國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》

國務院國資委近日印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》），旨在推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風險，有力保障深化改革與高質量發(fā)展。《辦法》自2022年10月1日起施行。

企業(yè)合規(guī)管理，是中國企業(yè)走向國際市場，高標準對接國際經貿規(guī)則的新方法、新策略，是推動中國企業(yè)高質量發(fā)展行穩(wěn)致遠的法治密碼。合規(guī)管理是企業(yè)切實有效防范經營風險的關鍵制度，是新形勢下健全完善公司治理，確保企業(yè)良性循環(huán)、健康有序、可持續(xù)發(fā)展的迫切需要。

近年來，在全球市場競爭中持續(xù)加強企業(yè)合規(guī)管理已成為一種新趨勢，我國央企的合規(guī)管理也在積極探索中不斷強化。國資委將今年確定為中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”，不斷加大推動力度，進一步明確提出打造“治理完善、合規(guī)經營、管理規(guī)范、守法誠信”法治央企目標，推進中央企業(yè)合規(guī)管理體系建設。

《辦法》在組織和職責、制度建設、運行機制以及問責等方面作了明確規(guī)定。

《辦法》規(guī)定，央企合規(guī)管理工作遵循原則：堅持黨的領導，充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領導作用，落實全面依法治國戰(zhàn)略布局有關要求，把黨的領導貫穿合規(guī)管理全過程。企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮把方向、管大局、促落實的領導作用，推動合規(guī)要求在企業(yè)得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規(guī)經營管理水平。

為進一步健全合規(guī)管理組織體系，《辦法》在充分借鑒世界一流企業(yè)先進經驗的基礎上，要求中央企業(yè)應當結合實際設立“首席合規(guī)官”，不新增領導崗位和職數（領導職位的總數），由總法律顧問兼任，作為關鍵人物全面參與企業(yè)重大決策。

首席合規(guī)官對企業(yè)主要負責人負責，領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理。重大決策事項的合規(guī)審查意見應當由首席合規(guī)官簽字。將首席合規(guī)官作為關鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責到位；把合規(guī)審查作為關鍵環(huán)節(jié)，加快健全工作機制，確保流程管控、風險防范和問題整改到位；把強化子企業(yè)、子公司的合規(guī)管理作為關鍵任務，通過信息化手段加強動態(tài)監(jiān)測，確保要求落實到位。

《辦法》突出強調合規(guī)管理制度建設的重要作用，要求中央企業(yè)針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產、勞動用工、稅務管理、數據保護等重點風險領域，以及合規(guī)風險較高的業(yè)務，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。

相較于此前的征求意見稿，《辦法》進一步細化完善了合規(guī)管理運行機制，要求中央企業(yè)建立違規(guī)問題整改機制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合規(guī)經營管理水平。業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門依據職責權限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展評估。

中央企業(yè)一旦發(fā)生合規(guī)風險，如因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風險事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調，相關部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應對。

在監(jiān)督問責方面，《辦法》要求，中央企業(yè)應當對在履職過程中因故意或者重大過失應當發(fā)現而未發(fā)現違規(guī)問題，或發(fā)現違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。