“十四五”期間構建河南省高質量實驗室體系的創新資本路徑研究

王 炫海本祿張宏峰

（1.河南省科研服務平臺中心，河南 鄭州 450008；2.河南師范大學，河南 新鄉 453007）

0 引言

習近平總書記在2021年兩院院士大會和中國科協代表大會上的講話中明確指出，堅持把科技自立自強作為國家發展的戰略支持。“十四五”規劃也突出強調要以國家戰略性需求為導向，推進創新體系的優化組合，加快構建以國家實驗室為引領的戰略科技力量。在此背景下，必須從國家層面和戰略高度上來加強對科技創新資源的優化配置，并在基礎科學研究布局、關鍵核心技術突破、創新人才隊伍建設等方面依靠中國特色制度優勢和組織模式進行創新，實現從“追趕”到“超越追趕”的強國路徑轉型。

實驗室是科技創新體系的重要組成部分，對滿足國家和河南省重大戰略需求具有推動作用。從實驗室建設運行、開展技術研發到實現成果轉化的過程來看，實驗室的建設運行，尤其是成果開發與轉化越來越依賴大量的資源。依靠政府部門、高校和科研院所的傳統投入方式已難以為繼，通過有效引入社會資本，建立實驗室與社會資本之間的有效連接，從而加快實驗室體系建設和發展。

1 國家政策導向及行業發展趨勢

為加快推動實驗室體系的建設和發展，政府有關部門出臺了相關政策和法規。2020年5月，李克強總理在十三屆全國人大三次會議上做的《政府工作報告》中指出：“加快建設國家實驗室，重組國家重點實驗室體系，發展社會研發機構，加強關鍵核心技術攻關”。2021年3月發布的《國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》提出“將聚焦量子信息、光子與微納電子、網絡通信、人工智能、生物醫藥、現代能源系統等重大創新領域組建一批國家實驗室，重組國家重點實驗室，形成結構合理、運行高效的實驗室體系”。同時，提出要積極探索、鼓勵和支持新型研發機構發展。習近平總書記在《求是》雜志上發表的重要文章《深入實施新時代人才強國戰略加快建設世界重要人才中心和創新高地》中，將“集中國家優質資源重點支持建設一批國家實驗室和新型研發機構”作為建設世界重要人才中心和創新高地的關鍵抓手。從國家的政策導向來看，一方面，國家注重圍繞未來重點領域來布局和投入資源用于建設國家實驗室體系，并依托國家實驗室體系在基礎研究、共性技術研發方面開展持續攻關；另一方面，積極探索新型模式的研發機構，并引入社會資本和力量投入實驗室體系建設和成果轉化過程，加快實驗室技術成果的轉移轉化［1］。

從行業發展趨勢來看，包括以下4種發展導向：①積極探索和建設實驗室體系的新型運營、組織和管理模式，如廣東等沿海發達省份通過引入民間和社會資本共同探索和建設新型研發機構，加快科技成果轉化；②政府部門、高校或科研院所聯合社會資本共同成立創投基金或產業發展基金，支持實驗室建設或實驗室技術成果的前期孵化，注重引入風險投資方，降低投資風險，同時培育和扶持企業上市融資，通過創業板和主板資本市場來實現風險資本的退出；③通過合同化方式引入社會資本參與和支持實驗室研發活動，如德國弗勞恩霍夫應用研究促進協會下屬的實驗室是面向產業界現實需求，采用合同制的方式與產業界資本開展合作，從而形成對產業需求的深度把握，而協會下屬的實驗室則能夠獲得持續性運營和研發經費，在此基礎上形成包括“合同科研”的合作機制、“民辦公助”的多元化科研投入機制等的弗勞恩霍夫模式［2］；④通過成立技術轉移中心或辦公室的方式，與產業資本建立緊密聯系，依托技術轉移中心或辦公室開展科研項目知識產權全管理、專利技術轉讓、研發項目融資等活動。

2 河南省實驗室體系發展現狀、特色優勢及問題短板

2.1 發展現狀

近年來，在河南省委、省政府的正確領導下，河南省科技創新得到進一步提升，重點實驗室建設取得一定成效。目前，河南省共有國家重點實驗室16家、省級重點實驗室240家。2021年7月以來，河南省先后啟動嵩山實驗室、神農種業實驗室、黃河實驗室、龍門實驗室、中原關鍵金屬實驗室、龍湖現代免疫實驗室的建設工作［3］。與先進省份相比，目前河南省實驗室體系建設還存在不小差距。一方面，國家實驗室尚未實現突破，國家重點實驗室占全國總數的比重不到3%；另一方面，實驗室體系還沒有形成完整的鏈條，缺乏能夠補強原始創新短板、攻克核心關鍵技術的引領型、突破型的重大創新平臺，創新引領帶動能力明顯不足。

2.2 特色優勢

2.2.1 科技創新的重大現實需求。對科技創新的巨大潛在需求將轉化為市場需求和資本投入的積極性。一是河南省的經濟體量龐大。2021年河南省經濟總量為58 887.41億元，常住人口為9 936.6萬人，城鎮化率為55.43%。二是河南省產業體系完整。在41個工業大類中，河南省有40個，工業經濟總量穩居全國第5位、中西部第1位，產業配套能力強，應用場景豐富。三是河南省“兩化”深度融合。運用信息技術特別是新一代信息通信技術來改造傳統產業，大力發展高技術產業和先進制造業，積極推動戰略性新興產業，加快產業轉型升級。四是科技創新重新布局。河南省圍繞“兩個確保”提出實施優勢再造戰略、換道領跑戰略、數字轉型戰略等十大戰略，推動傳統產業改造升級、新型產業重點培育、未來產業謀篇布局。

2.2.2 優勢研發領域的積累。近年來，河南省在高端裝備制造、物聯網大數據與云計算、通信與信息安全、通用設備、重點功能性新材料、新能源汽車、生物醫藥等領域突破一批制約發展的核心技術，并積累了一定的研發優勢。《河南省實驗室體系建設方案》中的數據顯示：2020年，河南省共獲得國家科學技術獎21項，申請專利186 369件，授權專利122 809件，有效發明專利43 547件。這其中有一部分來自省重點實驗室、國家重點實驗室及其他創新平臺。

2.3 實驗室體系建設在資本方面存在短板

2.3.1 實驗室體系建設資本投入問題。

①資本投入總量不足。科技成果轉化具有高風險，且河南省實驗室體系在建設過程中缺少有效的激勵和風險補償機制，導致投資風險較大，使投資主體缺少足夠的資金投入動力。此外，由于缺少專業的科技金融人才，資金集中投入優質項目，導致效率較低，政府財政投入沒有發揮良好的引導作用［3］。

②資本支持投入結構失調。現有政策對專利等科技成果過度重視，導致研發階段的資金投入遠大于科技成果轉化階段，嚴重影響科技成果的轉化效率。這是因為科技成果轉化模式存在弊端以及自有資金投入具有盲目性。

③資本支持在實驗室科研成果轉化中的效果欠佳。在科技成果轉化中存在信息不對稱，導致資金使用效率較低。同時，缺少合適的評估方法來篩選出優質的科技成果轉化項目，沒有適當的監督機制對后期項目的運作進行管理，都會造成資本支出在實驗室科研成果轉化中的效果欠佳。

2.3.2 科技金融方面存在的問題。

①科技金融協同合力尚未形成。協同發力的不足主要體現在橫向和縱向2個方面。從橫向來看，科技金融發展涉及科技資源、財政投入、金融供給、金融監管等方面。目前，各部門雖結合職責制定出各類科技金融支持政策，但各自為政、缺少頂層設計、政策間的銜接和協調方面有所欠缺，導致部門間協同融合作用尚未形成；從縱向來看，科技管理部門作為科技金融的牽頭部門，在投資態度和力度上“上熱下冷”。省級層面高度重視，財政投入逐年增長，政策環境也在不斷完善，而地市縣層面重視不夠，未能建立科技金融的長效投入機制，阻礙科技金融發展［4］。

②科技金融產品體系不完善。一是股權投資體系缺位。由于科技型企業存在輕資產、高風險、高收益的特點，其風險收益結構最適合股權融資產品的支持。由于歷史原因，導致河南省的創新要素聚集度低、優秀項目不多、體制機制不靈活等，難以吸引優秀的市場化投資管理團隊和風投資本。而政府性科技創新投資基金數量少，運行情況不佳，導致股權投資體系基本缺位。二是債權融資體系有待優化。河南省債權融資產品的種類豐富，但除“科技貸”外，知識產權質押貸款、科技型中小企業貸款保證保險、科技擔保貸款等的發展規模小、成效不夠顯著，這是因為上述產品的政策支持方式為后補助或獎勵性補助，對金融機構的激勵作用有限［5］。“科技貸”雖能緩解初創期企業的融資難題，但融資額度小、支持次數有限，難以解決科技企業各發展階段的融資需求。三是資本市場服務能力弱。一方面區域性股權市場不完善，交易不活躍，流動性差，沒有設立專門的科技融資板塊［6］。另一方面科技型企業負責人對資本市場融資的意識欠缺，在企業治理結構、股權結構、財務管理等方面的管理不夠規范，對企業的融資結構缺少科學規劃。因此，河南省內科技企業通過多層次資本市場融資成功的案例少之又少。

3 “十四五”時期河南省實驗室體系建設發展目標

通過引入社會資本，充分發揮市場的決定性作用，優化創新要素配置，按照引進共建一批、優化提升一批、整合組建一批、重點打造一批的方式，建設高水平實驗室，進一步鼓勵探索實驗室采用與國際接軌的治理結構和市場化運行機制，打造高校院所、社會資本等各方參與的利益共同體，充分調動各主體的積極性和創造性，加快科技成果轉化。到2035年，河南省實驗室體系對接資本市場方面主要完成2個發展目標。

一是以更多創新的資本介入方式、資本投入主體參與到實驗室體系建設中，構建多元化、多層次的實驗室建設資本投入體系。實驗室在依托財政投入、科研經費、單位投入的基礎上，可吸引企業、金融與社會資本、高校、科研機構等共同投入，通過聯合企業共建新型研發機構、成立創投基金或產業發展基金、簽訂科研項目合同等方式對接社會資本以拓寬資金來源渠道，實現跨領域、跨單位整合創新資源，為實驗室持續性運營和研發獲取充足經費，形成多元化、多層次的實驗室建設資本投入體系。

二是要著眼市場需求，實現產學研用協同、融合，加快重要科技成果的轉化。通過引入社會資本，將實驗室研究、工程化應用、產業化推廣充分結合起來，在取得具有引領性的重大標志性成果和原創性技術突破的同時，更加關注科技成果在產品市場的轉化效果。同時，要優化實驗室建設資本投入環境，比如優化科技成果轉化激勵機制，全面落實科技成果轉化獎勵、股權分紅激勵、所得稅延期繳納等措施，健全職務科技成果產權制度，推動科技成果轉移轉化產業化，打通“中試產品化”和“大規模產業化”的階段界限，暢通科技成果轉化通道和機制。

4 政策與建議

4.1 堅持“兩個不變”

4.1.1 繼續強化財政資金引導支持。結合實驗室上年度考核、資金使用及建設發展等情況，堅持省政府投入為引導，實驗室所屬地市政府投入為主體，省、市財政投入統籌用于支持實驗室建設發展，包括建設大科學裝置、實施科研項目、保障日常運行等；改革財政科技投入方式，以撥改貸等投入方式逐步取代直接資助方式，引導金融資本共同參與科技創新；省政府應建立有效的監督機制，加強對科技成果轉化項目的事前評估、事中監督、事后驗收，從而減少信息不對稱，避免委托代理問題；推動地方政府建立長效科技金融財政投入機制［4］。調動各地市發展科技金融的積極性和主動性，推動市縣區聚焦特色優勢產業和重點行業領域，借助各類科技金融產品，為當地科技成果轉化和產業發展注入資金活力，激發市場活力和創新動力。

4.1.2 不斷拓寬科研經費來源渠道。支持實驗室承擔科技部等國家部委及單位相關重大科研任務，支持申報省、市科技計劃項目，競爭獲取科研經費；對與實驗室相關的重大創新任務，可采取定向委托的方式交由實驗室承擔；支持實驗室對接行業龍頭企業等，承擔相關橫向課題。

4.2 建立股權投資體系

4.2.1 設立種子投資基金。種子基金聚焦“投早、投小、投科技”，旨在把科技成果從實驗室“搬”出來，在科技成果轉化“最初一公里”介入支持，助力實現產業化。省聯合市縣（區、園區）、孵化器等共同出資設立種子投資基金，采取直投或無息貸款的方式，支持高層次人才團隊將先進科技成果在區內進行轉化。針對種子基金要建立風險容忍機制，允許基金出現最高不超過50%的虧損。超出部分以相關基金管理機構所分得的獎勵資金為限進行彌補。

4.2.2 設立天使投資基金。由政府設立科技創新引導基金，以參股的方式，與社會資本合作設立天使投資子基金，對初創期科技企業進行股權投資。同時，借鑒江蘇省設立的天使投資風險補償資金的經驗，對投資基金投資種子期或初創期的科技型小微企業出現的投資損失給予一定的風險補償；將銀行信貸與股權投資相結合，通過結構化設計，以“股權+債權”模式對企業進行投資，推動銀行風險與收益相匹配，降低對“輕資產、少抵押”高新技術企業的授信風險［7］。

4.2.3 設立科技成果轉化基金。依托省創投引導基金并聯合國內外知名投機機構，設立科技成果轉化基金，聚焦實驗室的重大科技成果轉化項目。以科技成果轉化基金支持科技成果轉化的方式設立創業投資子基金、貸款風險補償和績效獎勵等。

4.3 優化科技金融政策產品

4.3.1 科技金融補貼方面。一是擴大補貼范圍，將金融機構納入補貼范圍，針對科技型企業的特點，對金融機構開發降低抵（質）押要求、資金周轉成本及經營風險的金融產品給予獎勵性補助；二是優化補貼標準，根據科技企業不同規模、不同貸款方式建立分類補貼標準，既體現財政資金對不同創新主體的引導作用，又避免“一刀切”政策發力不夠精準的問題。

4.3.2 風險補償貸款方面。開發覆蓋科技企業全生命周期的風險補償貸款產品。根據科技企業不同發展階段來建立差異化補償機制，同時降低財政資金風險承擔比例，在滿足不同階段科技企業資金需求的同時，減少財政壓力。

4.3.3 科技保險方面。一是增加科技保險險種。在國家保監會和科技部批準的科技保險產品中，增加適合本地區的險種，使科技保險能覆蓋科技企業面臨的大部分風險。二是對融資類險種，建立“政府+保險+銀行”的風險分擔機制，解決保險公司不敢保、銀行不敢貸的問題。三是實行階梯式保費補貼。對首次投保的企業提高保費補貼標準，隨著投保次數的增加，逐步降低補貼標準。

4.3.4 科技擔保方面。建立科技擔保基金績效評價制度，根據合作擔保公司對科技企業的支持數量、擔保金額、反擔保要求等指標進行綜合評價，并根據評價結果及時調整科技擔保基金在各擔保公司的存放額度。利用科技擔保基金與擔保公司建立風險分擔機制，推動擔保公司降低對企業的反擔保要求，接受知識產權、股權等輕資產作為反擔保物，為輕資產科技企業開拓更多融資渠道［8］。

4.4 優化資本支持環境

4.4.1 要加強部門間的協調聯動。一是加強與銀保監局的協調聯動，通過制度建設，對銀行開展的科技信貸業務實施差異化考核與監管，適當提高科技信貸的不良容忍度，探索制定盡職免責正面清單，為銀行及信貸人員松綁。二是加強與人民銀行的協調溝通，利用貨幣政策工具來調整科技信貸規模。根據商業銀行對科技信貸投放情況，由人民銀行為商業銀行提供低成本的再貸款、再貼現資金，進一步推動銀行加大對科技企業的信貸投放力度。三是加強與市場監管、稅務、司法等部門的協調溝通，實現信息互通、數據共享，共同推動科技企業信用評價體系建設，降低科技信貸過程中信息不對稱程度，從而提高科技信貸的風險管理能力。四是加強與金融機構的協調溝通，加強對科技企業直接融資的專題輔導，共同指導推動科技企業通過多層次資本市場進行融資［7］。

4.4.2 建立科技企業信用評價體系。構建以科技企業的知識產權、研發投入、人才團隊、創新產品、創新服務等創新要素為核心的評價體系，對科技企業的創新能力進行評級，并推動銀行、擔保、保險等金融機構將評級結果作為科技企業融資的重要參考。

4.5 加強資本市場融資輔導

一是聯合金融局、證監局等部門，定期對省內高新技術企業、小巨人企業、瞪羚企業等發展潛力大的科技創新類企業進行“一對一”問診把脈，掃清科技企業直接融資障礙，增強企業通過資本市場融資的信心；二是培育科技金融中介機構，提高對區內科技企業資本市場融資的市場輔導能力；三是加大企業股改上市補貼政策的宣傳力度，推動科技企業積極籌備進入上市企業培育庫；四是推動河南區域產權交易市場設立科創板，通過政策獎勵鼓勵不具備在主板、新三板上市條件的科技企業在區域股權交易市場進行掛牌、交易和融資［3］。