《三國演義》中投降情節(jié)的敘事意義

《三國演義》的情節(jié)主要由戰(zhàn)爭構(gòu)成，而投降成為貫穿整部作品的重要情節(jié)，經(jīng)歷多次戰(zhàn)役的投降者身上也蘊含著復雜的文化意義。但是，無論作者還是讀者，都表現(xiàn)出對降者和投降行為相對寬容的態(tài)度。因此，本文將從結(jié)構(gòu)主義敘事學理論、讀者接受理論和寫作角度三個維度出發(fā)對投降情節(jié)進行分析，探究投降情節(jié)作為獨立結(jié)構(gòu)對推動文本發(fā)展、刻畫人物、豐富情節(jié)的作用，以及在“擁劉反曹”正統(tǒng)觀念影響下讀者期待的體現(xiàn)，探究其在敘事學上的意義。

一、研究背景

《三國演義》是中國第一部長篇章回體歷史演義小說，內(nèi)容以描寫戰(zhàn)爭為主。作者羅貫中以東漢末年到西晉初年的歷史為背景，“依史以演義”，用藝術(shù)的創(chuàng)作手段重現(xiàn)了云譎波詭的亂世面貌。其中，戰(zhàn)爭是作者的主要描寫對象，軍事實力的此消彼長，人物的命運、性格等方面的內(nèi)容都由此展現(xiàn)。

戰(zhàn)爭是人的戰(zhàn)爭，《三國演義》塑造了一大批典型的武將、謀臣等形象。直到今天，人們還在研究書中的許多人物，但大都局限于研究主要人物的“宏大敘事”。其實，書中的投降人物作為特殊的人物群體，值得仔細琢磨。書中描寫了大大小小上百次戰(zhàn)役，“其時間之長、次數(shù)之多，形式之多樣、規(guī)模之宏大，在世界文學史中是罕見的”。每一場戰(zhàn)役勝利的背后，除了武將謀士的光鮮亮麗，也有被俘者的無奈心酸。一個個降者組成的人物群體是書中不可或缺的部分，他們的一舉一動影響著整個戰(zhàn)局的走向，許多投降將領(lǐng)對各方勢力的此消彼長和故事情節(jié)的推動起到了重要作用。《三國演義》中描寫了大量投降行為，其中，關(guān)羽的投降是書中描寫篇幅最長、內(nèi)容最為復雜、意味最豐富的情節(jié)。關(guān)羽作為劉備陣營的核心成員之一，他的身份和行為之間的巨大反差將“不忠不義”表現(xiàn)到極致，與此同時，反倒奠定了他“義絕”的形象基礎(chǔ)，所以關(guān)羽投降行為的復雜性值得深入研究。本文試圖從投降情節(jié)入手，分析投降情節(jié)在敘事文本中的意義。

二、投降的概念界定

分析投降情節(jié)在敘事文本中的意義之前，應區(qū)分“投降”和“投靠”二者之間的關(guān)系。《說文解字》中說“夅”字：“服也。從夂?。相承不敢竝也。上從夂。下從反夂。相承不敢竝，夅服之意也。凡降服字當作此。降行而夅廢矣。”意思是說，投降指的是事實雙方因?qū)嵙Σ罹喽嬖诘囊环N不平等的上下級關(guān)系，降服之后，則屬于同一勢力。而“投靠”則不然，雖然也存在著雙方實力的不平等，但表面上來看，雙方則是平等、并行的。比如，在群雄割據(jù)時期，劉備因無實力而被迫輾轉(zhuǎn)于多方勢力之間，雖寄人籬下，也替人出力，但依舊是區(qū)別于投降者的另一股勢力，這被稱為“投靠”。所以本文所探討的投降是一般意義上的武將、謀士等因種種原因而變換陣營的做法。

三、投降情節(jié)的敘事意義

（一）投降情節(jié)的結(jié)構(gòu)意義

情節(jié)是小說的三要素之一，如果說《三國演義》是以魏蜀吳興亡的情節(jié)為主線的敘事文本，那么投降情節(jié)便是最佳支線。雖然投降情節(jié)散落在各個角落，但是從宏觀上看，這個“配角”實際上自成一體，形成一個獨特的結(jié)構(gòu)，推進了整個故事的發(fā)展、人物的描寫以及作者態(tài)度的表達。結(jié)構(gòu)主義學家皮亞杰認為，結(jié)構(gòu)包括整體性概念、轉(zhuǎn)換概念、自我調(diào)節(jié)概念三個概念。整體性是指組成元素按規(guī)律有機排列成一體，各元素在整體中的性質(zhì)不同于它在單獨時或在其他結(jié)構(gòu)內(nèi)時的性質(zhì)。一次投降行為的完成是由投降者、投降原因、受降者三個要素組成，缺少任何一個要素，投降行為就不能成立。轉(zhuǎn)換概念是指結(jié)構(gòu)的部件在一定規(guī)則下有互換或改變的可能性。書中描寫了幾十次投降行為，這三個要素各不相同，而且詐降計的存在也使整個結(jié)構(gòu)更加靈活。自我調(diào)節(jié)指的是結(jié)構(gòu)相對的封閉和獨立，投降行為大多是秘密的，是戰(zhàn)場上的瞬間行為。雖然投降的種類多種多樣，但是整個結(jié)構(gòu)比較獨立，論證了投降情節(jié)的結(jié)構(gòu)性。再以關(guān)羽投降為例，運用結(jié)構(gòu)主義符號學的理論來看投降情節(jié)的結(jié)構(gòu)意義。

如圖1所示，在格雷馬斯看來，“故事起源于X與反X之間的對立，但在故事進程中又引入了新的因素，從而又有了非X和非反X”，當這些方面因素完全展開，故事也隨之完成。

在《三國演義》中，衣帶詔泄露，董承被殺，是曹操討伐劉備的最好時機和借口。劉備向袁紹求救不得，八路大軍殺向小沛，劉備只得奔赴青州投靠袁紹。下邳的關(guān)羽孤立無援，且要保護劉備妻小，才有了后來的投降情節(jié)。橫向來看，曹操和劉備的對立是故事的起源，關(guān)羽和袁紹的故事皆由此引出。關(guān)羽和袁紹的對立在于，關(guān)羽降曹之后曾為操立功，斬了袁紹大將顏良和文丑。縱向來看，關(guān)羽投靠曹操，二者成為互相幫助的關(guān)系。反觀劉備投靠袁紹，起因是袁紹曾許諾劉備若是有難可來投他，并且袁紹對劉備的態(tài)度很好，所以，二者也是相互幫助的關(guān)系。對角來看，關(guān)羽和劉備是矛盾的，曹操和袁紹也是矛盾的。無須多言，皆是因為投降一事。

用同樣的方法來分析圖2，情節(jié)為在古城相聚之時，關(guān)羽過五關(guān)斬六將欲尋玄德，尋到張飛時，張飛誤以為關(guān)羽已投降曹操，他不聽眾人的解釋，執(zhí)意與關(guān)羽決斗。關(guān)羽只得斬了蔡陽獻上“投名狀”，這里的曹操陣營可以理解為蔡陽、關(guān)羽千里走單騎時斬的六將以及追來送信的張遼、夏侯惇等人，側(cè)面看來，他們幫助了張飛，加速了關(guān)、張二人釋疑的速度。而劉備此時正想盡辦法離開袁紹，與兄弟相會，離開的原因是關(guān)羽“叛逃”。至此，關(guān)羽的整個投降事件完成。

最后，分析關(guān)羽的不降（見圖3）。關(guān)羽敗走麥城之時，并未降于孫權(quán)。而孫權(quán)不顧孫劉的姻親和唇齒關(guān)系殺了關(guān)羽，還準備嫁禍給曹操，導致劉備大怒，不顧反對毅然攻打?qū)O權(quán)。曹操順水推舟，坐山觀虎斗。而孫劉聯(lián)盟破滅，相互內(nèi)耗，終究給別人做了嫁衣。至此，三方相對穩(wěn)定的格局被打破并逐漸走上統(tǒng)一的道路，圖3的分析也就一目了然。

縱觀圖1、圖2、圖3的變化情況，關(guān)羽與曹操關(guān)系的緩和與緊張，與劉備的矛盾，與張飛的對立，皆是投降所致。而這三個結(jié)構(gòu)的流動又推動了整個故事情節(jié)的發(fā)展，完成了二十四回至七十七回劇情的發(fā)展，書中許多問題得以解決。

（二）投降情節(jié)的寫作意義

從寫作角度來講，趕盡殺絕不僅會使故事顯得空洞，也容易使人物顯得扁平化。因為，一本書中能描寫的人物是有限的，許多次要人物都是一閃而過，完成了某種意義之后便快速退場，尤其像《三國演義》這樣以戰(zhàn)爭為主的描寫，如果打一次仗，就殺一個人，敘事就變成了“流水賬”。美國漢學家浦安迪認為：“敘事文是一種能以較大的單元容量傳達時間流中人生經(jīng)驗的文學體式或類型。”人物的頻繁更迭會增加寫作難度，情節(jié)的單一化會使得小說索然無味。“屠殺式”的做法不能擴大單元容量，而且無法傳達出人生經(jīng)驗。《三國演義》中存在人物臉譜化、程式化特征等文本缺陷，而投降情節(jié)解決了這一問題，使得主要人物能夠“休養(yǎng)生息”。投降情節(jié)在寫作上可以多次使用，以使情節(jié)前后貫通，加強人物間的聯(lián)系，產(chǎn)生一種連環(huán)鉤鎖的效果。毛宗崗在總結(jié)《三國演義》的敘事技巧時提到“添絲補錦，移針勻繡”的手法，說的也是這個道理。

（三）正統(tǒng)觀影響下的讀者接受

從讀者接受角度講，當讀者面對一部文學作品時，以往的閱讀經(jīng)驗和閱讀記憶會參與到閱讀活動中來，使自身沉浸在一種特定的情感狀態(tài)，并且產(chǎn)生閱讀期待。《三國演義》中讀者的閱讀期待其實也和“擁劉反曹”的正統(tǒng)觀念有關(guān)。毛宗崗在《讀三國志法》中提到：“讀《三國志》者，當知有正統(tǒng)、閏運、僭國之別。正統(tǒng)者何？蜀漢是也。僭國者何？吳、魏是也。閏運者何？晉是也。”綜合分析全書的投降事件，投往劉備的一方明顯占多數(shù)。劉備的五虎將除了關(guān)羽和張飛，其他三人馬超、黃忠、趙云都是投靠而來。在這種正統(tǒng)觀的引導下，讀者會不自覺地認為猛將、謀士都應在蜀漢一方。三國之中，蜀國的底蘊、實力都是最弱的，投降就成為劉備一方積蓄實力的途徑。嚴顏投降，川門大開，此一階段讀來最為暢快。讀到赤壁之戰(zhàn)時，讀者會為東吳主戰(zhàn)派和投降派的斗爭而焦慮，為闞澤獻詐降書時曹操的懷疑而擔憂，為周瑜對蔡中、蔡和詐降的態(tài)度不明朗而著急，為黃蓋的詐降成功而興奮。這些都是受到了書中正統(tǒng)觀念的影響。而作品本身會對這種期待產(chǎn)生有力的回應和反彈，這種期待或保持，或發(fā)生變化和轉(zhuǎn)移，閱讀期待和文本描述或一致、或矛盾，這種張力使得閱讀過程跌宕起伏。小說中周瑜再三遮掩后的娓娓道來、曹操中計上當、黃蓋詐降成功，這些情節(jié)的出現(xiàn)讓讀者七上八下的心終于安定下來。

文本中投降、詐降的結(jié)果和讀者的閱讀期待不謀而合，隨著故事情節(jié)的開展，讀者的閱讀期待逐漸發(fā)生改變，不會再只關(guān)注投降本身，會更多地關(guān)注投降的對象是否正確，投降之后對陣營的功績是否顯著、自己的能力是否得以施展。從這一點來看，又可以為前文補充說明。

四、結(jié)語

“紛紛世事無窮盡，天數(shù)茫茫不可逃！鼎足三分已成夢，后人憑吊空牢騷。”英雄都已消逝在歷史的長河中，他們在特定環(huán)境下的選擇能夠引起后人的緬懷。時至今日，學者所研究的，也不過是對傳統(tǒng)文化精神的追尋和呼喚。對他們來說，關(guān)注投降的意義并不在于道德層面的評判，而是對人物、事件、社會的整體考察。投降不單單只是行為，更折射出一種復雜又特殊的民間文化心理。除此之外，投降也涉及“忠誠”和“信任”的辯證關(guān)系，本文僅以關(guān)羽的投降為例分析，不夠全面。投降群體是一個特殊的群體，在整部書中，他們的“戲份”不多，卻能夠反映出當時社會的許多問題。而之后關(guān)于投降的研究也應該上升到對軍事、政治乃至整個民族的文化心理中把握分析。

（北方民族大學文學與新聞傳播學院）

作者簡介：高振凱（1996—），男，陜西漢中人，碩士研究生，研究方向為西方文論與比較文學。