國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性及要點(diǎn)探析

湯 智

中航成飛民用飛機(jī)有限責(zé)任公司，四川 成都 610091

在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形勢(shì)下，我國(guó)國(guó)有企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中，將很有可能面臨一系列多種形式的法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)相比運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)更為特殊。法律風(fēng)險(xiǎn)本身具備法律層面的強(qiáng)制執(zhí)行性質(zhì)，具備顯著的強(qiáng)制性、廣泛影響等。并且，法律風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)也將隨之附帶相應(yīng)財(cái)務(wù)、管理、治理及訴訟等多方面的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，且相互間的關(guān)聯(lián)性非常明顯[1]。

因此，當(dāng)前國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合法律風(fēng)險(xiǎn)，做好相應(yīng)的防控工作。搭建完善的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，明確風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)，由此才能確保自身的安全、穩(wěn)步發(fā)展。

一、國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)中常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）合同風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中，合同風(fēng)險(xiǎn)屬于企業(yè)最為常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，主要是因?yàn)楹贤坏?guī)定了雙方的義務(wù)及權(quán)利，同時(shí)還影響到企業(yè)本身經(jīng)濟(jì)效益的獲取。因此，對(duì)于國(guó)有企業(yè)而言，合同法律風(fēng)險(xiǎn)主要集中于合同簽訂時(shí)所展現(xiàn)的內(nèi)容規(guī)定，同時(shí)包含合同生效、履行等全過(guò)程。合同的簽訂主要為了保障當(dāng)事人不損害及損失相應(yīng)利益，因此一旦違約就必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任[2]。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于企業(yè)而言，屬于一種無(wú)形的財(cái)權(quán)，而正是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無(wú)形特性，導(dǎo)致其很難在實(shí)際操作中被有效掌控，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種智力成果，通常直接收歸發(fā)明者個(gè)人所有。

如有其他個(gè)人及相關(guān)企業(yè)，需要用到此項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)，則必須得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人同意才可投入到生產(chǎn)中，否則將屬于明顯的違法行為，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身具備一定專(zhuān)有性。

正是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特性，因而導(dǎo)致多數(shù)企業(yè)包括國(guó)企在內(nèi)，一旦知識(shí)產(chǎn)權(quán)遭受侵犯，或者侵犯到他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，都將由此形成法律問(wèn)題。

（三）并購(gòu)融資操作風(fēng)險(xiǎn)

通常企業(yè)要想取得更好的發(fā)展，就應(yīng)當(dāng)切實(shí)做好融資工作，而融資進(jìn)程當(dāng)中必然將涉及相應(yīng)的法律內(nèi)容，就比如涉及公司法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的相關(guān)部門(mén)，其實(shí)際操作相對(duì)繁雜，且很容易由此引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)。

還有部分企業(yè)缺乏正規(guī)且行之有效的融資渠道，因此其只能依托民間借貸集資，或者選擇違規(guī)借貸的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)融資的目標(biāo)。進(jìn)而由此幫助自身度過(guò)危機(jī)，恢復(fù)正常運(yùn)作，但民間借貸及違規(guī)借貸高額的利息將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)明顯的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（四）盲目擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)

有部分國(guó)有企業(yè)可能顧及合作關(guān)系的影響，在進(jìn)行客戶(hù)交易當(dāng)中，其并未做好交易對(duì)象資信情況及還債能力的分析，由此為其提供相應(yīng)的擔(dān)保。這種缺乏前期分析的擔(dān)保方式給企業(yè)帶來(lái)非常大的風(fēng)險(xiǎn)，乃至對(duì)企業(yè)整體的發(fā)展造成極為不利的影響。

并且，這種盲目擔(dān)保的形式不但會(huì)給企業(yè)本身信譽(yù)帶來(lái)不良影響，同時(shí)也將在某種程度上承擔(dān)起所擔(dān)保企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而阻礙其本身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

二、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范及控制的重要性

（一）提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)水平及能力

有效完善和控制國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，能夠提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)水平。完善相應(yīng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范及控制，能夠促使國(guó)有企業(yè)在進(jìn)行轉(zhuǎn)型重組的體制改革當(dāng)中得到良好的法律保障，由此推出更為科學(xué)、完善的體制來(lái)不斷改進(jìn)和提升國(guó)企經(jīng)營(yíng)發(fā)展模式。同時(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控還將為企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)的各項(xiàng)問(wèn)題提供良好法律咨詢(xún)，由此不斷減少和規(guī)避運(yùn)營(yíng)中可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。最終切實(shí)增強(qiáng)國(guó)企本身經(jīng)營(yíng)能力及水平[3]。

（二）強(qiáng)化企業(yè)體制建設(shè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為

國(guó)有企業(yè)建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，一方面能夠輔助企業(yè)更好地重組、合并、轉(zhuǎn)型，在創(chuàng)新發(fā)展的方向上提供良好的法律保障，對(duì)重組、合并、轉(zhuǎn)型過(guò)程當(dāng)中所涉及的一系列內(nèi)容，包括合同簽訂、招投標(biāo)、法律決策、規(guī)章制度審查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)等多個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行法律層面的嚴(yán)格把關(guān)，由此能夠極大地降低法律問(wèn)題的發(fā)生率，從而為企業(yè)節(jié)約更多資金與精力，真正為國(guó)企經(jīng)營(yíng)發(fā)展發(fā)揮良好的補(bǔ)充作用。另一方面，完善化的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，能夠幫助企業(yè)更好地約束和規(guī)范人員行為，從而潛移默化地對(duì)員工工作及生活習(xí)慣造成影響，促使其進(jìn)一步增強(qiáng)自身的思想建設(shè)。最終不斷減少違規(guī)及違法操作情況的出現(xiàn)，切實(shí)提升內(nèi)部員工的法治意識(shí)及水平。

（三）助推企業(yè)多元化發(fā)展轉(zhuǎn)變

在當(dāng)今時(shí)代下，創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展的主流趨勢(shì)；國(guó)有企業(yè)也是如此，直接將創(chuàng)新作為自身發(fā)展的重點(diǎn)方向。多數(shù)國(guó)有企業(yè)在實(shí)際經(jīng)營(yíng)發(fā)展當(dāng)中，紛紛增強(qiáng)自身的創(chuàng)新能力和水平，但過(guò)程中創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展主要依托知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)，因此這就必須做好針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)展系統(tǒng)、全面的保護(hù)工作，以此有效防控技術(shù)問(wèn)題給企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展所帶來(lái)的法律糾紛。

為此，要求國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)切實(shí)增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，以此來(lái)保障自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)與核心技術(shù)成果；從而不斷增強(qiáng)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。這樣才能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)中穩(wěn)固自身核心競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)向多元化方向發(fā)展。

三、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建立及控制要點(diǎn)

（一）提升風(fēng)險(xiǎn)控制針對(duì)性，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范制度基礎(chǔ)

為全面增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控能力，就要求企業(yè)本身應(yīng)當(dāng)不斷完善自身的制度內(nèi)容，在此基礎(chǔ)上針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系內(nèi)容實(shí)施革新，以此來(lái)不斷提升風(fēng)控的針對(duì)性。具體需要從以下方面展開(kāi)：

1．需結(jié)合企業(yè)制度與風(fēng)控目標(biāo)來(lái)進(jìn)行，搭建起完善、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與識(shí)別機(jī)制，由此來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)、成因及影響等諸多內(nèi)容的實(shí)時(shí)分析，進(jìn)而提出真正具有可行性的防控方案，有效地抵御法律風(fēng)險(xiǎn)所引發(fā)的不利影響。

2．制定針對(duì)性法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度，同時(shí)對(duì)多樣化的法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施明確的等級(jí)細(xì)分，并依托法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)制定差異化的應(yīng)對(duì)舉措。

3．需針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的詳細(xì)流程來(lái)實(shí)施規(guī)范管理，在此基礎(chǔ)上，搭建完善的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。以此來(lái)最大程度地解除可能存在的安全隱患問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)常規(guī)工作深度貫徹風(fēng)險(xiǎn)控制的主要目標(biāo)。

（二）增強(qiáng)法律知識(shí)宣傳，加大專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)力度

具體要求國(guó)企管理決策者應(yīng)當(dāng)具備良好的法律意識(shí)，要能夠?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部職工提供全面的法律風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)普及與防控的培訓(xùn)，由此來(lái)不斷推進(jìn)和完善企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的完善。

而這就非常考驗(yàn)管理隊(duì)伍的綜合素質(zhì)水平，因此國(guó)企應(yīng)當(dāng)不斷增強(qiáng)對(duì)內(nèi)部員工法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培訓(xùn)和管理。具體可成立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)控部門(mén)，以此對(duì)內(nèi)部人員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估能力進(jìn)行綜合考核。

同時(shí)促使考核結(jié)果與獎(jiǎng)懲機(jī)制掛鉤。在此基礎(chǔ)上，定期組織舉辦專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)研討會(huì)議，保證內(nèi)部職工能夠充分掌握最新的法律政策內(nèi)容，并實(shí)現(xiàn)自身知識(shí)能力及結(jié)構(gòu)的全面梳理。

通過(guò)知識(shí)宣傳和專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)的內(nèi)部全面滲透，最終切實(shí)增強(qiáng)企業(yè)整體的風(fēng)險(xiǎn)防控能力及水平。

（三）構(gòu)建動(dòng)態(tài)、全面的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控機(jī)制，提升綜合風(fēng)控能力

在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形勢(shì)下，國(guó)有企業(yè)發(fā)展趨向多元化、復(fù)雜化。為了能夠切實(shí)規(guī)避各項(xiàng)復(fù)雜、廣泛的法律風(fēng)險(xiǎn)，就要求國(guó)企應(yīng)當(dāng)針對(duì)內(nèi)部員工建立起動(dòng)態(tài)的監(jiān)督和控制體系，由此來(lái)不斷提升企業(yè)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的能力。具體需要做好以下內(nèi)容：

1．企業(yè)方面應(yīng)當(dāng)結(jié)合內(nèi)部改革發(fā)展需求，建立起動(dòng)態(tài)的監(jiān)督管理體系，要據(jù)此實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)化監(jiān)督管理，為更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控提供依據(jù)。

2．企業(yè)需在此基礎(chǔ)上搭建專(zhuān)業(yè)的法律風(fēng)控部門(mén)，以部門(mén)管理形式不斷增強(qiáng)對(duì)法律事務(wù)的監(jiān)督力度，同時(shí)強(qiáng)化對(duì)事前預(yù)防，做好對(duì)合同、訴訟及經(jīng)濟(jì)等多方面法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)、合理化規(guī)避。

3．針對(duì)內(nèi)部各環(huán)節(jié)實(shí)施科學(xué)合理的協(xié)調(diào)控制，要保證企業(yè)能夠立足全局，在此基礎(chǔ)上針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的整體防控目標(biāo)實(shí)施量化管理，進(jìn)而不斷促進(jìn)財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)層面的協(xié)同變革，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控全面覆蓋的總體目標(biāo)。

四、結(jié)語(yǔ)

經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)下，國(guó)企所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)趨向于復(fù)雜化、多元化，且影響范圍更為廣泛。在實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)防控工作當(dāng)中，就要求國(guó)企應(yīng)當(dāng)制定全面、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，據(jù)此來(lái)強(qiáng)化對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的全面監(jiān)督和管理控制，從而更好地推進(jìn)業(yè)務(wù)，保障國(guó)企安全、穩(wěn)步發(fā)展。