國外標準化促進科技成果轉化現狀及其啟示

郭超飛 代健 陸春華 郭姣姣

（1中國航天標準化研究所，北京， 100071；2中國航天系統科學與工程研究院，北京， 100048）

科技成果轉化是促進經濟發展和提高國家核心競爭力的重要途徑，加速科技成果轉化已成為世界各國科技政策的趨勢。實踐表明，科技創新助推標準水平不斷提升，標準促進科技成果轉化應用[1]。數據顯示，發達國家科技成果轉化率高達60%～70%，然而我國卻不足30%。鑒于此，本文對國外標準化促進科技成果轉化現狀進行研究，挖掘共性特征，分析經驗特點并總結啟示，為我國提升標準化促進科技成果轉化能力提供參考。

1 國外標準化促進科技成果轉化現狀研究

國外長期重視標準化工作在促進科技成果轉化、引領科技創新、帶動產業發展中的作用，將標準化作為重要戰略支撐手段，采取一系列措施并取得顯著成效。2009年，法國標準化協會（AFNOR）發布了標準化對經濟影響的研究報告，調查1790家企業并表明標準對促進創新發展和經濟增長發揮著積極作用。2011年，德國標準化協會（DIN）開展了標準化對宏觀經濟影響的研究并發布國家級研究報告，肯定了標準在推動技術進步方面的作用。2015年，英國經濟與商務研究中心發布《標準對英國經濟的貢獻》報告，表明標準促進英國年度生產力增長37.4%，僅2013年，合理使用標準就使得英國的GDP額外增加了82億英鎊[2]。

1.1 標準化與科技創新同步發展，促進技術成果產業化市場化

科技創新與成果轉化是推動經濟社會不斷發展的雙輪，標準化則是將科技創新與成果轉化有效連接的載體。歐美等發達國家和地區在諸多實踐活動中體現了標準化對促進產業創新發展和經濟增長的切實作用。國外積極引導行業科研機構和企業制定并實施企業聯盟標準，有效支撐了快速產業化的研發并購模式，該模式不僅保證了新興產品可以無縫整合到產業體系中，而且推動了產業集群優化，帶動社會經濟增長。標準化作為企業的核心競爭力之一，不僅保證產品質量，還通過規范市場行為和營造基于產品與服務特征的競爭基礎推動技術創新成果進入新市場，促進科技成果市場化。例如，在新能源汽車發展戰略中，美國率先制定了覆蓋新能源汽車完整產業鏈的標準化技術方案，帶動了包括整車、燃料電池、充電樁等61個領域的技術創新，實現了協調推進，為美國在新能源汽車領域的快速發展和奪取全球市場份額奠定了堅實基礎。

1.2 政策法規與監管機制有機結合，促進產學研協同發展

在政策法規方面，國外發達國家和地區充分考慮到標準化在科技成果轉化方面的作用，政府支持機制、市場導向機制以及全社會廣泛參與機制等作用在國外發達國家的法案中得到充分體現。例如美國施行多元多方協商共治機制，使得市場需求得以及時反饋，有利于標準政策能更好地推動科技成果轉化。在監管評價機制方面，國外標準化發達國家普遍建立了政府監管、發布／使用機構監督、自我監督、第三方評估等多方面協同配合的監管評價機制，為標準化運轉效能的提高發揮了重要作用。政策法規與監管機制有機結合，保證了標準制定科學合理，標準實施高效有序，推動標準與科研、市場的緊密結合，提高了政府、科研機構、產業界三方的合作，為研發成果的商業運用提供了有效的制度激勵，促進了科技成果轉化和經濟繁榮。

1.3 重視標準化教育，著力培養高層次標準化人才

國外發達國家和地區非常重視標準化教育，著力培養高層次標準化人才。在美國，各標準化機構是標準化教育的主力軍，如ASTM等國際標準化組織一直積極追尋與全球范圍內的高校合作；美國電氣和電子工程師協會還建有標準化教育門戶網站，為美國教師、學生和專業技術人員等提供在線標準學習課程[3]。英國則建立有中小學教育和高等教育等不同教學層次和內容深度的標準化教育體系。日本也是從中學階段就開展普及標準化基礎教育，隨著教育階段的提升還會繼續開設更深層次的課程。國外發達國家通過開展層次合理、內容豐富的標準化教育，為社會培養了大量標準化專業技術人才，同時也豐厚了社會的標準化氛圍，提升標準產出水平，增加經濟、環境和社會收益，極大地促進了科技成果的向市場的轉化效率。

1.4 專利技術與標準化互動發展，促使創新成果有效擴散

“技術專利化，專利標準化，標準推廣化”是促使創新成果轉化擴散的有效機制。專利通過與標準結合，可以使其應用范圍得到擴大，專利持有人因此得到更多的市場回報，從而促使企業再投入和進一步創新，加快良性發展和科技成果的轉化。因此，世界各國越來越重視標準必要專利的運用和規制。標準必要專利（SEP）是指包含在各級標準中，且在標準實施時必須要使用的專利，因此獲得標準必要專利直接關系到企業的競爭力。僅在2021年，7月日本發布《2021年知識產權促進計劃》，9月歐盟提出《關于支持歐盟復蘇和恢復的知識產權行動計劃》，12月美國發布《歡迎公眾就F/RAND承諾的標準基本專利談判和補救措施政策聲明草案發表意見》，緊隨美國后，英國發布了《標準必要專利與創新：征求意見》，各國均對標準化工作與知識產權工作的互動關系進行積極研究，以推動各國在標準必要專利全球治理上的地位，提升各國產業競爭力。

1.5 積極推動實施標準化戰略，全面促進科技成果轉化

鑒于標準及標準化的重要地位和作用，國外發達國家和地區都積極將標準化作為重要的國家戰略。美國從1998年起，就開始研究制定、并隨著社會經濟發展多次調整完善標準化戰略，推動了標準化活動的跨部門合作，使不同部門不同生產環節緊密銜接，極大解決了研究與應用的脫節現象，加速了科技成果的轉化。2022年2月歐洲委員會發布了最新版的“標準化戰略”，將在五大關鍵領域采取具體行動，其一是優先考慮和解決戰略領域的標準化需求，如COVID-19疫苗、芯片認證和數據標準等。該項行動的實施將有助將新冠病毒、芯片研究等領域的最新科技成果通過標準的手段進行推廣。另外，歐洲新標準化戰略還包括支持創新，在該領域啟動“標準化助推器”項目，以加強標準化和研究／創新之間的聯系。

2 國外標準化促進科技成果轉化機制

國外標準化促進科技成果轉化機制大多是基于市場經濟體制建立的，在市場需求的引領下，利用標準化打通科學研究、實驗開發和推廣應用3個層級，促進科技成果轉化，并進一步激發市場活力，形成良性互動，典型路徑模式如圖1所示。

圖1 國外標準化促進科技成果轉化的典型模式

在科學研究和實驗開發階段，世界發達國家和地區的做法通常是以技術標準為手段，以科技研發為實施方法，形成技術標準與科技研發協調機制。以標準將無序的技術創新轉變為有序的系統創新活動，開展適應市場需求的新知識、新技術和新工藝的研究并進行試驗開發。

在推廣應用階段，國外充分發揮了標準在科技研發與成果轉化中的載體效能，通過創新國家標準化制度、發布標準化政策法規、培養標準化教育人才和實施標準化戰略，積極開展技術標準化建設，將科技研發階段的先進成果固化為標準，進一步利用標準促進科技成果的產業化、市場化和國際化，并進一步帶動了勞動者素質的提高，從而將科技成果實質性地轉化為了生產力，提高了社會經濟活力和效益，同時形成的先進技術標準進一步與科技研發活動結合，不斷促進科技創新水平提升和科技成果轉化應用。

3 經驗啟示

3.1 強化頂層設計，完善標準化促進科技成果轉化機制

要深刻認識標準化在促進科技成果轉化領域的重要性，聚焦科技成果轉化戰略需求，系統謀劃標準化促進科技成果轉化頂層設計。科技創新，標準先行，我國非常重視標準化在科技成果轉化中的作用， “十四五”規劃明確指出通過完善標準、質量和競爭規則等措施來增強企業創新動力。《國家標準化發展綱要》將“推動標準化與科技創新互動發展”放在五大任務之首，提出以科技創新提升標準水平，健全科技成果轉化為標準的機制。為推動科技創新、政策法規、教育人才、標準化戰略等要素高效配置和深度融合，應緊密圍繞國際科技前沿、聚焦國家經濟社會發展重大需求，在關鍵技術領域標準制定、重大科技創新領域標準技術水平提升、完善標準化制度機制等方面，建立科學合理且脈絡清晰的任務規劃，釋放標準化科技成果應用效能和科技成果標準化潛能。

3.2 深化科研管理，促進標準化與科技創新互動發展

科技成果轉化大致需經歷科學研究、實驗開發和推廣應用3個階段，在整個過程中通過接受標準化約束，服從標準化要求，才能統一整個流程系統，協調好各項活動，從而使科技成果更快地被市場認可與擴散傳播。因此，要圍繞科研項目全流程管理，從立項、實施到結題驗收全流程充分發揮標準化主管部門、科技主管部門和行業主管部門的作用，落實推動重大科技項目與標準化工作協調聯動。在科學研究階段，開展國內外市場相關技術標準的收集與分析，強化標準核心技術指標研究，明確諸如新產品的典型結構、要達到的標準化水平等，這是保證科學研究水平、加快設計進度的有力措施。在實驗開發階段，堅持“以市場為導向”的原則，制定基礎研究、應用研究和開發研究等各類科技成果標準,以便對科技成果的工作條件、使用性能、材料要求等各項要素作出規定，提升標準化技術支撐水平。推廣應用階段是科技成果轉化的關鍵階段，要制定出一整套適用于新產品、新技術的工藝技術標準和生產管理標準，保證批量產品的質量及經濟效果。

3.3 健全教育人才體系，強化標準與技術復合型人才隊伍建設

人才是科技創新的重要要素，應堅持持久的標準化知識普及教育，構建義務教育、高等教育和職業教育等不同層次和內容深度的標準化教育體系和培訓體系；加強與國際先進技術組織的溝通與協作，培養高層次的國際標準化專業人才；充分利用互聯網、電子圖書等新媒體培養全民了解標準化、運用標準化的行為習慣。通過健全教育體系，強化標準與技術復合型人才隊伍建設，根本上解決標準化與技術研究結合不緊密的問題，有效促進標準化對科技成果轉化的支撐，提升我國科技成果轉化率。