中小企業技術創新環境現狀及管理建議

王曉蕾，李相博

（軟控股份有限公司，山東 青島 266000）

0 引言

中小企業是國民經濟和社會發展的生力軍，是擴大就業、改善民生、促進創業創新的重要力量，在穩增長、促改革、調結構、惠民生、防風險中發揮著重要作用［1］。占全部規模以上企業95.68%的中小企業，其營業收入占全部規模以上企業的60.83%，并貢獻了70%以上的技術創新成果、80%以上的勞動力就業率［2-4］。中小企業數量規模龐大、涉及產業領域廣泛，是提升產業基礎能力、解決產業鏈“斷點”“堵點”問題的重要支撐，是構建新發展格局、推動高質量發展的重要基礎。

我國將促進中小企業發展作為長期發展戰略，在立法、營商環境建設、企業融資和強化創新能力建設等方面，為中小企業創立和發展創造有利的環境，多措并舉全面推進中小企業高質量發展。2017年，全國人民代表大會常務委員會對《中華人民共和國中小企業促進法》進行了修訂；黨的十九大報告中指出，創新是引領發展的第一動力，要加強對中小企業創新的支持。2019年，黨中央和國務院印發《關于促進中小企業健康發展的指導意見》，指導中小企業發展。2020年，《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》中強調，支持提升中小微企業技術創新能力、完善促進中小微企業發展的法律環境和政策體系等。2021年，工業和信息化部等19個部門印發《“十四五”促進中小企業發展規劃》，對“十四五”期間促進中小企業發展工作做出了部署。

由于國際國內市場變化和新冠肺炎疫情交織，中小企業面臨的生產成本上升、融資難融資貴、創新發展能力不足等問題始終未得到有效解決。2020年7月，工信部聯合國家發展改革委、科技部、財政部等17個部門共同印發的《關于健全支持中小企業發展制度的若干意見》明確提出，引導中小企業走“專精特新”之路。2021年7月，工信部等6部委聯合發布《關于加快培育發展制造業優質企業的指導意見》，進一步明確方向舉措，力爭到2025年，發展形成萬家“小巨人”企業、千家單項冠軍企業和一大批領航企業，建立優質企業梯度培育格局［5］。

綜合政府引導方向、中小企業生存環境和自身發展因素等維度信息分析，科技創新是中小企業健康發展的必然選擇，更是持續生存的重要保障。在數字技術蓬勃發展的背景，以及國家逐步完善促進中小企業健康發展的政策體系下，中小企業自身發展方式特別是技術創新能力建設顯得尤為重要。本文對我國中小企業技術創新能力建設相關突出問題進行了研究，并提出了針對性的建議，以提升中小企業對技術創新的認知程度和創新管理水平，為中小企業健康發展提供參考。

1 中小企業技術創新環境現狀

1.1 國外中小企業技術創新環境現狀

《德國復興信貸銀行法》明確包含支持“中小企業和初創企業”“技術進步和創新”融資。2019年，德國復興信貸銀行投入中小企業（含個體戶）領域的資金約360億歐元，接近其全年總投入（773億歐元）的50%。2020年，為支持受新冠肺炎疫情影響的中小企業，德國復興信貸銀行總貸款額度進一步增加至1 353億歐元。德國政府高度重視中小企業科技研發的金融支持，逐步形成以開發性銀行為引領、商業銀行為主力軍和擔保銀為支撐的中小企業金融支持體系［6］。

日本中小企業在其經濟發展中占據重要地位，羅穎超分析二戰后日本中小企業的發展規劃的第五個時期（2002年至今）指出，自2012年底以來，日本中小企業利潤水平持續升高，中小企業占全國企業總數的99%以上，提供了日本約70%的就業崗位［7］。

日本較早地實施了針對中小企業非研究開發創新活動的相關產業政策，例如1956年的《機械工業臨時振興法》（簡稱“機振法”），以及屬于中小企業政策類的《中小企業基本法》等，這些產業政策的主要實施對象為中小企業，其政策的著力點也在于促進中小企業的技術引進、推動技術水平提升、加強高生產率設備投資、促進企業間合作等方面，為促進日本中小企業非研發創新奠定了基礎，形成了日本中小企業非研發創新政策的基本框架，而“機振法”產業政策體系則更加著眼于支持“專精特新”中小企業高質量發展，其政策措施具有更強的針對性［8］。范思奇、李俊江的研究指出，自20世紀90年代至今，日本中小企業的創新模式已經開始轉變為開放型，在企業外部拓展資源，并注重與研究機構、創新聯盟和政府機構等其他實體的交流合作［9］。

1.2 國內中小企業技術創新環境現狀

習近平總書記高度重視中小企業發展，強調“中小企業能辦大事”，要“培育一批‘專精特新’中小企業”。2021年11月，《關于進一步加大對中小企業紓困幫扶力度的通知》《為“專精特新”中小企業辦實事清單》《提升中小企業競爭力若干措施》等文件連續發布，釋放國家大力促進中小企業高質量發展的決心，創新型中小企業、“專精特新”中小企業、“專精特新小巨人”企業梯度培育體系也日趨完善。目前全國已培育3批4 762家國家級“專精特新小巨人”企業，80%為民營企業；推動各地培育近4萬家省級“專精特新”中小企業，成為制造業高質量發展的重要支撐力量［10］。

截至2020年12月，全國規模以上中小企業達90.9萬家，其中工業中小企業超過39萬家［11-12］，可見我國中小企業整體的技術創新水平存在巨大的發展空間。雖然我國支持中小企業發展的法律法規體系基本健全，政策規劃體系日益完善，中小企業發展環境不斷優化，但是支持中小企業發展是一項長期性、系統性工作任務，離不開中小企業積極發揮自身的主觀能動性。

2 中小企業技術創新的突出問題

中小企業具有規模小、機制靈活、市場響應迅速等特點，但因其規模較小、營業模式單一，其可調動資源有限，抗風險能力較弱，生存壓力大，具有顯著的脆弱性。在投入技術創新活動時，面臨更為復雜的局面。經文獻調研發現，中小企業技術創新存在的技術創新資金匱乏、人才缺失和技術創新服務支撐體系有待優化等問題，而解決措施已在前人的研究中有著較為充分的論述［13-14］，筆者結合工作實際，主要在中小企業創新意識、參與重大課題攻關項目、創新資源獲取和創新產品推廣應用等問題上補充前人的研究，并進行系統分析。

2.1 中小企業創新意識不強

我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，正處在轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力的攻關期；隨著我國人民生活水平的提高，城鄉居民收入增速超過經濟增速，中等收入群體持續擴大。市場需求逐步升級，以低價勞動力成本、低端產品迎合市場的時代已然過去。

部分企業對調整創新發展理念未給予足夠的重視，仍以原有的落后方式應對發展中的市場，產業轉型升級、技術創新意愿不強，在加快推進產業供給側結構性改革、堅決打好污染防治攻堅戰等一系列政策導向下，未及時跟進新動能的發展趨勢和市場需求，紛紛應聲“倒下”。

2.2 中小企業參與重大課題攻關項目的競爭環境有待完善

在國家高度重視技術創新的大背景下，國家級和省市級各相關單位的課題攻關項目相繼以“揭榜掛帥”“賽馬”等體制機制開展工作部署，最大限度地激發市場主體的創新創業活力?，F行重大科技項目立項和組織管理方式，有效促進了全社會公平公開競爭。但是，與大型企業相比，中小企業在科研基礎條件、行業帶動性及抗風險性等方面的競爭力明顯處于劣勢。在項目申報門檻進一步放寬的前提下，中小企業參與重大課題攻關項目的難度仍然較高。通過重大課題攻關項目，與高水平科研院所、技術頂尖企業進行切實的深入合作，對中小企業的技術、企業運營和市場等方面必然存在積極影響。

2.3 創新資源獲取渠道和執行措施有待優化

“十三五”時期，培育認定國家中小企業公共服務示范平臺585家、省級示范平臺3 300多家，超過4 000家高校院所等單位的9.4萬臺（套）大型科研儀器向企業開放共享［4］，構建了良好的技術服務基礎。中小企業在逐步發展過程中，技術水平的提升是存在一定的過程的，對創新資源的需求也存在一個由低到高的過程，發展初期企業的需求與現行技術服務體系所提供的服務水平存在一定的距離。同時，相關技術服務政策的執行和監管仍需加強，以全面落實對中小企業支持的相關政策。

2.4 創新性產品的市場推廣渠道不夠暢通

中小企業是我國經濟韌性的重要支撐，是保持產業鏈供應鏈穩定性和競爭力的關鍵環節，但對整個產業鏈的帶動能力較弱?；趦r值鏈、企業鏈、供需鏈和空間鏈4個維度形成的產業鏈，其中各項生產要素較為穩固。產業鏈中的中小企業若沒有與上下游企業技術水準保持一致而貿然推進，其技術突破性產品很難快速被市場接受。精準幫扶中小企業創新性產品推廣應用的平臺或體制機制較為欠缺，中小企業單憑市場行為對傳統技術進行迭代的周期較長，從而給企業經營帶來顯著的負面壓力。

3 加快提升中小企業技術創新能力的建議

“十三五”期間，中小企業經濟效益、專業化程度、創新能力、經營管理等多個專項指標取得了階段性成績?！丁笆奈濉贝龠M中小企業發展規劃》提出了“堅持創新驅動，提升發展質量”的原則，并把創新能力和專業化水平顯著提升列入重點發展目標之一。立足新發展格局，中小企業要堅持創新突破，承擔更多新的重要使命，堅決攻關核心技術“卡脖子”問題，為實現共同富裕保駕護航。

3.1 激活中小企業家精神，提升中小企業創新意識

企業家精神是對企業家這個特殊群體所具有的獨特個人素質、價值取向和思維方式的抽象表達，影響著企業發展意識和風格［15］。創新是企業家精神的靈魂［16］，是企業發展的必由之路。激活企業家精神，對企業堅持創新驅動，提升發展質量的意義特別重大。要營造保護中小企業合法權益的法制環境，建立依法保護中小企業合法權益和科研成果的長效機制；完善企業家激勵機制，進一步深化個人所得稅制度改革，加快企業家薪酬與企業科研成果接軌；以各級企業家協會為基礎，從強化科研管理、知識產權保護等方面，進一步做好中小企業家培訓工作，搭建常態化的企業家交流平臺。

3.2 政府發揮引導作用，精準支持中小企業參與重大課題攻關項目

2021年5月，“十四五”國家重點研發計劃首批重點專項推出，“揭榜掛帥”榜單模板作為單獨附件跟隨指南一同發布，標志著我國重大科研任務的“揭榜掛帥”正式開始實施。指南明確指出，對揭榜單位無注冊時間要求，對揭榜團隊負責人無年齡、學歷和職稱要求，進一步放寬承擔項目的準入門檻。在此基礎上，項目評審體系增加中小企業參與維度，進一步激發項目團隊挖掘高質量中小企業的主動性，鼓勵中小企業敢于攻堅克難。同時，中小企業通過項目實施和與項目團隊的深入交流，有利于企業整體實力的全面提升。

3.3 暢通創新資源獲取渠道，重視創新成果的推廣應用

利用好各級創新平臺、眾創空間和孵化器等創新載體，形成技術創新情報網絡，將政府、大型企業、社會團隊等來源的技術創新信息和資源向中小企業精準投放，實現創新資源獲取渠道的暢通。

研發成果順利產業化、市場化，是中小企業持續進行研發投入的強心劑，也是其穩定經營的有效保障。鼓勵國家級和省市級重點實驗室、工程技術研究中心等創新平臺的相關資源向中小企業開放，設立聯合攻關課題，鼓勵中小企業參與；創新平臺積極擁抱中小企業研發的前瞻性產品，在幫助其優化產品的同時，利用自身產業鏈影響力優勢，加速其市場推廣。

3.4 正視自身發展階段，完善企業技術創新體制

在國家引導中小企業走“專精特新”之路，鼓勵積極進行技術研發的濃厚氛圍中，中小企業要著重把握自身的發展階段和在產業發展中的定位，正確評估自身實力和抵抗研發投入風險的能力。

全面分析企業的發展情況，整合技術研發要素，重視“產學研”合作，以“專精特新”作為導向。搭建專業、開放的技術創新體制。建立權責清晰的管理機制，明確各項規章制度和激勵機制，為技術研發的順利進行提供保障。

用專業化的方法對研發項目和知識產權進行嚴格管理，項目評審中要注重知識產權的輸出；申請知識產權必須經過技術評估，要以質取勝，避免資源浪費和知識產權糾紛，有效保護科研成果。

4 結語

在“十四五”發展戰略穩步推進的契機下，中小企業面臨的機遇和挑戰并存，堅持創新驅動是中小企業生存和發展的必然選擇。政府引導和中小企業創新意識轉變同頻、創新發展環境優化和中小企業自身的奮力發展相結合，是促進中小企業綜合實力提升和走“專精特新”之路的重要基礎，為推動國民經濟和社會的高質量發展提供了有力支撐。