郭永芳,羅先娟
(安徽財經大學 財政與公共管理學院,安徽 蚌埠 233030)
改革開放以來,我國流動人口不斷增長。根據第七次全國人口普查結果,中國的流動人口已經達到3.76億,比第六次人口普查增加1.54億,增長69.73%。隨著流動人口數量增加、流動范圍擴大以及老齡人口比例的增長,流動人口社會養老保險問題逐漸凸顯并受到國家和社會的關注。國家提出共同富裕的目標,就是要讓人們能夠更加公平的享受到社會保障待遇,提升人們的幸福感、認同感。社會養老保險既關系到流動人口進入晚年后的生活保障,又關系到統一的社會保障體系的建立和完善[1]。梳理流動人口社會養老保險的研究歷程,有利于促進流動人口社會養老保險的發展,提升養老保險參保水平。
長期以來,我國學者借助合作博弈、有限理性等視角,運用定量與定性研究的方法,聚焦流動人口、社會保障等方面,對流動人口社會養老保險進行了一系列研究,豐富了流動人口社會養老保險研究內容。針對流動人口特征、參保現狀和存在的問題提出了相關的政策建議,對流動人口社會養老保險的發展和完善具有重大意義。當前我國流動人口內部結構逐漸復雜化,流動時間靈活,在流入地面臨的風險增加。因此,本文擬通過科學知識圖譜分析工具CiteSpace對CSSCI收錄的140篇文獻進行可視化分析,探究不同時期流動人口社會養老保險的研究主題、深度挖掘研究熱點、研判學科發展趨勢,系統梳理有關流動人口社會養老保險的發展脈絡,以期發現流動人口社會養老保險研究中未被挖掘的內容,為后續的流動人口社會養老保險研究提供借鑒和學術支撐。
本文采用文獻計量的方法,借助CiteSpace軟件對我國流動人口社會養老保險研究的相關文獻進行分析。CiteSpace是陳超美教授開發的一款分析文獻的軟件,主要是通過對文獻的空間分析來觀測其動態演進過程,并通過繪制一系列可視化圖譜,對學科演進過程以及內在機制進行分析并預測學科未來的發展趨勢[2]。為實現以上目的,本文利用JAVA平臺,采用科學知識圖譜分析軟件CiteSpace5.7.R2(64-bit),對Refworks格式文獻信息進行知識圖譜分析。通過流動人口社會養老保險研究文獻的發文作者、發文機構及合作情況來分析研究現狀;通過關鍵詞的共現圖、聚類圖來探究流動人口養老保險研究熱點;通過突變詞、時區圖分析演進進程與發展前沿。此外,也利用Excel軟件對流動人口養老保險研究的年度發文量、作者發文量、機構發文量等基本情況進行描述性分析,以便清晰展現流動人口社會養老保險研究的全貌。
有關流動人口社會養老保險的研究是隨著流動人口在流入地面臨的各種風險而來的,尤其是老年流動人口面臨的老年貧困問題。本文以中國知網(CNKI)數據庫CSSCI子數據庫為檢索平臺,將檢索式設定為:主題=“流動人口養老保險”或者“流動人口社會養老保險”,檢索條件=“精確”,文獻年限為2004—2021年,期刊來源選擇學術期刊,剔除不相關文獻,最終獲得140篇。收集相關文獻時,對文獻進行篩選和整理,一定程度上保證了將當前國內流動人口社會養老保險研究的主流研究成果納入研究分析。為了便于分析,將文獻信息以Refworks格式導出并在CiteSpace中進行轉換。
1.文獻年發文量分析
通過對17年來流動人口社會養老保險發文情況的統計分析,能夠把握學者對流動人口社會養老保險研究的關注度以及該領域的演進進程。圖1直觀地反映了流動人口社會養老保險研究領域文獻的發文時間和發文量。從總體上來看有關流動人口社會養老保險的發文量呈現曲折式上升的趨勢。2004年以前,沒有發表有關流動人口社會養老保險的文章,國內學者對流動人口社會養老保險的研究較少,可能與這一時期流動人口社會保障政策缺失有關。我國養老保險經歷了不同的發展階段,2000—2009年是從農民工養老保險制度、被征地農民工養老保險制度向新型農村居民養老保險制度轉變的過程,這些不同的養老保險制度滿足了不同參保對象的需求,養老保險的覆蓋面進一步擴大。但是也正是由于這些制度模式的碎片化才給流動人口養老保險參保帶來困境,流動人口養老保險參保問題逐漸凸顯。2004年以后有關流動人口養老保險領域的研究文獻在不斷增加。
總體來看,2008年、2012年、2016年、2020年四個年份發文量達到峰值。其中2016年共發文19篇,為歷年最高。可見流動人口社會養老保險研究領域受到了學者們的關注和重視,研究熱度有所上升。具體而言,根據發文量,我國流動人口社會養老保險的研究大致分為四個階段。
第一階段為2004—2008年,該階段發文量偏低,鮮有針對流動人口社會養老保險的研究,年均發文量僅為2篇。2000—2009年是我國流動人口社會保障的探索時期,流動人口社會保障問題剛開始受到國內學者的關注。2006年國務院發布的《關于解決農民工問題的若干意見》,特別強調應該根據農民工的實際情況和面臨的困難出臺相關的政策,降低農民工在流入地所面臨的養老、醫療、工傷等方面的風險,讓農民工平等地享受社會保障待遇[3]。圖1可以看出,2006—2008年,有關流動人口社會養老保險的研究文獻呈現上升的趨勢。

圖1 2004—2021年中國流動人口養老保險研究歷年發文量
第二階段為2009—2012年,2011年國家《社會保險法》的出臺,為進城務工的農民工參加社會保險提供了法律保障。因此,這一階段發文量增長比較明顯。
第三階段為2013—2016年,2014年《城鄉養老保險制度銜接暫行辦法》頒布實施,實行城鄉居民基本養老保險制度,這為流動人口在流入地社會養老保險參保提供了依據[4]。這一時期該領域的發文量迅速增長,年均發文量達12篇。
第四階段為2017—2021年,發文量較前一個階段雖有波動,但也呈現緩慢增長的趨勢。這說明有關流動人口社會養老保險的研究正處于深入探索階段,探究適合流動人口參保的養老保險制度,這也從側面反映出流動人口社會養老保險的研究熱點與國家的政策導向有關。
從發文量的總體趨勢看,雖然發文量增長的速度較慢,并且在2013年、2017年有下降的趨勢,但是這種曲折式增長具有穩定性,說明未來我國學者對流動人口社會養老保險的研究將不斷深入,所發表的文章將會增加。我國政府也應該加大對流動人口社會養老保險方面的保障,出臺相關政策打破制度限制、地區限制,將流動人口養老保險參保落到實處。
2.文獻被引分析
文獻被引次數既可以了解研究主題的基礎文獻,又可以聚焦學者關注的主體,有利于尋找這一研究領域高質量與認可度的文獻。對流動人口社會養老保險研究文獻的被引頻次進行統計,可以發現該領域具有影響力的文獻(如表1所示),引用次數最多的是鄭秉文教授在2008年發表的《改革開放30年中國流動人口社會保障的發展與挑戰》,被引用257次,下載5955次,該文獻總結了流動人口在流入地養老保險參保的現狀與問題,提出要建立適應流動人口參保的全國統一的養老保險制度。引用次數第2的是《城鄉差分與內外之別:流動人口社會保障研究》,該文獻指出流動人口社會保障水平的差異性,流動人口的社會福利受到各種因素的制約。從表1可以看出,學者對流動人口養老保險研究關注度的變化。學者研究的重點從建立適應流動人口參保的養老保險制度到流動人口社會養老保險參保意愿研究,逐步到流動人口社會養老保險的參保影響因素和流動人口養老權益保障的研究,說明隨著流動人口社會保障制度的不斷完善,對流動人口養老權益保障的研究受到了學者們的重視。從高被引文獻來看,學者從理論框架到實證分析再到政策建議的研究鏈,為流動人口在流入地社會養老保險的參保提供了學術支撐。

表1 流動人口社會養老保險研究文獻被引頻次統計
3.研究作者及合作分析
第一,沒有形成核心作者群。利用CiteSpace和Excel軟件對140篇文獻作者發文量進行統計分析,根據發文量來判斷文獻研究的核心作者。以流動人口社會養老保險為主題,發表文章超過3篇以上的作者只有9人,排名第一的學者發表論文數量不超過6篇,其他作者發表的文獻數量大多數在1—2篇。這在一定程度上表明,流動人口社會養老保險研究領域還沒有真正意義上的核心作者。根據普賴斯定律計算公式N≈0.749√Nmax可知,Nmax為發文量最大的作者發文量,如果文獻研究作者的發文量大于N,就可以被視為是發文量較高的作者[5]。由公式計算可得N≈1.67,因此發表論文數量超過2篇的為高產量作者。但是發表文獻超過2篇作者數量僅占26%,說明核心作者群并沒有形成。國內關于流動人口社會養老保險的研究呈現出單核心的發展模式,少數核心成員占據重要地位,發揮著作用,不利于流動人口養老保險領域的發展。
第二,跨學科、跨單位合作研究較少。科學合作就是指研究者為了挖掘某一領域新的學科知識而共同研究,作者之間的科學合作研究更有利于推進該領域往縱深的方向發展,從而推進該學科的發展與延續。為了進一步分析研究文獻作者,對發文作者進行合作圖譜可視化分析,根據作者共同發表的文章來判斷其合作關系。圖2中“N=209”,“E=142”,“N”代表節點,“E”代表連線。可以清晰地看出節點多而小,連線少而細。節點的大小、名字粗細與作者發表論文的數量是相關的,朱宇、賈洪波、蔚志新的名字在圖中較粗,代表發文量較多;節點之間的連線、連線的粗細可以較為直觀地看出兩個或者多個作者之間是有合作的,反映了他們在同一篇文獻中出現的頻率的高低、合作的密度。從圖中可以看出部分作者之間連線較多、聯系較為緊密,但是只有三組合作團隊人數超過5人,6組4人合作,合作規模相對較小且組內合作密度不一。這說明流動人口社會養老保險研究領域的研究團隊規模較小、研究處于分散的狀態。連線的顏色代表了作者首次合作的時間,從圖2中可以看出朱宇和林李月的合作時間較早,首次合作的時間是2009年。綜上可見,絕大多數作者單獨分布,缺少交流和合作。合作網絡較小,現有的科研多局限于單位內部、同門、師生之間的兩兩合作,跨單位、跨學科的多人合作仍然需要加強。

圖2 2004—2021年中國流動人口社會養老保險研究作者合作網絡圖譜
4.研究機構及合作分析
第一,研究機構之間的合作交流較少。研究機構之間的交流合作有利于建立不同學科之間的聯系,促進研究主題的形成并不斷向縱向發展。科研機構和高校之間的合作可以較好的應對科研環境的變化,有利于知識的共享與傳播,加速知識的應用。在合作模式下,機構和高校的吸收能力和整合能力能夠促進科研創新。對流動人口社會養老保險研究領域的研究機構進行共現分析,生成流動人口養老保險研究機構合作圖譜。如圖3所示:圖中有150個節點,77個連線,從節點之間的連線可以看出機構之間是否存在合作關系。科研工作者之間都注重合作研究,但是有關流動人口社會養老保險研究領域的網絡密度為0.0069,各科研機構之間的連線較少,同機構之間的合作也相對較少,說明研究機構之間的缺乏聯系。通過機構合作分析發現,有關流動人口社會養老保險領域的研究形成了以中國社會科學院經濟研究所為核心的合作網絡,整體上各研究機構之間合作不緊密,跨機構合作提升空間較大。

圖3 2004—2021年中國流動人口社會養老保險研究機構合作網絡圖譜
第二,缺少核心的研究機構。研究機構發表文獻的數量可以看出研究機構的實力。通過研究機構發文數量發現中國人口與發展研究中心影響力較大,其發文量達到7篇。中國社會科學院人口與勞動經濟研究所,發文量達到5篇,其他高校科研機構發文數量較少,說明我國流動人口社會養老保險研究領域形成了以中國人口與發展研究中心以及高校為主要的研究團隊,但是有關流動人口社會養老保險研究機構發文量偏低。研究機構及其合作分析表明我國流動人口社會養老保險研究的機構力量以為國家研究機構主、高校科研機構居多,缺少核心研究機構,并且機構之間缺乏合作研究。
1.關鍵詞共現圖譜分析
本文將文獻信息導入知識圖譜分析軟件,網絡節點選擇關鍵詞,對文獻進行關鍵詞共現圖譜分析,從中提取出能夠表達文獻核心內容的詞。詞頻是指所選取的流動人口養老保險研究文獻中關鍵詞出現的次數,次數的高低可用來分析該領域研究的熱點。關鍵詞共現結果如圖4所示,節點越大說明關鍵詞出現的次數越多,節點較大的關鍵詞有流動人口、社會保障、養老保險等。這些領域緊密聯系、相互關聯、共同組成復雜多樣的網絡圖譜。從圖譜分析來看,流動人口、養老保險是重要的關鍵詞,成了研究熱點。研究熱點比較集中,反映了從2004—2021年以來流動人口社會養老保險參保問題受到了學者的廣泛關注,體現了流動人口社會養老保險的重要地位。老年人隨著年齡的增長具有脆弱性,社會養老保險對流動人口晚年生活水平的保障具有重要作用,能夠為老年人提供相應的經濟來源,降低外部環境對流動人口造成的沖擊,對流動人口具有一定的保護作用。
2.關鍵詞聚類圖譜分析
圖4中的關鍵詞較多,為了更好地對研究主題進行歸納和提煉,利用CiteSpace軟件將圖4中的關鍵詞進行關鍵詞聚類,形成如圖5所示的關鍵詞聚類圖譜。聚類視圖側重于體現聚類詞的結構特征,突出關鍵節點及重要鏈接[2]。聚類的主要關鍵詞有“流動人口”“養老保險”“社會保障”“權利保障”“城鎮化”“碎片整合”等。CiteSpace可以利用Q值和S值來判斷聚類效果,一般認為聚類結構在Q值>0.3時是有效的;當S值達到0.7時,就可以認為聚類是具有說服力的。圖5的數據顯示Q=0.7887,S=0.8629。因此,該聚類圖譜的聚類結構非常明顯,具有很強的說服力。

圖4 CiteSpace中對流動人口社會養老保險研究進行的關鍵詞共現圖譜 圖5 CiteSpace中對流動人口社會養老保險研究進行的關鍵詞聚類圖譜
根據圖5,本文將流動人口養老保險研究領域熱點主題歸為以下四類:第一類是養老保險。這一類的關鍵詞有“養老保險制度”“養老保險全國統籌”“社會養老保險”。隨著流動人口數量的增長以及人口老齡化的加深,流動人口養老問題受到了關注,流動人口社會養老保險參保問題凸出,農民工退保現象嚴重。有關學者提出應該促進養老保險實現全國統籌,確保流動人口參保基本養老保險。第二類是流動人口社會保障。這一類的關鍵詞有“社會保護”“權利保障”“社保制度”。有關流動人口的研究都是從基本的保障制度開始,流動人口在流入地面臨的各種風險,尤其是工傷、意外事故等,學者提出應該建立專門針對流動人口的醫療保險和工傷保險制度,提升流動人口的社會保障水平,降低流動人口在流入地面臨的各種風險。第三類是流動人口城市居留以及參保意愿。這一類的關鍵詞有“住房消費”“長期居留意愿”。對流動人口城市居留意愿以及參保影響因素的實證研究居多,從影響因素出發,學者們普遍認為受教育程度、流動人口個人因素和工作狀況是影響居留以及參保意愿的重要因素。第四類是流動人口城市融入。這一類的關鍵詞有“城市適應”“市民化”“城鄉結合部”“社會融入”。對于促進流動人口城市融入,學者強調要放開戶籍限制,促進流動人口參保流入地社會養老保險,強化流動人口在流入地的身份認同。
1.研究趨勢分析
為了進一步探索流動人口社會養老保險發展的知識脈絡,對關鍵詞進行時區圖譜分析。國內學者從2004年就開始對流動人口及其社會保障進行研究,2005年出現次數較高的關鍵詞有流動人口、養老保險、農民工、戶籍制度。2011年出現次數較高的是社會保險、基本養老保險、城市融入、居留意愿。2015年城鎮職工養老保險、參保率、城鎮化成為了研究熱點。2016年關于流動人口養老保險參保率的研究較多,成為了新的熱點。這一階段,學者多利用流動人口動態監測數據對流動人口參保意愿及城市居留意愿進行研究。2021年更加注重對流動人口落戶意愿以及流動人口養老保險待遇水平的研究。流動人口獲得的社會保障是其在城市站穩腳跟的基礎,隨著流動人口社會保障的不斷完善,未來會更加注重社會保障的公平性研究。
2.研究前沿分析
突變詞就是專業術語在某些年份出現了關鍵性轉折,可以用來研究某一領域的主題變化,預知研究前沿。根據Citespace軟件可以得到突變值最高的17個關鍵詞,分別是“養老保險”“社會保障”“對策”“社會性別”“社會保險”“社會養老保險”“農名工群體”“權力保障”“幸福感”“參保行為”“影響因素”“新生代農民工”“家庭發展能力”“二孩生育意愿”“少數名族流動人口”“農民工”“基本養老保險”。根據突變詞出現的時間,將2004—2021年流動人口社會養老保險的研究分為三個階段。
第一階段是對流動人口基本保障的研究。“養老保險”開始突現的時間是2004年,突現強度為1.31。“社會保障”開始突現的時間是2005年,突現強度為2.67。“社會保險”開始突現的時間是2011年,突現強度為2.89。“社會養老保險”開始突現的時間是2012年,突現強度為1.02。這一時期學者關注到流動人口相關保障的缺失,流動人口不能享受與當地居民相同的社會保障待遇。流動人口社會保障的缺失會引發一系列問題,不僅會加劇流動人口在流入地面臨的風險,也會影響社會的公平和穩定。社會保障制度能在一定程度上降低風險,保證流動人口公共福利的獲得[6]。桂世勛(2004)對上海和深圳外來從業人員的養老保險模式進行研究,提出要建立針對外來從業人員的養老保險模式并實現逐步過渡[7]。陳敦賢(2005)強調要建立統一的社會保障體系,將流動人口納入到體系之內,從農民工群體的特點和現實需要出發分層分類推進保障制度[8]。
第二階段是對流動人口參保行為及其影響因素的研究。“參保行為”突現的時間是2015年,突現的強度為0.91。“影響因素”突現的時間是2016年,突現的強度為0.95。隨著社會經濟的不斷發展,流動人口相關的社會保障政策的不斷完善,但是流動人口養老保險參保率較低。這一時期,不同類型流動人口社會養老保險參保行為受到了重視。對于中國城市農民工流動的影響因素,李強(2003)基于中國特有的推拉理論模式,利用訪談數據分析城市流動人口流動的原因,認為戶籍制度對人口的遷移流動起負作用,對推拉理論產生一定影響,也可能會造成推拉理論的失效。因此,學者對這個影響的過程進行分析[9]。毛小玲、張朋柱(2010)基于合作博弈的視角,對有關流動人口社會保障的各方利益進行分析。學者認為社會保障再分配不公平影響了流動人口參保社會養老保險,但是流入地、流出地與流動人口的社會保障外部性收益又有內在的一致性[10]。陳乙酉、張邦輝(2018)運用推拉理論研究社會保障對農民工流動意愿的影響,研究表明社會保障有利于農民工的遷移流動[11]。孟穎穎(2018)認為養老保險對城市少數民族的生活保障具有顯著作用,學者通過個體、流動、經濟三個方面內容分析流動人口養老保險參保的影響因素,提出應該提高少數民族受教育程度和收入水平來促進參保率的提升[12]。陶樹果、高向東等(2018)對農村流入城市以及城市流入城市的流動人口養老保險參保率進行了研究,認為鄉城流動人口處于劣勢地位、參保率較低,應該提高社會保險的統籌層次[13]。赫伯特·亞歷山大·西蒙提出了有限理性理論,提出用有限理性的管理者代替完全理性的經濟人[14]。呂學靜、李佳(2012)在此理論的基礎上,研究了流動人口養老保險的參與意愿,認為流動人口是根據經濟條件、生活條件以及外部政策環境來抉擇是否參保[15]。
第三階段是對流動人口自身發展的研究。“新生代農民工”開始突現的時間是2017年,突現強度為1.09。“家庭發展能力”突現的時間是2017年,突現的強度為0.94。“二孩生育意愿”突現的時間是2017年,突現的強度為0.94。這一階段,學者對流動人口的研究處于較為分散的狀態。楊巧、李鵬舉學者(2017)對新生代農民工家庭發展能力及城市居住意愿進行研究,發現家庭發展能力影響新生代農民工城市居住意愿[16]。趙建國、周德水(2018)對新生代農民工城市融入進行了研究,結果表明養老保險對其城市融入影響顯著,提出要提高新生代農民工市民化水平[17]。林靈、曾海艦等學者(2021)研究了流動人口如何引起養老保險成本不平衡,分析了流動人口及其年齡與地區成本差異的因果關系,揭示了地區間養老保險基金不平衡的內在原因[18]。
本文通過CiteSpace科學知識圖譜分析軟件,對流動人口社會養老保險研究文獻的發文量、研究熱點以及演進趨勢進行分析,得出以下三點結論:
第一,研究發現現階段學者對流動人口的研究主要集中在社會養老保險、社會保障領域。研究熱點比較集中,研究前沿性和涵蓋面不夠。尤其是近年來,對流動人口養老保險參保率及其影響因素的研究居多,研究內容和方法較為相似,研究深度有待挖掘。缺乏有關流動人口的養老保險與老年貧困陷阱、流動人口養老保險的區域差異以及養老保險與流動人口脆弱性等其他方面的研究。
第二,有關流動人口養老保險的研究文獻、研究視角與研究方法也在不斷增多,但是流動人口社會養老保險研究領域還未出現真正意義上的核心作者,在一定程度上表明該領域缺乏人才隊伍建設。作者與機構之間、機構與機構之間的合作較少,都是以單學科、獨立研究為主。因此,應該加大對流動人口養老保險的研究力度,培養領軍人才,支持多視角研究流動人口社會養老保險。
第三,該研究領域文獻呈現碎片化狀態,系統性不強。我國流動人口社會保障的發展在不同的階段呈現不同的特征,流動人口社會保障經歷了從無到有的過程,國家也建立了有關流動人口基本的制度和法規。學者對流動人口養老保險的研究文獻也在曲折增加,但是呈現出碎片化的狀態。要不斷加強對流動人口這一特殊群體社會養老保險參保的研究,保護其基本的權益不受損害,提高流動人口社會養老保險的參保水平,促進學科知識演進的系統化進程。
我國流動人口社會養老保障制度不斷完善,但是隨著我國城鎮化的發展以及老齡化的加劇,流動人口社會養老保障仍存在不足。各地區養老保險制度的整合還存在問題,造成流動人口養老保險轉移接續困難。這對于就業不穩定的流動人口來說是一個艱難的選擇,特別是由于工作地點的變動以及養老保險轉移接續的困難,只能選擇放棄參保或者中斷社保[19]。流動人口養老保險關系到其進入晚年后的保障,尤其是在人口老齡化日趨嚴重的情況下,對于減少老年貧困、促進流動人口更加公平地享受到各項保障,是我國社會保障體系的初心,也是國家共同富裕目標的初心。
一是加強對國外社會養老保險有益經驗借鑒的研究。各世界經濟發展水平和社會條件不同,社會保障存在差異,要注重對國外有益經驗的借鑒,探索適合中國國情的有利于流動人口參保的社會養老保險制度,在今后的研究中要加強案例分析與實踐研究,針對流動人口社會養老保險參保存在的問題提出對策建議,不斷總結、堅持和發展成功經驗,促進社會公平,增進流動人口福祉,保障流動人口養老權益。
二是推動流動人口社會養老保險和數字化研究。流動人口轉移接續問題影響流動人口社會養老保險參保,要加強對社會養老保險服務平臺的探索,將互聯網、云計算等信息技術和流動人口社會養老保險參保結合起來研究,深入推進流動人社會養老保險轉移的數字化建設,針對不同群體的流動人口提供更加便利的服務。
三是加強流動人口的社會養老保險與老年貧困陷阱、流動人口養老保險的區域差異有關流動人口切身利益的研究。流動人口社會養老保險關系到流動人口晚年的生活保障,流動人口參保社會養老保險為晚年積累資金,可抵御流動人口老年時期可預見的常規風險。對流動人口社會養老保險參保水平區域差異的研究,有利于掌握流動人口在流入地社會養老保險參保的現狀以及面臨的新困境,推進養老保險制度改革,平衡各地區養老保險金的差異,促進全國統一的養老保險制度的實現。