合規(guī)制勝 行穩(wěn)致遠(yuǎn)

文 本刊編輯部

近年來，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的逐步推進(jìn)，為適應(yīng)國際、國內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，越來越多的企業(yè)逐漸意識到合規(guī)管理的重要性。2015年、2018年，國資委分別印發(fā)了《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企的建設(shè)意見》《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，推動中央企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理工作，這也讓更多企業(yè)深受啟發(fā)，緊跟政策方向，在內(nèi)部逐步開展促進(jìn)合規(guī)管理的相關(guān)工作。

企業(yè)合規(guī)是一種以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控為導(dǎo)向的公司治理體系。簡言之，就是企業(yè)作為法律擬制的商法人和商主體，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、倫理規(guī)范的要求，旨在推動企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的變革，建立從商業(yè)倫理到民事、行政、刑事規(guī)范的全面合規(guī)。

具體到高速公路領(lǐng)域，“十三五”期間，在高速公路行業(yè)體制改革持續(xù)推進(jìn)、國企改革加速和新技術(shù)發(fā)展的背景下，國內(nèi)高速公路的建設(shè)運(yùn)營管理模式進(jìn)一步完善，市場競爭導(dǎo)致企業(yè)合并重組趨勢十分明顯，由一到兩家省內(nèi)大型國有企業(yè)承擔(dān)省內(nèi)高速公路運(yùn)營的態(tài)勢已經(jīng)明朗。截至2021年12月1日，全國共有39家省級運(yùn)營主體，這些高速公路企業(yè)因其所處行業(yè)的特殊性，在合規(guī)管理方面，面臨著投融資、建筑工程質(zhì)量、勞工權(quán)益保護(hù)、合同履約、侵權(quán)責(zé)任等多方面風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任。

除此之外，高速企業(yè)像許多其他國有企業(yè)一樣，也面臨著合規(guī)管理中的一系列共性問題，例如合規(guī)管理機(jī)構(gòu)不健全，合規(guī)管理制度流程不完備，合規(guī)管理評價(jià)和責(zé)任機(jī)制不完善，相關(guān)監(jiān)督考核機(jī)制缺失，合規(guī)管理的內(nèi)部支持較為薄弱等，亟待加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)。

本期“第一觀察”《讓合規(guī)管理體系化》，從企業(yè)合規(guī)管理的基本概念出發(fā)，分析了高速公路企業(yè)實(shí)行合規(guī)管理的必要性、基本原則和“三道防線”，并從制度設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、評估、文化建設(shè)等角度詳細(xì)闡述了企業(yè)合規(guī)管理的要點(diǎn)，還結(jié)合具體管理實(shí)踐對高速公路企業(yè)合規(guī)管理進(jìn)行了深入思考。

毫無疑問，企業(yè)合規(guī)管理契合企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的需要，契合企業(yè)維護(hù)市場交易安全的需要，契合降低政府監(jiān)管成本、提高監(jiān)管質(zhì)效的需要，更契合優(yōu)化法治化營商環(huán)境的需要。

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海指出，企業(yè)合規(guī)制度是一項(xiàng)關(guān)乎國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，保障經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的有力舉措。未來，應(yīng)著力于打造24小時(shí)全天候、360度全方位、跨市場、跨地域、跨部門、跨產(chǎn)業(yè)、跨所有制的信息共享、快捷高效、無縫對接、有機(jī)銜接、同頻共振、風(fēng)清氣正的中國特色公司合規(guī)治理體系。

作為一項(xiàng)基礎(chǔ)性工程，企業(yè)合規(guī)管理不但是保障企業(yè)生存和發(fā)展的基石，更是市場經(jīng)濟(jì)、法治社會的壓艙石，在促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和維護(hù)公共利益方面意義重大。只有合規(guī)合法經(jīng)營，增強(qiáng)競爭優(yōu)勢，樹立良好形象和品牌，才能讓企業(yè)遠(yuǎn)離金融的風(fēng)險(xiǎn)、遠(yuǎn)離欺詐的風(fēng)險(xiǎn)、遠(yuǎn)離違法犯罪的風(fēng)險(xiǎn)、遠(yuǎn)離違約侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，避免因違法違規(guī)受到法律制裁和監(jiān)管處罰，避免遭受重大財(cái)產(chǎn)損失和聲譽(yù)損失，護(hù)航企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)，增強(qiáng)核心競爭力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)全國統(tǒng)一大市場體系的形成。