實驗室技術研究水平和與外界交流合作共同創新的能力等。總而言之，設立實驗室最關鍵的目的就是為了讓高校的科研工作更高效、質量更優質，以期獲得更好的科研產出。因此實驗室績效評價體系的設定指標和水準需要保持在一定高度，考核指標內容也要更集中。

3.1 科技研究水平與科技創新能力

實驗室是為高校科學研究服務的，實驗室是否可持續地發展下去主要看其科研創新能力，在此基礎上，根據實驗室的實際情況和具體需求可劃分為更詳細的二級考核指標，比如創新研究成果、科研產品面向市場的產品轉化率等。

3.2 隊伍建設與人才培養

目前國家對于科研工作和高校實驗室的扶持力度加大，實驗室所需的專業人才與日俱增，而管理層面的人才則是千金難求。技術人才一般可以分為青年科技創業人才、專業技術顧問、高級科研技術人員。目前國內很多本科院校的實驗室設有部分特殊崗位，由于國內相關專業人才稀缺，不少高等院校選擇從海外聘請。因此，專業人才的建設工作也應當作為一項指標加入績效評價體系中。

3.3 實驗室建設與管理

實驗室管理和實驗室建設，兩者相輔相成缺一不可。大多數高校管理者在建設實驗室時將建設和管理分為兩個單獨的模塊。從其他高校的以往經驗來看，一般建設實驗室的承包單位對于管理方面也有一定的經驗和優勢。因此，在建設實驗室過程中，管理和建設任務要相互結合，一方面提升管理水平，另一方面讓建設內容更貼合實際。高等院校在尋找建設實驗室合作單位時，應當優先考慮管理水準較高、管理經驗較為豐富的承建單位，這樣在實驗室后期建設和管理過程中，能夠保證實驗室的高效建設和減少后期維護費用，同時又能確保實驗室資源得到充分的利用和有效共享，設備使用率增加，成本也會相應降低。為此，績效評價指標的二級指標就可以從實驗室環境、設備儀器使用及管理、實驗室安全等方面考量。

3.4 實驗室教學

高校實驗室可作為教學實踐的場所。目前高等院校的一部分專業設有實驗課，通過實驗課進行科研實踐更有利于學生掌握相關的專業理論知識并培養自我實踐能力。因此，實驗室教學成了高校績效評價體系另一個考慮因素。專業理論知識和實踐兩者相互融合，才是完整的實驗室教學。學生可以通過科研實踐對科學研究產生興趣，用科研實踐成就感激發學生對科研的熱情，從而培養學生的科研精神。

3.5 實驗室的開放交流與運行管理

高等院校的實驗室并不只限于促進高校科研發展，實驗室的建設對于當地的科研工作也有巨大的促進作用，高校實驗室的資源應當對外共享，開放式發展。開放共享不是任由外人出入，而是進行技術交流、人才培訓、開放參觀以及將實驗室儀器對外開放等。高校實驗室與當地科研單位機構相互合作，充分發揮高校科研技術水準、人才優勢，以期在科研領域獲得更好的發展。

筆者參考了部分針對高校實驗室績效評價體系的相關研究，如熊國強等學者在各平臺發表的有關研究論文。為了獲得更為精準的數據，從實驗室管理和工作人員中挑選了8位專家，針對建立績效評價體系進行細致的分析和研究，最后敲定了3個一級指標，包括實驗室建設綜合管理、實踐項目完成情況和儀器設備使用情況，17個二級指標如實驗室利用率、設備儀器再用率等，這些將成為筆者所在高校的實驗室績效評價體系的指標。同時邀請8位相關專家根據筆者高校實驗室的實際情況和要求，對上述指標進行權重系數評定，用層次分析法來計算各項指標的權重系數，得出結論如表1所示。

此外，8位專家一致建議大型儀器設備利用率需要單獨考核，并增列實驗室建設管理先進經驗和實驗教學管理先進經驗2個附加指標。

4 指標體系的解讀與應用

針對各高校各實驗室的績效考評工作，應該始終堅持公平公正原則，從客觀角度去反映實驗室情況，這樣可以更好的避免因主觀情況而造成考評失真的問題。實驗室的考評績效應該從4個方面進行考評：首先是實驗室綜合管理。在考察綜合管理階段，需要從衛生管理、儀器賬號、低值易耗品和實驗室運行等方面去綜合考評。除此之外，在考評過程中也可以加入安全情況和隊伍建設，從多元化角度去考評，能使考評結果更加客觀。其次，可以從資產利用率的角度去考評。資產利潤率主要體現在實驗儀器的利用率、設備利用率和實驗室利用率上。是否有共享，資產利用率是否更合理，都是要綜合考察的。再其次，也可以從實驗教學方面考評實驗室。實驗室的教學功能考評主要從實驗室在教學管理中的運用是否充分，在教學過程中實驗室的作用發揮是否正常出發。最后，實驗室的考察方向在于建設成效。在實驗室開放的過程中，有多少設計是在實驗室進行的，是否能更好地在實驗室中舉行，這都是需要考評的內容。學校管理部門應該每年在特定的時間進行綜合考評。

4.1 學院自評

學院在對實驗室進行考評之前需要組成自評小組，自評小組的成員必須專業、客觀，如學院分管院長，實驗中心主任等。對各實驗室考評的時候，要持客觀公正的態度，考評結束后要寫出詳細的自評報告，在規定時間內上報計分表。

4.2 學校考評

學校在對實驗室綜合考評的時候只成立一個專家小組考評是不夠的，要多成立幾個考評專家組。考評程序如下：第一步，學校考評小組需要先對實驗室的績效情況做充分了解，再去審閱實驗中心室以及以下各實驗室當前績效的計分狀態。在這個階段，需要各實驗室的負責人員和匯報人員當場解說和答辯，在答辯期間專家小組可以提出疑問。第二步，考評小組要去實驗室實地考察匯總考察過程中的資料和數據，得出結論，最后再將實驗中心報告表綜合上傳。

4.3 績效考評指標

績效考評的主要內容從資產利用率和實驗室綜合管理兩方面出發，其中，資產利用率在總評分中占30分。資產利用率的考評主要關注物品的相符率和設備維護情況，一些低脂耐用品的賬片在檢驗過程中不得低于90%，而且設備操作情況也要準時上報，明確介入使用和損壞情況。設備有問題必須請專人維護，并按管理程度打分。實驗室綜合管理在總評分中占35分，其中實驗教學和附加分單獨另算，分別是35分和20分，滿分為120分。實驗室綜合管理在績效考評中采用計分制，其中，自修儀器設備，實驗教學培養，實驗室當前建設成果算在實驗綜合管理項目中。考評小組在檢查過程中，會根據各項目當前情況明確打分，并且會安排考評小組不定時抽查，在綜合比對中不合格的成績為D級，優秀的實驗室會增加20分的附加分。實驗室在建設管理階段，需要不斷地跟著時代的腳步，積極促進科學化，規范化，為學生提供更多的實驗基地。

4.4 激勵措施

每年都要定時組成考評小組，對實驗室進行抽評，實驗室要時刻做好對實驗室的管理。實驗室的績效考評有A，B，C，D四類等級，考評結果會直接公布在互聯網上，所以各學院想要更好的發展實驗室就需要采取切實有效的方法，努力提高實驗室績效考評結果和綜合效益，全方位的針對問題，一次性解決。高校也應該把實驗室績效考評結果放在實驗室年底績效評價的綜合考核中，對于效益好、水平高的實驗室予以表彰，效益低、工作效率低的停止投資。這樣能更好地激勵實驗室發展，讓實驗室在獎懲措施的促進下，增強學術創新和規范化。

5 結語

設定實驗室績效評價體系，對新建本科院校實驗室的建設和長久發展有著非常重要的作用，通過評價體系可以更清晰地了解實驗室的問題，并及時解決，從而促進本科院校實驗室的進一步發展。同時，利用績效評價體系激勵人才，提升實驗室的人才教育能力和科研創新力，以期帶動當地科研單位的發展，為當地科研事業做出重要貢獻。完善并合理利用實驗室績效評價體系，方便管理者更詳細地了解實驗室的整體運作情況和使用水平。高校不同專業對實驗室實踐效果的不同需求也要納入考評范圍之內，針對不同需求設定不同的考評指標，這樣才能讓實驗室的評價體系更為科學合理；才能更有效地分配實驗室的資源，提高科研水準和技術水平，加快科研成果投入市場的速度，提升科研成果轉化率；才能充分體現實驗室存在的意義。

總而言之，在新建本科院校中引入實驗室績效評價體系，所產生的效果和影響都是偏向良性發展的。通過評價體系可以使實驗室的管理體制更為完善，而資源的有效整合在一定程度上能夠減少投資成本，在降低重復使用率的同時提高實驗室儀器設備使用率和再用率。筆者也將繼續對建設新建本科院校實驗室進行更深入的研究和探索，以期制定出更完備、更符合不同高校實驗室綜合情況的實驗室績效評價體系。