中國國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率測算與分析

紀建強，鐘 珍

(國防科技大學 文理學院， 湖南 長沙 410073)

0 引言

實現(xiàn)高水平科技自立自強是我國“十四五”時期重大戰(zhàn)略部署。走好科技自立自強道路，關(guān)鍵是要提升自主創(chuàng)新特別是國防科技創(chuàng)新能力和水平。國防科技創(chuàng)新集中在前沿和尖端領(lǐng)域，市場換不來、花錢買不來，只有依靠自主創(chuàng)新。國防工業(yè)作為擔負國防建設(shè)和經(jīng)濟發(fā)展雙重使命的國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，是國防科技創(chuàng)新最集中的領(lǐng)域，也是反映國防科技水平的重要標志，其科技創(chuàng)新和技術(shù)進步關(guān)系到我國軍隊武器裝備能力提升和國民經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。目前，國際形勢復雜多變，國防實力在維護國家利益中的作用進一步凸顯。在此背景下，分析我國國防工業(yè)科技創(chuàng)新能力和水平，了解我國國防工業(yè)技術(shù)進步情況，有助于更好地把握國防工業(yè)發(fā)展方向，引導國防工業(yè)向創(chuàng)新型方向發(fā)展，推動國防工業(yè)轉(zhuǎn)型升級，解決國防科技創(chuàng)新“卡脖子”問題，為全面建成世界一流軍隊提供有力科技支撐。

衡量產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力和水平的方法有很多，全要素生產(chǎn)率作為衡量創(chuàng)新水平和經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的重要指標，對其進行測算能夠為找出制約工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率增長的因素，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供重要參考。全要素生產(chǎn)率(total factor productivity，TFP)也被稱為技術(shù)進步率，可衡量由技術(shù)進步引起、無法用勞動和資本投入解釋的生產(chǎn)率增長部分，能夠全面反映企業(yè)技術(shù)進步、產(chǎn)品技術(shù)含量提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和管理模式升級對綜合生產(chǎn)力的影響。對國防工業(yè)全要生產(chǎn)率增長趨勢進行分析，能夠發(fā)現(xiàn)制約我國國防科技創(chuàng)新的因素，為加快推進國防科技創(chuàng)新能力建設(shè)提供依據(jù)?；?004—2020年我國國防工業(yè)11家(我國國防工業(yè)核心軍工集團總共有12家，其中中國航空發(fā)動機集團有限公司成立于2016年，成立時間不長，未找到公開數(shù)據(jù))軍工集團財務(wù)報表數(shù)據(jù)，從微觀層面對其全要素生產(chǎn)率進行測算并對其變化趨勢進行分析，從而掌握軍工企業(yè)技術(shù)進步和科技創(chuàng)新情況，為進一步深入研究軍工企業(yè)全要素生產(chǎn)率影響因素、提出有針對性的建設(shè)性意見提供參考借鑒。

1 文獻回顧

全要素生產(chǎn)率一直是學術(shù)界研究的熱點問題之一。對全要素生產(chǎn)率測算的理論研究已比較成熟，以LP、OP為代表的參數(shù)方法和以DEA為代表的非參數(shù)方法在理論邏輯上都比較清晰，而難點在于結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域數(shù)據(jù)展開可靠性應(yīng)用研究。

針對全要素生產(chǎn)率測算及方法的應(yīng)用研究十分豐富，如楊汝岱[1]使用OP、LP等方法測算中國工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率并對全要素生產(chǎn)率進行分解，分析制造企業(yè)生產(chǎn)率增長來源；馮正強和白利利[2]采用DEA方法測算2004—2014年中國裝備制造業(yè)全要素生產(chǎn)率并對其結(jié)果進行分解；王麗明和孫小龍[3]運用OP方法測算2013—2015年中國各地級市農(nóng)業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率；肖挺[4]使用ACF方法測算中國服務(wù)企業(yè)全要素生產(chǎn)率。

近年來，對軍工企業(yè)技術(shù)效率的研究時有出現(xiàn)，但是測算與分析軍工企業(yè)全要素生產(chǎn)率的文獻相對較少。張明親和張雅雅[5]使用DEA-Malmquist指數(shù)方法對22家軍工上市公司全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進步和技術(shù)效率進行分解測算，探討規(guī)模效率、管理機制、技術(shù)進步對軍工企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，得出軍工企業(yè)改制推動企業(yè)規(guī)?；?jīng)營與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的結(jié)論，建議不斷提高自主創(chuàng)新能力、推動資本整合，以促進全要素生產(chǎn)率提高；熊國經(jīng)和宗瑾[6]基于面板數(shù)據(jù)，使用DEA方法對2011—2015年我國軍工企業(yè)綜合技術(shù)效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率進行測算分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模效率低下會制約綜合技術(shù)效率提升，技術(shù)效率受技術(shù)人員占比、總資產(chǎn)收益率影響較大；王萍萍和陳波[7]采用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)測算2001—2016年我國軍工上市企業(yè)全要素生產(chǎn)率。

上述研究對于測算中國國防工業(yè)科技創(chuàng)新效率、探討國防科技創(chuàng)新能力與軍工企業(yè)全要素生產(chǎn)率影響因素、分析中國軍工企業(yè)發(fā)展態(tài)勢具有重要參考意義，但現(xiàn)有研究存在一個較大的問題就是采用的數(shù)據(jù)代表性不強?，F(xiàn)有針對國防工業(yè)的實證分析，采用的數(shù)據(jù)大都來源于軍工上市企業(yè)，出于國防安全和保密需要，除極少數(shù)企業(yè)外，大多數(shù)上市企業(yè)是11大軍工集團下屬非核心業(yè)務(wù)企業(yè)，且軍品業(yè)務(wù)占比不高，其科技創(chuàng)新水平不能完全代表我國國防工業(yè)的實際情況，研究結(jié)果難免有較大偏差。此外，現(xiàn)有文獻大多聚焦軍工企業(yè)技術(shù)效率，技術(shù)效率從投入與產(chǎn)出角度反映要素投入利用程度，是指一種最佳配置狀態(tài)，不能較好地解釋國防科技創(chuàng)新能力變化的具體來源。

與已有研究相比，本文可能的貢獻在于：第一，11大軍工集團是我國國防工業(yè)的核心，是幾乎所有武器裝備總承包商、關(guān)鍵零部件乃至分包商的主體，本文采用2004—2020年11家大型軍工集團財務(wù)數(shù)據(jù)，計算結(jié)果更加可靠。第二，在計算過程中，本文以中間投入代替OP方法中的投資作為代理變量，使用LP方法測算軍工企業(yè)全要素生產(chǎn)率，計算結(jié)果更加精準。第三，本文分析較為全面，不僅計算基于LP方法的估算結(jié)果，對國防工業(yè)總體、細分行業(yè)及企業(yè)層面的全要素生產(chǎn)率變化趨勢和差異進行分析，還對國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率與已有文獻中制造業(yè)全要素生產(chǎn)率進行比較，并對軍工企業(yè)全要素生產(chǎn)率進行收斂性檢驗，探究軍工企業(yè)發(fā)展離散程度和軍工企業(yè)之間的追趕效應(yīng)。第四，測算全要素生產(chǎn)率是研究國防科技創(chuàng)新影響因素、作用機理等重要問題的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，本文計算結(jié)果為進一步開展深入研究奠定了基礎(chǔ)。

2 計算方法與數(shù)據(jù)

2.1 回歸模型設(shè)定

全要素生產(chǎn)率測算方法可以分為宏觀和微觀層面。其中，宏觀層面方法包括Abramvitz(1956)提出的代數(shù)指數(shù)法、羅伯特·索洛(1957)提出的Solow余值法以及以Caves等(1953)提出Malmquist方法為代表的數(shù)據(jù)包絡(luò)法；微觀層面方法包括最小二乘法、Olley&Pakes (1996)提出的OP方法、Levinsohn & Petrin(2003)提出的LP方法、工具變量GMM方法以及Ackerberg(1968)提出的ACF方法。國內(nèi)學者對全要素生產(chǎn)率測算方法進行了梳理，如魯曉東和連玉君[8]的經(jīng)典文獻梳理了測算企業(yè)全要素生產(chǎn)率的參數(shù)和非參數(shù)方法，并指出這些方法的優(yōu)缺點；劉方和趙彥云[9]對微觀企業(yè)全要素生產(chǎn)率和全要素增長率進行區(qū)分，并對估算方法進行歸類，區(qū)別梳理了基于余值思想的方法和基于生產(chǎn)前沿面思想的方法。由于本文分析樣本是來自各軍工企業(yè)的數(shù)據(jù)，屬于微觀層面，因而選擇微觀層面的全要素生產(chǎn)率計算方法。

OLS法作為估計企業(yè)全要素生產(chǎn)率較為經(jīng)典的測度方法，存在樣本選擇性偏差和同時性偏差問題，易導致內(nèi)生性問題，使得估計結(jié)果可能與實際存在偏差。固定效應(yīng)方法雖然相對簡便，但是只適用于面板型數(shù)據(jù)，且會導致大量數(shù)據(jù)被拋棄，也無法體現(xiàn)出時間變化對TFP的影響，這會使得被估參數(shù)識別度降低。同時，固定效應(yīng)方法設(shè)定過于苛刻導致在實際操作中缺乏數(shù)據(jù)支撐?？紤]到固定效應(yīng)方法的局限性，在OP方法中引入代理變量企業(yè)當期投資，能夠很好地解決同時性偏差問題，從而獲得生產(chǎn)函數(shù)估計值，計算出全要素生產(chǎn)率。由于部分企業(yè)在一些年份沒有投資，這會使樣本數(shù)量減少，從而影響估計結(jié)果?？紤]到投資數(shù)據(jù)獲取的局限性和中間投入數(shù)據(jù)的易獲得性，基于LP方法，使用中間投入作為代理變量，以更好地解決內(nèi)生性問題，計算結(jié)果也能更好地體現(xiàn)企業(yè)全要素生產(chǎn)率變化。

本文參照魯曉東和連玉君[8]的做法，使用LP方法計算中國軍工企業(yè)全要素生產(chǎn)率。具體過程如下：

首先，設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)為C-D生產(chǎn)函數(shù)，其相較于超越對數(shù)函數(shù)更能直觀反映投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，并且結(jié)構(gòu)簡單，使用方便，是計算生產(chǎn)率過程中最常用的函數(shù)形式。因此，設(shè)定C-D生產(chǎn)函數(shù)形式為：

(1)

式中，Yit表示總產(chǎn)出，Lit表示勞動投入，Kit表示資本投入，Ait表示全要素生產(chǎn)率；i表示第i個樣本企業(yè)，t表示時間。對式(1)取對數(shù)轉(zhuǎn)化為線性形式，即：

lnyit=β0lnLit+β1lnKit+μit

(2)

由于殘差項中未被觀測部分會影響要素投入選擇，導致回歸結(jié)果產(chǎn)生偏誤，因此將μit拆分。同時，根據(jù)LP半?yún)?shù)方法，加入中間投入M作為代理變量[10]，變形得到：

lnyit=β0lnLit+β1lnKit+β2lnMit+ωit+φit

(3)

式中，ωit是殘差項μit中能夠被觀測到并且影響企業(yè)當期要素選擇的一部分；φit是不可觀測到的部分，是真正的殘差項。

通過估算資本、勞動、中間投入系數(shù)β0、β1、β2的無偏估計量，計算出全要素生產(chǎn)率。最終確定估計模型為：

lnyit=α+β0lnLit+β1lnKit+β2lnMit+φit+γ

(4)

式中，γ為行業(yè)虛擬變量。

2.2 變量與數(shù)據(jù)說明

本文選取我國國防工業(yè)核心主體的11大軍工集團為樣本(見表1)，時間跨度為2004—2020年，數(shù)據(jù)來源于各集團經(jīng)過審計的財務(wù)報表。

表1 11大軍工集團數(shù)據(jù)年份情況

參考謝千里等[11]、張云等[12]、劉禹晴[13]對解釋變量、控制變量及相關(guān)指標的選取方法，本文變量定義如表2所示。參考以往研究，勞動力以企業(yè)當年員工人數(shù)表征，但由于軍工企業(yè)的特殊性，各企業(yè)未完全公布職工人數(shù)。因此，本文假設(shè)軍工企業(yè)人員平均工資約等于同期制造業(yè)國有單位人員平均工資，使用公司財務(wù)報表中各年度應(yīng)付職工報酬和國家統(tǒng)計局公布的各年度制造業(yè)國有單位就業(yè)人員平均工資兩項數(shù)據(jù)對各公司年度職工人數(shù)進行估算。

表2 變量定義

為消除通貨膨脹的影響，根據(jù)國家統(tǒng)計局歷年發(fā)布的CPI數(shù)據(jù)對變量進行通貨膨脹校正，并對部分年份缺失數(shù)據(jù)使用插值法進行計算補充。對于部分公司在一些年份未直接報告固定資產(chǎn)凈值，使用以下公式進行計算補充：固定資產(chǎn)凈值=固定資產(chǎn)原值-累計折舊。由于各公司數(shù)據(jù)在時間上并不一致，為更好地分析國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率變化趨勢，測算出全要素生產(chǎn)率后，根據(jù)已有軍工企業(yè)年均全要素生產(chǎn)率增長率，對極少數(shù)缺失年份進行補齊。

表3為主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果，各變量均存在一定波動性，且沒有特殊異常值，可以進行回歸分析。

表3 樣本描述性統(tǒng)計結(jié)果

3 計算結(jié)果與分析

本文根據(jù)LP方法，以中間投入作為代理變量，使用各企業(yè)財務(wù)報表數(shù)據(jù)，運用EViews計量軟件進行回歸分析，回歸方程如下：

lnYit=β0+βklnKit+βllnLit+βmlnMit+βssaleit+βmamanageit+βfinfinanceit+βlevlevit+βchchit+βindindit+lntfpit

(5)

為得到較為穩(wěn)健的回歸結(jié)果，本文使用不同控制變量依次進行回歸，結(jié)果如表4所示。總體看，核心解釋變量符號符合預(yù)期，都比較顯著，最終使用模型6的結(jié)果進行計算。

表4 回歸分析結(jié)果

3.1 總體情況

圖1顯示了2004—2020年中國國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率總體變化趨勢。2004—2020年中國國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率總體呈現(xiàn)不斷上升趨勢，由2004年的7.179 增長到2020年的14.814，樣本期內(nèi)年平均全要素生產(chǎn)率為12.133 ，年均增長率為6.9%。其中，2009、2012、2014、2016、2018年全要素生產(chǎn)率在下降，但是總體下降幅度不大。國防工業(yè)發(fā)展對國防建設(shè)與經(jīng)濟發(fā)展具有戰(zhàn)略性意義，在國家對國防工業(yè)總體規(guī)劃與重點建設(shè)下，國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率快速增長。

中國國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率變動具有一定階段性特征。如圖1所示，可將測算結(jié)果分為2004—2008年、2009—2015年和2016—2020年3個階段。第一階段軍工企業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)加速增長趨勢，從2004年的7.179增長到2008年的15.326，達到樣本期峰值，增長近113個百分點，年均增長率為22.7%，在3個階段中年均增速最快。這一階段，面臨新一輪產(chǎn)業(yè)革命、軍事革命，為加快國防現(xiàn)代化建設(shè)，國家對國防工業(yè)管理體制進行了一系列調(diào)整改革，設(shè)立國防科技工業(yè)局，為國防高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、國防工業(yè)核心能力建設(shè)提供了組織保障，國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率穩(wěn)步增長。第二階段年均增長率最低，其中2009年全要素生產(chǎn)率較2008年下降34個百分點，是樣本期下降幅度最大的年份，可能與金融危機的沖擊有關(guān)。其后兩年快速回升，在2011年達到樣本期第二個峰值，這可能與國家出臺促進國防科技發(fā)展的相關(guān)政策有關(guān)。2010年，為促進國防工業(yè)自主創(chuàng)新，工信部設(shè)立國防科學技術(shù)獎，國防科工局出臺相關(guān)獎勵細則；2014年出臺的《國防科技工業(yè)企業(yè)管理創(chuàng)新成果評審獎勵辦法》鼓勵軍工企業(yè)創(chuàng)新管理模式、完善管理制度、改進管理方式，這對于企業(yè)保護創(chuàng)新成果、減少人才流失、激勵自主創(chuàng)新具有重要作用。在這些針對性政策激勵下，國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率得到有效提升。雖然2012、2014年全要素生產(chǎn)率有所下降，但2012—2014年是整個樣本期內(nèi)變化較為平穩(wěn)的階段，這也使第二階段全要素生產(chǎn)率得以維持在一個較高水平，該階段全要素生產(chǎn)率年平均值為12.366，高于整個樣本期均值，并且與第一階段相比，提高了19個百分點。第三階段呈現(xiàn)出“下降—上升—再下降—再上升” 的規(guī)律性交錯變化，并且這一階段全要素生產(chǎn)率及增長率達到樣本期最高值。國家相關(guān)政策支持是這一階段國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率維持在較高水平的重要因素。2016年，《國防科工局關(guān)于促進國防科技工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見》強調(diào)促進國防科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，加快創(chuàng)新資源流動，充分調(diào)動企業(yè)和科研人員創(chuàng)新積極性，推動國防科技工業(yè)技術(shù)進步；2017年，《軍工技術(shù)推廣專項獎勵性后補助實施細則(試行)》給予國防科技工業(yè)技術(shù)發(fā)展資金和政策支持，激勵軍工技術(shù)從研究向應(yīng)用轉(zhuǎn)化，為國防工業(yè)高技術(shù)發(fā)展注入活力。

圖1 2004—2020年中國國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率及增長率變化趨勢

總之，我國國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率總體呈不斷上升趨勢，說明中國國防工業(yè)科技創(chuàng)新能力不斷增強，并且技術(shù)進步對于生產(chǎn)率的提高具有重要作用，國防工業(yè)朝著高質(zhì)量方向不斷發(fā)展。

3.2 各細分行業(yè)全要素生產(chǎn)率變化情況

本文將11大軍工集團按行業(yè)分成船舶、兵器、電子、航空、航天和核工業(yè)6類，統(tǒng)計各細分行業(yè)全要素生產(chǎn)率平均值、年均增長率、標準差等，結(jié)果如表5所示。由于受到政策、資金、人才儲備等因素影響，六大軍工細分行業(yè)全要素生產(chǎn)率存在顯著差異。從絕對數(shù)據(jù)看，除航空工業(yè)外，其它行業(yè)全要素生產(chǎn)率均值都大于2，其中電子工業(yè)全要素生產(chǎn)率均值最大(2.316)，說明電子工業(yè)技術(shù)進步最為明顯，這與樣本期信息技術(shù)快速發(fā)展有關(guān)。一方面，打贏信息化戰(zhàn)爭要求國防工業(yè)建設(shè)更加注重信息化與工業(yè)化相結(jié)合，電子工業(yè)作為信息化的關(guān)鍵，必須提升自主創(chuàng)新能力，加快技術(shù)進步；另一方面，在軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略背景下，電子工業(yè)技術(shù)加快與相關(guān)領(lǐng)域民用工業(yè)技術(shù)融合，從而提高其在軍民兩用市場中的競爭力，使產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴大[14]。因此，技術(shù)進步與產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴大促進電子工業(yè)全要素生產(chǎn)率提高。電子、船舶、航天工業(yè)全要素生產(chǎn)率在六大行業(yè)中居于前列，這與其產(chǎn)業(yè)聚集發(fā)展密切相關(guān)[15]。一方面，產(chǎn)業(yè)集聚可以充分發(fā)揮政策、資源、技術(shù)共享優(yōu)勢，協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，加快自主創(chuàng)新能力，加快技術(shù)進步速度；另一方面，產(chǎn)業(yè)集聚使行業(yè)分工更加專業(yè)化，從而產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)。航空工業(yè)全要素生產(chǎn)率均值最低，說明技術(shù)進步對航空工業(yè)生產(chǎn)率的提升作用尚不明顯。近年來，我國航空工業(yè)雖然取得一些成就，帶動了相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展，但相較于其它軍工行業(yè)，其技術(shù)進步速率不高。

表5 2004—2020年軍工細分行業(yè)全要素生產(chǎn)率情況

從相對值看，樣本期內(nèi)，核工業(yè)、船舶工業(yè)、兵器工業(yè)全要素生產(chǎn)率年均增長率位列前3，除核工業(yè)外，其它行業(yè)全要素生產(chǎn)率年均增長率都低于10%，說明我國國防工業(yè)技術(shù)進步速度整體較為緩慢。其中，航空工業(yè)全要素生產(chǎn)率均值最慢，同時其全要生產(chǎn)率年均增長率也是最低的，僅為0.2%，遠低于最高的核工業(yè)(10.2%)。這說明航空工業(yè)技術(shù)進步速度較其它軍工行業(yè)低，核工業(yè)技術(shù)進步速度具有一定優(yōu)勢。這與樣本期內(nèi)核工業(yè)作為能源產(chǎn)業(yè)，在新能源開發(fā)與利用方面技術(shù)提升較快密切相關(guān)，如“華龍一號”研發(fā)成功，充分體現(xiàn)核工業(yè)的自主創(chuàng)新能力。船舶工業(yè)全要素生產(chǎn)率均值及年均增長率在六大行業(yè)中均排名第二，其全要素生產(chǎn)率提升與技術(shù)進步具有較大關(guān)系。近年來，在國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略引領(lǐng)下，我國船舶工業(yè)通過技術(shù)引進與自主創(chuàng)新相結(jié)合，關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新能力顯著提高。因此，技術(shù)進步是船舶工業(yè)全要素生產(chǎn)率增長較快的最主要原因。

如圖2所示，樣本期內(nèi)，六大軍工行業(yè)全要素生產(chǎn)率均呈波動上升趨勢，其中船舶工業(yè)波動幅度最大，且2014年以后較之前平緩，其全要素生產(chǎn)率極差為6.763，標準差達1.506，其余行業(yè)全要素生產(chǎn)率極差都在2.5以內(nèi)，標準差也都小于1。船舶工業(yè)不僅是海軍建設(shè)重要的物質(zhì)保障，還在國民經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著不可替代的作用。一方面，船舶工業(yè)為交通運輸、水產(chǎn)漁業(yè)提供產(chǎn)品與服務(wù)，在國民經(jīng)濟供給體系中具有重要地位；另一方面，軍民融合發(fā)展推動船舶工業(yè)軍用技術(shù)在民用領(lǐng)域廣泛應(yīng)用，形成技術(shù)溢出效應(yīng)，促進其它行業(yè)技術(shù)提升。因此，船舶工業(yè)全要素生產(chǎn)率波動主要由其行業(yè)本身特點與市場特點決定，受到這些因素影響，船舶工業(yè)全要素生產(chǎn)率在樣本期呈現(xiàn)較大波動[16]。2007—2008年，船舶工業(yè)全要素生產(chǎn)率達到峰值，2008年，受全球金融危機沖擊，世界經(jīng)濟形勢嚴峻，船舶工業(yè)發(fā)展受到嚴重影響，技術(shù)進步遭遇阻礙，全要素生產(chǎn)率急速回落，造成極差較大。2011年、2015年和2017年，電子工業(yè)全要素生產(chǎn)率增長幅度較大，因此呈現(xiàn)出較大波動幅度，成為標準差最接近1的行業(yè)。電子工業(yè)是高科技密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)進步是電子工業(yè)全要素生產(chǎn)率增長變化的重要原因。核工業(yè)全要素生產(chǎn)率增長走勢較為平緩，而航天工業(yè)標準差最小，因此其總體變化最為穩(wěn)定。航天工業(yè)發(fā)展壯大象征著綜合國力的強大，航天工業(yè)是國防工業(yè)中較高端、精密的制造業(yè)，其全要素生產(chǎn)率變化受到技術(shù)進步的影響較大，如“神舟七號”“神舟十號”等一系列成就，是航天工業(yè)在高端、精密技術(shù)上突破發(fā)展的重要體現(xiàn)。

圖2 2004—2020年中國軍工細分行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長情況

3.3 企業(yè)層面變化趨勢分析

圖3為11大軍工集團全要素生產(chǎn)率變化情況。樣本期內(nèi)，各軍工集團全要素生產(chǎn)率均呈波動上升趨勢，與國防工業(yè)整體變動趨勢一致。其中，中國船舶重工集團有限公司、中國電子信息產(chǎn)業(yè)集團有限公司、中國核工業(yè)建設(shè)集團有限公司全要素生產(chǎn)率波動幅度較大，其全要素生產(chǎn)率標準差都在0.5以上，尤其是中國船舶重工集團有限公司的標準差達到1.375，中國南方工業(yè)集團有限公司全要素生產(chǎn)率變化最為平穩(wěn)，其全要素生產(chǎn)率標準差為0.181。軍工企業(yè)作為特殊主體，與其它國有企業(yè)不同，既肩負獲取利潤的經(jīng)濟使命，又承擔國防技術(shù)研究與裝備生產(chǎn)的使命，在一系列調(diào)整改革、促進國防技術(shù)創(chuàng)新等政策激勵下，各軍工集團積極加大研發(fā)投入，提升自身科技創(chuàng)新水平，加快技術(shù)進步，呈現(xiàn)出樣本期內(nèi)全要素生產(chǎn)率總體增長的趨勢。軍工企業(yè)全要素生產(chǎn)率受到技術(shù)研發(fā)周期性、公司管理體制、市場環(huán)境等因素影響而產(chǎn)生一定波動。中國船舶重工集團有限公司作為國內(nèi)最大的軍工企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新能力較強、科技創(chuàng)新體系較為完備，在軍用技術(shù)與民用技術(shù)領(lǐng)域都具有較強的競爭力，主要采取以銷定產(chǎn)的個性化訂單式經(jīng)營模式，其研發(fā)活動具有周期長、投入大、風險高等特點，易受市場需求影響，導致其全要素生產(chǎn)率在樣本期內(nèi)出現(xiàn)較大波動。

圖3 2004—2020年11大軍工集團全要素生產(chǎn)率變化

為進一步分析企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長情況，對各軍工集團全要素生產(chǎn)率增長率進行測算。如圖4所示，樣本期內(nèi)，年均增長率排在前3的是中國核工業(yè)建設(shè)集團有限公司、中國兵器工業(yè)集團有限公司、中國船舶工業(yè)集團有限公司，分別為0.350、0.107、0.097；年均增長率排在末3位的是中國航天科工集團有限公司、中國電子科技集團有限公司、中國航空工業(yè)集團有限公司，分別為0.035、0.030、0.002。全要素生產(chǎn)率年均增長率最高值(35%)與最低值(0.2%)相差較大，說明技術(shù)進步對軍工集團之間生產(chǎn)率貢獻差異較大。

圖4 2004—2020年11大軍工集團全要素生產(chǎn)率均值及年均增長率

軍工企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率存在差異可能與其公司管理、公司規(guī)模、研發(fā)投入等因素有關(guān)。中國核工業(yè)建設(shè)集團有限公司管理結(jié)構(gòu)科學，具有較強的資源整合能力，能夠有效調(diào)整研發(fā)結(jié)構(gòu)，提高資源利用率，促進技術(shù)創(chuàng)新能力提升。同時，其業(yè)務(wù)廣泛，涉及軍用、民用、核電多個領(lǐng)域，經(jīng)營范圍遍布多個國家和地區(qū)以及國內(nèi)多個省市，有助于提升規(guī)模效率，促進全要素生產(chǎn)率提高。中國兵器工業(yè)集團有限公司作為中國最大的武器裝備制造集團，具有獨立、完備的生產(chǎn)管理體系，創(chuàng)新能力強，涉及領(lǐng)域眾多，其經(jīng)營規(guī)模在軍工企業(yè)中名列前茅，是軍民融合發(fā)展的重要力量。中國船舶工業(yè)集團有限公司主要業(yè)務(wù)是核心民品，專注于經(jīng)營管理，具有顯著的管理優(yōu)勢，以個性化訂單生產(chǎn)方式為經(jīng)營模式，能夠提供高質(zhì)量產(chǎn)品，有利于激勵技術(shù)進步。隨著其發(fā)展水平提高，形成一定規(guī)模效應(yīng)，有利于全要素生產(chǎn)率增長。因此，上述3家軍工集團的技術(shù)進步更加明顯，全要素生產(chǎn)率增速較快。

3.4 國防工業(yè)與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率對比分析

為進一步考察我國國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率的相對大小，本文將計算結(jié)果與已有文獻計算的制造業(yè)全要素生產(chǎn)率情況進行對比，結(jié)果如表6所示。根據(jù)本文計算結(jié)果，2004—2020年六大軍工行業(yè)全要素生產(chǎn)率均值為2.02，行業(yè)均值由2004年的1.197增加到2020年的2.469；國防工業(yè)整體全要素生產(chǎn)率年平均值為12.133，從2004年的7.179增加到2020年的14.814，總增長率為106%，年均增長率為6.9%。

表6 中國國防工業(yè)與制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變化情況對比

可以看出，2004—2013年，雖然中國國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率年均增長率與總增長率比傳統(tǒng)制造業(yè)、裝備制造業(yè)更高，但其全要素生產(chǎn)率均值比制造業(yè)低，并且與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)差距較大，絕對水平值不及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。隨著年份的變化，中國國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率均值逐漸增大，2004—2014年國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率均值高于制造業(yè)，并且年均增長率高于制造業(yè)。2010—2016年，國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率均值超過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但總增長率仍低于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。由此可知，中國國防工業(yè)技術(shù)進步速度比同期制造業(yè)快，但與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相比，還有一定差距。這說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步對生產(chǎn)率的貢獻更大，國防工業(yè)仍然需要不斷提高自主創(chuàng)新能力，以技術(shù)進步推動生產(chǎn)率提高。

4 收斂性檢驗與分析

收斂檢驗?zāi)軌驇椭治鰳颖局笜说膭討B(tài)變化趨勢，收斂性檢驗包括δ檢驗與β檢驗兩種方法，β檢驗又可分為絕對收斂和條件收斂檢驗。其中，δ收斂表示隨著時間變化，經(jīng)濟指標離散程度逐漸降低，收斂于各自的穩(wěn)態(tài)；β收斂能夠反映不同主體某個指標增長速度追趕情況。以人均收入為例，如果每個經(jīng)濟體的人均收入或產(chǎn)出都能達到完全相同的穩(wěn)態(tài)水平，那就是絕對β收斂；如果每個經(jīng)濟體都朝著各自不同穩(wěn)態(tài)水平趨近則是條件β收斂[23]。目前關(guān)于收斂性分析的研究十分豐富，本文借鑒肖挺(2020)、劉霞婷等[22]的收斂性檢驗方法，僅進行δ收斂和絕對β收斂檢驗。

4.1 δ收斂檢驗

δ收斂檢驗方法判斷總體是否出現(xiàn)收斂是通過企業(yè)間TFP變異系數(shù)確定的，變異系數(shù)使用標準離差率衡量，其計算公式為：

CV=δ/μ

(6)

式中，CV代表標準離差率，δ表示全要素生產(chǎn)率的標準差，μ為全要素生產(chǎn)率均值。

本文對國防工業(yè)細分行業(yè)進行收斂性檢驗，如圖5所示。2004—2020年，國防工業(yè)各細分行業(yè)變異系數(shù)走勢存在較大差異，除航空航天工業(yè)外，其它細分行業(yè)期末變異系數(shù)都高于期初，但在該期間并不是一直上升，而是在期初到期末過程中出現(xiàn)過短暫收斂，并且都出現(xiàn)較大波動。這表明各細分行業(yè)并沒有出現(xiàn)δ收斂特征，不存在顯著的δ收斂，說明各細分行業(yè)沒有收斂于各自的穩(wěn)態(tài)。

圖5 國防工業(yè)細分行業(yè)全要素生產(chǎn)率變異系數(shù)走勢

4.2 β收斂檢驗

β收斂檢驗可用于分析全要素生產(chǎn)率較低的企業(yè)能不能最終追趕上全要素生產(chǎn)率較高的企業(yè)，檢驗方程如下：

(7)

式中，[ln(TFPit)-ln(TFPi0)]/t表示t時期第i個企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率變動平均值，TFPit、TFPi0分別為報告期和期初第i個軍工企業(yè)全要素生產(chǎn)率，t為時間跨度，α、β為待估參數(shù)，it為隨機誤差項。如果β<0，說明存在絕對β收斂，即期初全要素生產(chǎn)率水平低的軍工企業(yè)對全要素生產(chǎn)率水平高的軍工企業(yè)具有追趕效應(yīng)，在樣本期內(nèi)，前者的全要素生產(chǎn)率增長速度比后者快, 最終各企業(yè)都將趨近于相同的穩(wěn)態(tài)均衡水平。

其中，β收斂速度λ的計算公式為：

λ=-ln(1+β)

(8)

如表7所示，樣本期內(nèi)，軍工企業(yè)整體的λ系數(shù)為負值，且通過1%的顯著性水平檢驗，說明中國軍工企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長速度與其期初水平負相關(guān)，這也證明11大軍工集團全要素生產(chǎn)率存在絕對β收斂，即存在全要素生產(chǎn)率較低軍工企業(yè)追趕全要素生產(chǎn)率較高軍工企業(yè)的趨勢，具有追趕效應(yīng)。但是，軍工企業(yè)總收斂速度較慢，為0.32%，說明軍工企業(yè)之間全要素生產(chǎn)率增長差距雖然在縮小，但縮小速度不夠快。

表7 軍工企業(yè)全要素生產(chǎn)率絕對β收斂檢驗結(jié)果

5 結(jié)論與建議

5.1 結(jié)論

本文選取2004—2020年我國國防工業(yè)最核心的11大軍工集團財務(wù)報表相關(guān)數(shù)據(jù)，運用LP方法，以中間投入作為代理變量，測算樣本期國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率，分析各企業(yè)、行業(yè)、總體變化趨勢，并與制造業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率進行比較，在此基礎(chǔ)上對國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率進行收斂性分析。通過測算和分析，得出如下結(jié)論：第一，樣本期內(nèi)，我國國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率總體呈波動上升趨勢，說明我國國防工業(yè)技術(shù)進步比較明顯，這與近年來我國國防科技進步和武器裝備發(fā)展現(xiàn)狀相符。第二，我國國防工業(yè)全要生產(chǎn)率雖然在增長，但是整體增速較為平緩，全要素生產(chǎn)率年均增長率僅為6.9%，說明我國國防工業(yè)技術(shù)進步速率仍然不高。 第三，軍工細分行業(yè)全要素生產(chǎn)率存在較大差異，其中電子工業(yè)與船舶工業(yè)全要素生產(chǎn)率均值比其它軍工行業(yè)高，航空工業(yè)最低；各軍工企業(yè)之間全要素生產(chǎn)率增長率也存在較大差異，其中中國核工業(yè)建設(shè)集團有限公司全要素生產(chǎn)率年均增長率最高，中國航空工業(yè)集團有限公司最低，且二者差距較大，說明我國國防工業(yè)發(fā)展存在明顯的行業(yè)差異，可能與國防和軍隊建設(shè)側(cè)重領(lǐng)域有關(guān)。第四，與同期制造業(yè)全要素生產(chǎn)率相比，國防工業(yè)全要生產(chǎn)率有所提高，其全要素生產(chǎn)率及增長率均高于制造業(yè)整體，但與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)還有一定差距。這說明在樣本期內(nèi)，我國國防工業(yè)技術(shù)進步速度落后于民用領(lǐng)域。第五，軍工行業(yè)沒有出現(xiàn)δ收斂特征，各行業(yè)沒有收斂于各自的穩(wěn)態(tài)；軍工集團全要素生產(chǎn)率存在絕對β收斂，具有追趕效應(yīng)，但收斂速度較慢。

5.2 啟示與建議

基于上述研究結(jié)論，本文提出如下啟示與建議：

第一，雖然國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率在樣本期呈上升趨勢，但上升幅度不大，對于提高整體國防科技創(chuàng)新能力的貢獻度不高，這表明國防工業(yè)增長仍然較多依賴要素投入。國防工業(yè)作為尖端技術(shù)領(lǐng)域，自主創(chuàng)新能力是其科技進步和核心競爭力提升的重要體現(xiàn)，經(jīng)費投入是研發(fā)活動的重要保障，若要提升國防工業(yè)全要素生產(chǎn)率，必須加大研發(fā)投入力度。既要發(fā)揮研發(fā)補貼等政策支持的作用，又要發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用，調(diào)整研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，提高投入要素的利用率，推動國防工業(yè)技術(shù)進步。

第二，軍工行業(yè)之間技術(shù)進步差異明顯，且部分行業(yè)之間差距較大。要實現(xiàn)國防工業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，必須推進軍工行業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，針對不同行業(yè)制定專項規(guī)劃，設(shè)立重大專項研發(fā)資金[24]，重點扶持技術(shù)發(fā)展相對緩慢的行業(yè)。通過促進產(chǎn)業(yè)集聚，利用區(qū)域政策、技術(shù)創(chuàng)新、專業(yè)化分工優(yōu)勢，帶動產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新能力提升。

第三，軍工企業(yè)層面全要素生產(chǎn)率差異也較大，雖然呈現(xiàn)出全要素生產(chǎn)率較低企業(yè)對較高企業(yè)的追趕效應(yīng)，但追趕速度較慢。首先，軍工企業(yè)要加大研發(fā)投入力度，提高研發(fā)經(jīng)費利用率，積極開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究，突破核心技術(shù)瓶頸，提高自主研發(fā)能力，加快科技成果轉(zhuǎn)化，形成自身競爭力。其次，轉(zhuǎn)變增長模式，由粗放型向集約型發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，避免過度的規(guī)模擴張，發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，提升發(fā)展質(zhì)量。同時，優(yōu)化集團內(nèi)部管理機制、管理結(jié)構(gòu)，把提高自主創(chuàng)新能力放在集團關(guān)鍵核心位置，協(xié)調(diào)好集團本部與子公司之間、子公司與子公司之間的關(guān)系，發(fā)揮好個體與整體對研發(fā)活動的支持作用。最后，樹立競爭意識，在符合保密規(guī)定的前提下充分融入市場，參與市場競爭，激勵企業(yè)創(chuàng)新，進而促進行業(yè)整體技術(shù)進步。

第四，國防工業(yè)技術(shù)進步速度落后于民用領(lǐng)域，需要進一步落實軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，推動先進民用技術(shù)轉(zhuǎn)軍用，促進國防科技創(chuàng)新。首先，打破阻礙軍用與民用領(lǐng)域深度融合的政策、信息、平臺等壁壘，為軍民融合深度發(fā)展掃清障礙。其次，加快搭建軍民產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新平臺，建設(shè)一體化軍民融合體系，共享技術(shù)、人才等資源，促進民用領(lǐng)域高端技術(shù)與軍用領(lǐng)域前沿研究交流互通，以提高國防工業(yè)自主創(chuàng)新能力。最后，推進軍民兩用技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，確保軍民融合技術(shù)研發(fā)活動循環(huán)可持續(xù)，不斷提升自主創(chuàng)新能力。