檔案全宗的再思考：基于生態學的視域

劉永勤 孫大江

（1．杭州市總工會，浙江杭州，310006；2．江蘇省檔案館，江蘇南京，210019）

《“十四五”全國檔案事業發展規劃》要求“檔案資源覆蓋面更加廣泛、內容更加豐富、形式更加多樣、結構更加優化，檔案‘應歸盡歸、應收盡收’有效落實。”全宗是館藏管理的基石，歷經百余年實踐，被推崇為“檔案學的中心”“檔案學的核心”。［1］然而，以往對全宗的研究“多關注在全宗理論及全宗原則的發展、重要性以及對全宗理論的補充和爭議方面”［2］，缺少對全宗本體的探究，以至理論與實踐脫節，形象刻板，曲高和寡。本文借鑒生態理念，通過構建館藏檔案生態系統模型，闡釋全宗的生態內涵、特質功能及環境，期望能為檔案資源建設拓展新的思路。

一、 全宗、文化生態與館藏生態模型

1. 全宗的認知現狀

全宗是檔案館（室）對檔案進行科學管理的基本單位。全宗涵蓋全宗概念、全宗原則和全宗理論，“構成了檔案學概論的原始基礎，在檔案學理論中有著極其顯赫的地位。”［3］徐擁軍認為，“全宗原則不僅是一種整理原則和方法，它還具有深刻的理論思想”。［4］和寶榮將其歸納為常規全宗、特殊全宗（聯合全宗、全宗匯集和檔案匯集）兩種類型。但除分類和統計意義外，日常管理中僅剩下業務日志式的“全宗卷”，絲毫看不出全宗思想所應透射出的理性光芒。

全宗這種“理論上深奧，實踐中簡單”的錯位，不僅使館藏檔案種類、層次、內容和載體單一的痼疾積年不見扭轉，甚至出現將知名作家手稿送廢品站，或為豐富館藏將罪犯檔案接收進館，或為追求案卷美觀硬性更換卷皮等，反映出基層在全宗問題上的迷茫。

2. 文化生態

文化生態是社會系統中的一個有機、有序的亞系統，是文化存在和發展的環境、秩序或狀態，而文化生態系統則是“在特定的文化地理環境內一切交互作用的文化體及其環境組成的功能整體”［5］。檔案作為人類文化的有機組成部分，是文化生態系統中的重要群落。運用生態理論，從全宗與環境關系視角研究包括人在內的全宗與環境及全宗之間關系，可打開認識全宗的新視窗。

3. 館藏生態系統

全宗是以某種錯綜復雜關系為背景的文化生命現象，其復雜性正是基于其與社會系統相對應的結構體系，不僅表現出組分豐富多樣、內部結構參差不齊，且與其外部環境息息相關。因此，研究全宗問題，需要突破傳統的線形、點狀思維模式，代之以整體、網狀的生態思維。作為文化生態系統的亞系統，檔案生態系統又包含檔案行政系統、國家綜合檔案館、企事業檔案館等亞系統。館藏檔案系統是各類檔案館系統內的核心系統，全宗又是館藏檔案系統中的核心。館藏檔案與所處環境形成生態關系，即館藏檔案生態系統。

因生態學在研究自然生態結構時將其劃分為“物種—種群—群落—生態系統”四個層次，與之相應，館藏檔案生態結構研究亦可劃分為“案卷—全宗—全宗群—館藏檔案”（具體對應關系如下頁圖所示）。

生態學認為：“在自然條件下，種群是物種存在的基本單位，也是物種繁殖的基本單位。”［6］將原本無序的手稿、文書、照片、音像等檔案有序地組織起來，形成生態意義上的全宗，因此可以說，全宗是檔案在檔案館中存在的抽象載體，也是開展生態研究的實體。

二、 全宗的生態語義及其生態特質與功能

1. 詞源詞義

（1）“全宗”源于法語“Fonds”，出自拉丁語“Fundus”，意為“底部，基礎，根基，土地，田產”；而“生態”源于希臘語“Oikos”，本義是“住所、區位、環境、棲息地”，故有“家園”之意。因而從詞源上看，“全宗”“生態”有交集。

（2）“Fonds”字義先是作為一種集合體用于商業活動，而用于檔案領域，則是引用了其原意中的“基礎，（非物質）寶藏，庫藏”之意，描述的是文件的“集合”形態，表達的是由個人、公司、機構等自然積累的檔案有機體。［7］將“Fonds”引入檔案領域，也說明全宗具備有機體的生態屬性。

（3）全宗的“宗”字有同根同源的含義，隱含生命傳承的生態意味。

因此，無論是全宗概念的源頭“Fonds”的本意，還是漢語意譯，都有基礎、環境狀態或有機體、生命遺傳的生態語義。無論是從其產生與形成的歷史淵源，還是在其所具有的資源稟賦上，全宗都帶有生態印跡。

2. 全宗的生態語義

在不同的全宗定義中，常有諸如“有機體”“有機聯系”“來源”“集合”等帶有生態色彩的表述。德國檔案學家布倫內克說過，“在機關頻繁變更而作為業務活動的事由保持不變的情況下，就應把檔案實體看作是一種獨立的有機體，一種脫離來源機關而不斷生長的有機體”［8］，任遵圣認為，“檔案全宗是文件的綜合體”［9］，何嘉蓀、馮惠玲指出，“全宗是同一社會活動中形成的具有密切有機聯系的檔案文件整體”。盡管角度不同，但這些提法都強調了檔案暨全宗的有機性，從某種角度上揭示了全宗所固有的生態本質。

3. 檔案及全宗的生態關系

（1）群體與個體關系。全宗是檔案的集合，全宗與檔案互為表里。全宗作為檔案（單元）的歸宿，其存在形態是綜合體，組織形態是信息系統；而檔案（單元）多為個體或信息單元，多以單體形態存在。

（2）層次上的歸屬關系。只有來源相同的檔案（單元）組成案卷并歸入全宗，才能最終與其原生單位建立聯系，而游離于全宗之外的檔案則容易遺失。

（3）結構上多維與一維關系。全宗是一個集不同時間、地點、人物信息構成的多維結構系統，表現為涵蓋不同時間跨度的立體層次；而檔案（單元）多為一事一件，在時空維度上為某個時空點。

綜上，全宗種群是構成其生成主體的完整記憶，而檔案（單元）所保存的是“切片”，從這個意義上看，全宗的生態色彩十分突出。

4. 全宗生態特質與功能

（1） 全宗生態特質

從館藏生態系統模型可看出，全宗在館藏檔案系統中起著承上啟下的作用，具有種群性、多樣性、生態活性等特質。

種群性。從生態學的角度分析，全宗的基本特性與單份檔案或單本案卷不同［10］，主要表現在：全宗是通過利用率、增長率、平均館齡、不同保管期限占比、載體類型等對某一全宗下所有檔案總體情況的科學描述。此外，全宗中不同年度的案卷數量即類似物種密度，檔案或案卷的年度分布類型、載體的不同構成即類似物種占比。

多樣性。全宗由多種類、多載體形式檔案共同組成，可以說，多樣性是全宗檔案構成的主要特點。［11］某一全宗內所有檔案內容、存在形態的多樣性決定著該全宗再現歷史原貌的總體水平。案卷的作用在于使每份檔案的歷史聯系在微觀層面得以保持，而全宗則具有宏觀層面的歷史關聯特性。全宗作為同一來源所形成文件的集合體，反映了其生成主體的歷史全貌。從這個意義上說，全宗生態觀為檔案“應歸盡歸、應收盡收”提供了理論依據。

生態活性。費孝通說：“文化的生和死不同于生物的生和死，它有它自己的規律。”［12］記錄歷史的檔案及其構成的全宗因為維系著歷史的代際傳承，完全可以被視為有生態活性的生命體。從生態學看，全宗內的各類檔案的活性表現為滿足社會利用需要，當它被利用時，其功能便被激活，而且這種功能的發揮可隨利用者的不同需求而變化，但不會因為不被利用而消失。當然，全宗的生命活性還取決于檔案是否被收集齊全。最能集中體現全宗活性的檔案，諸如名人手稿、日記、信件、媒體訪談、書法真跡、錄音錄像、照片、口述記錄等，其共同特點是存有大量其形成者精神光芒的第一手信息。將這些不同時期、不同地域中的珍貴歷史信息按全宗分類并集中于檔案館珍藏，可建構起全方位的館藏立體生態，哪怕時光流逝也能情境再現。張輯哲認為，全宗原則“從根本上維護了檔案的本質特性，具有‘歷史保鮮’‘歷史速凍’的功效與魅力”。［13］這里的“保鮮”“速凍”也生動體現了全宗的生態活性和生命質態。

（2）全宗生態功能

全宗生態功能，指全宗在館藏檔案生態乃至文化生態系統中的價值與作用。它包括兩個層次：一是在檔案館內部業務建設中的影響和作用；二是全宗對社會文化生態等外部環境的作用。前者是衡量檔案館檔案生態的關鍵性指標，而后者的作用則集中表現在以下方面：

成為文化信息遺傳工具。全宗具有捕獲并“固化”社會主流信息即主流文化基因的記憶功能，全宗記錄信息是否完整，決定其能否全景式再現歷史原貌，保存并傳播前人智慧、思想與時代精神，從而實現人類代際間文化的傳承。

構建原生檔案信息存儲空間。全宗檔案生態系統中的種群，以原生信息集合形式存在，是人類專門為原生信息開辟出的生存空間。理論上，所有重大歷史事件都可能被記錄在全宗下，以備后人查閱。從這個意義上說，全宗為人類原生信息提供賴以存在的環境。

通過序化實現信息能量集聚。全宗具有對檔案信息進行聚集和序化的功能。序化一堆雜亂無章的材料，如同為之注入了靈魂，等待隨時被喚醒，所構成的全宗便有了生命意義。從生態意義來看，聚集和序化的本質是使原生信息有能量、可利用，通過長期積累，轉化為社會精神財富。這是全宗永續保存的價值所在。

三、 全宗生態環境

全宗生態環境是指全宗所處的對其保存、發展和功能發揮產生影響的各種因素的總和，是制約全宗完整保留并再現歷史原貌的關鍵。按照不同角度的劃分，全宗生態環境所指有所不同：（1）從范圍上看，可分為宏觀環境、中觀環境和微觀環境。宏觀環境即檔案政策，包括“社會文明程度、經濟發展水平、公民文化素質和檔案意識、國家檔案工作方針政策等”［14］；中觀環境指管理制度與調控力度；微觀環境則是指實際管理因素如專業人才、全宗評估等。（2）從層次結構上看，可分為表層環境、中層環境和深層環境。全宗實體為表層，全宗制度規范為中層，包括立檔單位在內的業界全宗意識、理念為深層。（3）從認識論的角度看，可分為主體環境和客體環境。主體環境強調人的因素，指立檔單位等檔案形成和管理者；客體環境如進館范圍、征集策略、整理規約等。（4）從存在形式上看，可分為物質環境與精神環境。物質環境指軟硬件技術條件等；精神環境指領導力，人才和從業人員事業心、責任感。（5）從環境與主體關系來看，可分為外部環境與內部環境。外部環境指檔案館以外的各種環境因素，尤其是檔案形成者對全宗生態的作用；內部環境則是指檔案館內諸因素。

總之，所有對全宗產生影響的因素相互作用，促進或制約著全宗社會價值的發揮。因此，應從改進發展環境入手，不斷完善全宗生態，進而推進檔案資源建設的目的。

四、 結語

盡管從生態視角認識全宗尚屬新領域，但其有著深刻的理論前提、客觀前提和現實前提。生態學成果為全宗研究奠定了理論基礎，全宗本身具有的生態性又提供了研究的客觀前提，而“十四五”規劃和國家生態文明戰略的時代要求使該領域研究又具有現實前提。受篇幅所限，本文對全宗生態的研究較粗淺，有關全宗生態觀、價值觀、倫理觀等生態理念，以及全宗環境評估等，有待進一步探討。