基于扎根理論的高校科研人才能力評價分析

馬 騰，趙樹寬

(吉林大學 商學與管理學院，吉林 長春 130022)

0 引言

高校是國家經濟、科技、文化創新的重要主體，科研人才是科技創新發展的關鍵。由于對高校科研人才能力的評價缺乏全面綜合且可執行的評價體系，而“唯論文”“唯項目”“唯獎項”“唯職稱”“唯帽子”的“五唯”主張因其方便量化、目標明確且在實踐中易操作，成為眾多高校科研人才能力評價的標準。這容易導致科研工作者在職稱評定、績效考核壓力下，急功近利，甚至違背科學研究倫理，產生只追求學術成果數量，不在乎成果學術影響力與社會價值的不良現象和風氣[1-2]，從而影響高等教育事業健康發展。為有效遏制這一現象，2020年12月，人力資源社會保障部、教育部發布《關于深化高等學校教師職稱制度改革的指導意見》，明確提出高校在教師職稱評價標準上需要“破五唯”[3]。要徹底杜絕上述現象，僅主張“破五唯”是不夠的，需要有切實可行的評價體系及與之相適應的激勵機制。因此，本文嘗試采用分類管理思想，認真梳理高校實際情況，從而設計科學合理的評價指標，以提升科研人才的幸福感和滿意度。

國內外學者圍繞科研人才評價進行了大量研究。Tuytens等[4]基于人力資源價值鏈理論，采用定量與定性研究相結合的方法對高校教師評價進行實證研究；Kao等[5]以教育教學質量與效率為主要指標對高校人才能力進行評價；Zheng[6]、Liang等[7]分別采用z-index、擴展偏好技術等方法構建人才評價模型；邵沚葭等[8]利用AHP方法和熵權法動態準確地評價人才質量；譚雷等[9]通過設計聯合聚類分析和關聯分析算法，構建高校人才科研能力評價指標體系并提出高校人才評價策略；蔡蕾[10]、童鋒等[11]指出，目前我國“雙一流”高校人才評價體系存在價值導向不明確、分類評價不到位、專家遴選機制不完善等問題，并提出推進一流大學建設中人才評價體系改革的關鍵步驟和重點舉措。綜觀已有研究，國外學者通常采用某種具體算法或方法解決人才評價中存在的問題，而國內學者構建的人才評價體系多是以論文、職稱、學歷、獎項為導向的定量評價，缺少對高等院校科研人才評價細粒度的精準刻畫和系統梳理。根據高等學校教師職稱改革的新要求，高等院校應深該認識到科研人才能力的重要性，構建科學合理的高校科研人才能力分析框架。

1 相關概念與理論基礎

1.1 高校科研人才及評價

科研人才是促進高校科研能力建設和教學水平提高的重要力量。高校科研人才是指在高等學校中直接從事教學、科學研究活動的人員。本文主要按照中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于分類推進人才評價機制改革的指導意見》[12]中的分類標準，將科研人才分為從事學科基礎研究、應用研究與技術開發、社會公益研究的人才。人才評價是指通過科學的手段和方法對人員基本素質和績效進行考核、評定的活動。習近平總書記在中國科學院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上指出，“要創新人才評價機制，建立健全以創新能力、質量、貢獻為導向的科技人才評價體系，形成并實施有利于科技人才潛心研究和創新的評價制度”。邵沚葭[8]認為，人才評價主要包括科研水平、發展潛力、團隊能力、綜合素質和人才需求5個一級指標；劉穎等[12]從內在激勵指標和外在績效指標設計多元化科技人才評價體系模型；劉亞靜等[13]以冰山模型為基礎，結合科研人才的素質特征構建人才評價指標體系。綜上可知，學者們基于不同理論，從多種角度構建人才評價指標體系。本文認為高校科研人才能力評價是結合人才成長規律，按照一定標準，運用定性和定量方法對高等院校中從事教學、科學研究活動人員進行的綜合性評價。對于主要從事學科基礎研究的人才，主要考察其提出或解決各類學科基礎理論問題的能力、學科基礎理論貢獻程度、科學價值與影響力等；對于主要從事應用研究與技術開發的人才，主要考察其技術方法的提出與應用創新、重大科學技術或研究方法突破、專利數量及實踐成果轉化情況等；對于主要從事社會公益研究的人才，重在考察其工作績效、服務水平與治理能力等。該評價體系可以更好地反映科研人員能力和學術水平。

1.2 復雜系統管理

復雜系統由奧地利學者路德維希·馮·貝塔朗菲[14]首先提出，其認為一切知識領域都需要運用整體和系統的概念處理復雜性問題。對復雜系統而言，不同學者有不同理解，最典型的是美國圣菲研究所，其認為復雜系統是由多種單元相互作用組成的復雜網絡，不同單元之間相互依賴、制約和影響，形成系統的整體自組織行為[15]。錢學森[16]認為，復雜系統管理是融合多個學科領域知識、多種技術方法，從整體上認識、分析和解決實際復雜管理問題的整體性方法。復雜系統管理應用范圍較廣，高等院校中的管理主體、客體行為和環境等都比較復雜，需要分析不同要素之間的邏輯關系，以展開人才能力評價問題研究。因此，本文以錢學森復雜系統管理思維和范式為基礎，通過融合復雜系統與管理理論，分析高校科研人才能力實際情況。

2 研究設計

科研人才評價可為高等院校人才引進、資源配置、戰略部署等提供標準和依據，能夠反映出高校教育質量和辦學水平。高校需要建立科學的人才評價體系，以適應時代發展要求。本文收集中國42所世界一流大學建設高校不同專業、不同領域的科研人才考核評價標準，并選擇其中的10位教師作為案例訪談對象。高校人才評價成為高等院校學科建設的新課題，加快構建適應高校學術生態發展的人才能力評價框架是“雙一流”建設的核心。因此，本文選擇“雙一流”建設高校作為研究對象，運用扎根理論方法對現有高校科研人才考核評價實施辦法進行全面梳理和編碼，提煉概念范疇，識別概念范疇之間的邏輯關系，分析其重要維度和核心要素，然后利用復雜系統管理思想對高校科研人才考核評價進行討論和研究，以更清晰地理解高等院校科研人才管理實踐中的問題和規律，為高校科研人才能力評價和引進提供理論指導。

2.1 研究方法

扎根理論是Glazer&Strauss[17]提出的以質性研究為方法的定性分析理論。扎根理論分析首先要界定現象，根據現象的范圍收集原始資料，通過觀察、調查、搜集與研究問題有關的數據，對原始資料進行編碼并歸納[18]；然后，對數據進行質性編碼區分、歸類和綜合，以形成概念和類屬，進而建立初步理論；最后，對初步結論和概念進行反復分析，以獲得最終理論[19]。

在嚴格遵守質性研究和扎根理論要求的基礎上，編碼程序如下：首先，進行開放式編碼，對檢索到的原始文獻資料進行初步整理，對重點內容進行標注作為初步編碼，在對原始資料進行分析和提煉的基礎上，形成初始概念，進一步范疇化，以形成初步概念和類屬。其次，進行主軸編碼，在開放式編碼基礎上，鑒別和評價初始范疇之間的聯系，通過將類屬于同一類別的范疇合并得到主范疇，然后通過選擇性編碼建立主范疇所屬的評價層次和內涵。最后，根據選擇性編碼結果，構建高等院校科研人才能力分析整體框架。在分析過程中，遵守理論飽和原則，當檢驗樣本中提取的信息無法再產生新的概念、范疇或類屬時，則認為該扎根研究在理論層面已經達到飽和狀態，可以進行理論歸納總結。

2.2 樣本選擇與資料收集

為保證樣本原始資料能夠全面客觀反映研究問題，樣本搜集中國42所世界一流大學建設高校(A類36所，B類6所)發布的與高校人才考核和評價相關的文件，包括學校人才考核、人才引進政策以及不同專業、學院的人才考核評價指標。主要通過學校和學院官網發布的公開資料，獲取高校科研人才考核評價的第一手資料。為深入了解高校人才引進、考核和評價的實際情況，選擇10位教師作為案例訪談對象，具體訪談對象描述性統計分析如表1所示。每位訪談者的訪談時間大約為30～60min。在正式訪談前，課題組成員詳細了解受訪者基本信息，預先通過電子郵件、微信和QQ等方式將訪談問題提綱發送給受訪者，以便后期進行深層次溝通與交流。訪談圍繞提綱展開，但不限于訪談提綱，受訪者可以自由發揮，以便獲取更多相關信息。在訪談過程中，征得受訪者同意，采用科大訊飛AI智能錄音筆進行匿名錄音。訪談結束后，課題組成員及時對錄音實時轉換的文本文件進行檢查。如果在信息整理過程中發現不清楚的地方，課題組會通過微信語音、電話等方式對受訪者進行二次訪談。為保證資料分析的標準化和規范化，本文使用Nvivo12軟件輔助完成原始資料的編碼，形成詳實的文本資料。由于涉及的高校科研人才訪談材料較多，本文在扎根分析時對出現次數少于等于兩次的初始概念予以剔除，僅保留出現3次及以上的原始概念。

表1 訪談對象描述性統計結果

3 高校科研人才能力評價

3.1 開放式編碼

開放式編碼是扎根理論研究的第一步，要求原始資料來源可靠、內容詳實完整。在此基礎上，對原始資料進行加工，賦予資料相應的概念，然后通過對比分析和整合，對相似概念進行歸納總結，以提取更有概括性的研究范疇，從而實現研究資料的概念化和范疇化。本研究首先對原始文獻和搜索文件中的文本內容展開編碼，以形成初始概念；其次，對初始概念進行整理，剔除出現次數少于等于兩次的概念，將剩余概念中有相似含義的概念合并，最終得到42個初始概念；最后，對初始概念進行分類歸總，得到研究素養、道德素養、教學任務、教學成果、團隊建設、科研工作、技術轉化、交流合作、決策咨詢、成果影響10個(B1～B10)范疇。為更好地反映開放式編碼過程，表2列出了部分資料的開放式編碼過程，每個范疇列出1～2句原始文本和相應的初始概念。

表2 資料開放式編碼(部分)

3.2 主軸編碼

扎根研究方法的第二步驟為主軸編碼。本文參考已有研究[20]，應用Strauss&Corbin(1990)提出的“原因—現象—情景—中介條件—行動/互動模式—結果”編碼范式。這一步驟需要對在開放性編碼中得到的所有范疇進行分類和梳理，找到范疇之間的關系，形成主范疇，同時需要確定主范疇與初始范疇之間的從屬關系[21]。本研究對開放式編碼階段獲得的10個初始范疇進行分析、總結后，最終得出基本職業素養、教育教學能力、教研科研能力、技術研發能力和專業實踐能力5個主范疇，各范疇內涵如表3 所示。

3.3 選擇性編碼

在選擇性編碼階段，詳細分析主軸編碼階段形成的4個主范疇，系統梳理主范疇與高等院校科研人才能力之間的關系，進而得出高校科研人才能力分析整體框架，具體編碼結果如表4所示。

續表2 資料開放式編碼(部分)

表4 選擇性編碼

3.4 理論飽和度檢驗

完成選擇性編碼后，對編碼進行理論飽和度檢驗。本文通過對預留的5名科研人才訪談材料進行編碼，發現并無新概念生成，因此認為理論已達到飽和。

4 研究發現

根據前文扎根理論分析結果，高校科研人才能力主要包括基本職業素養、教育教學能力、教研科研能力、技術研發能力和專業實踐能力5個維度。錢學森的復雜系統理論強調知識、技術等要素的相互作用。已有研究表明，高校科研人才能力不僅受到自身知識結構、學習動機、價值觀等內在要素的影響，同時也受到學校平臺、資源稟賦、學科建設、激勵機制、法律保障、團隊氛圍等多種外部要素的影響。因此，本文認為高校科研人才能力是一個復雜系統，不同要素之間相互作用形成共同配合、相輔相成的關系(見圖1 )。

4.1 高校科研人才基本職業素養分析

高校科研人才基本職業素養是指其在教學、科研活動中表現出的品格和能力。高校科研人才是教學、科研和社會服務的直接承擔者，科研人才素養直接決定學校人才培養質量和教育教學科研水平。從扎根結果看，基本職業素養主要體現在研究素養、道德素養等方面。高校科研人才研究素養主要包括學識素養、創新素養等。其中，學識素養即教師要具有強烈的學習動機和信心，具有豐富的專業知識和良好的知識結構，不僅熟練掌握本學科領域基礎知識和技能，還熟知本領域最新國際研究動態，同時掌握教育學、心理學等教育科學知識；創新素養是高校科研人才能力的核心，在科學研究中，教師要脫離思維定勢，鍛煉自己的邏輯思維能力，提高學術思辨能力，培養協同創新能力，從而優化科學研究認知。

立德樹人是高校立身之本，“學高為師，德高為范”，高校科研人才要以身作則，引領學生樹立正確的人生觀、價值觀和世界觀。學術道德是高校科研人員必須遵守的基本道德，在研究中要嚴謹治學、誠實守信，力戒浮躁，培養嚴謹的科學研究態度。“學為人師，行為世范”，高校科研人才要堅守學術本真，也要承擔服務社會的責任，對科研成果進行有效推廣和應用，為政府和企業提供決策支持。高校科研人才應具備堅強的毅力和耐挫抗壓能力，科學研究往往耗費科研人員大量時間和精力，卻無法達到預期結果，這就需要教師及時調整心態，保持輕松愉快的心境。高校在科研人才師德師風評價過程中，應將定性與定量方法相結合，堅持德為前提、能為本位，嚴格遵循學術倫理和學術規范。同時，高校科研人才應根據自身實際情況不斷提高核心競爭力。

4.2 高校科研人才教育教學能力分析

高校繼承了經典博雅教學的育人傳統，承載著知識生產、創新和傳承職能。大學教師、研究員等科研人才是高等教育的主力軍，承擔著培育人才、傳承知識的重要使命。從現實看，人才培養質量除與學生個體基本素質和能力有關外，還與高校科研人員教育教學能力密切相關。從扎根結果看，教育教學能力主要體現在教學任務、教學成果等方面。高校教育的任務是培養具有社會責任感、創新精神和實踐能力的高級人才，即人才培養是高校的根本任務。高校學生通過學習科學理論知識、技能，培養思維習慣，掌握認識世界、改造世界的知識和能力，提高個人綜合素質。高校注重國家級一流專業建設、國家專業認證工作和國家級精品課程建設，普遍采取課堂教學、實踐教學、論文指導等教學方式作為教育教學的基本手段。提升教師教育教學能力是高校人才培養得以順利實施、知識能夠得到有效傳播的前提。

哈佛大學通過創新教學方法，實行通識教育課程體系。如哈佛大學商學院要求每位學生每學年閱讀400個案例[22]，教師利用案例教學法幫助學生掌握扎實的專業知識，從而培養學生嚴謹縝密的邏輯推理能力和批判性思維能力，以使學生適應社會變化和發展。教育部推行的“六卓越一拔尖”計劃2.0，推廣在知識傳承中利用人工智能、虛擬現實等信息技術手段實現翻轉課堂、SPOC(Small Private Online Course)混合式教學等新型教學模式，全面推進新工科、新醫科、新農科、新文科建設。高校應當打破“五唯”現象，高度重視知識傳承，注重提升知識流動和知識傳承效能，開展國家級教學名師、教學成果獎表彰等多種形式的教師獎勵活動，鼓勵科研人才提高教育教學工作能力，充分利用先進信息技術，為教育教學改革和科學研究服務。

4.3 高校科研人才教研科研能力分析

面向國家重大需求和應用目標導向的科學研究，能夠催生原始創新和重大發現。高等院校作為科學研究最主要的場所，教研科研能力是高校科研工作者的重要能力。從扎根結果看，教研科研能力主要體現在高校團隊建設和科研工作等方面。教學團隊建設、教學骨干培養有利于良好教學科研氛圍的形成，對促進教研科研工作具有積極作用。科學研究是建設世界科技強國的基石，也是世界一流大學建設之要。高校科研工作以某一學科基礎理論、概念體系和方法研究為主，承擔著知識創造和知識創新的責任。隨著新時代產業技術變革進程的加快，學科交叉更加緊密，新的學術理論不斷得到驗證和發展。高校科研人才要不斷提高學術專業化水平，將教學研究與科研內容相結合，著力提升教學科研融合發展能力，實現教師專業理論、科研基本能力、專業實踐能力、創新能力等方面水平快速提升。

世界一流大學建設高校在教研科研人才評價過程中，需要鼓勵高校科研人才在教學、科研和社會實踐層面共同發展，不僅要重視科研成果的質量、數量，也要關注教育教學能力提升。學校根據學科領域和成果種類的特殊性，針對科研人才設置不同考核評價機制，對其知識理論創新與實踐應用創新情況進行綜合考核和評價。對于教育教學型人才，在評價過程中要注重教學質量、學生評價等要素；對于基礎研究類人才，在評價過程中應重點關注新觀點、新發現、新原理、新機制等標志性成果的質量、貢獻和影響。科學合理的評價激勵機制能夠激發高等院校科研人員創新精神，提高其科研能力。高等院校要努力營造清新自然的學術生態，建立健全知識創新激勵機制，確保科研人員潛心學術研究，使科研成果向優質化、尖端化發展。

4.4 高校科研人才技術研發能力分析

技術研發能力是推動高校科研人才評價協同發展與創新變革的內在動力，良好的技術研發能力能夠幫助高等院校創造更高社會價值和經濟價值。國家和各高校在關鍵領域自主創新能力培育等方面密集出臺一系列激勵政策。對于高校研究人員而言，培育高價值專利、轉化高質量成果，用知識創新推動技術創新，用技術創新反哺知識創新，持續推動科技成果轉化，服務國家戰略和社會經濟發展是理應肩負的社會責任。從扎根結果看，技術研發主要體現在技術轉化和交流合作兩個方面。其中，技術轉化是指科研人員運用所學知識，創新性開展研發活動，將研發成果運用于實踐中。在合作交流方面，科研人員通過校企等交流合作方式，將技術轉化為生產力，促進社會經濟快速發展。近年來，校企合作模式已經成為深化科研合作創新的最佳路徑選擇[23]，“政產學研用”作為校企合作的升級版，逐步上升到相當高度。“政產學研用”強調政府、用戶、企業、高校、研究機構多個主體的交流與合作，是一項創新合作的系統工程，對科研人才能力提出了新要求。

對于高校而言，科研人員的技術創新成果對高校科研形象、經濟利益、國際影響、人才吸納都起著重要作用。在科研人才評價中加入技術創新指標可以激發科研人員的科技成果轉化積極性。對于高校科研人員的評價，不僅要強調論文數量、專利數量等，還要考核其將新知識、新想法、新技術轉化成新產品、新服務的能力。物聯網、人工智能、智能語音識別等技術改變了科學研究技術體系，高效計算、全面監控、實時反饋、快速決策等技術的發展助力高校科研人員技術創新。復旦大學的人才評價機制改革強調，應用研究類人才需側重于技術研發，注重新技術、新工藝、新材料等標志性成果的轉化。瑞典大學采用“教授特權制”，將技術轉移和創新創業納入大學創新體系[24]。高校應建立科技成果周期管理制度，加強技術轉移體系建設，提升科研成果轉化的運營能力，鼓勵利用科技賦能創造出自主、國產、安全的新技術和新產品。同時，提高科研人員在科學研究中利用大數據等新技術進行精準分析的能力，促進技術、科研人員、高校的深度融合與共同發展。

4.5 高校科研人才專業實踐能力分析

專業實踐能力強調以服務發展需求為導向，解決實際應用領域的具體問題。專業實踐能力是高等院校實現學科特色發展的重要指標，世界一流學科建設需適應時代發展要求。在科學研究過程中，科研人員需要準確把握科學研究和社會服務特點，運用所學知識和技能，解決真實環境中的復雜問題。科研人員需要圍繞科學理論知識和實踐問題，注重科學研究對社會發展的服務導向和社會影響力，分析科學研究成果的社會價值、社會影響和社會效益。從扎根結果看，高校專業實踐能力主要體現在決策咨詢和成果影響兩個方面。隨著我國法治化進程的不斷推進和深化，政府、企事業單位等決策需要科學、合理的建議，政策文件的出臺需要詳盡的科學論證，這些都是決策咨詢的內容，也是科研人才展現專業實踐能力的重要方面。高校作為我國科技創新的主力軍和科技成果轉化的三大主體之一，在國家創新體系中發揮著重要作用，具有較大影響力的科研成果能夠增強高校創新資源對經濟社會發展的驅動力。同時，高校為社會人員提供培訓等終身學習教育服務，也是參與學習型社會構建的重要義務。專業實踐能力是高校科研人才的重要能力之一，對推動科研人才自我價值實現具有極為重要的現實意義。

高等院校是新知識和新技術的發源地，是國家創新體系的重要力量，專業實踐能力能夠反映高等院校人才的能力和水平。高等院校人才要積極參與社會實踐活動，主動深入一線，加強與企業、政府部門等實踐單位的交流與合作，彌合學校與社會、科研教學與行業實踐之間的鴻溝。決策咨詢是高校服務社會能力的重要體現，如武漢大學于2009年成立武漢大學產學研合作問題研究中心，致力于開展產學研合作及科技人才開發政策與理論研究，為政府、企業提供決策咨詢。高校科研人才需要將科學研究與社會服務有效結合，在專業實踐中提升學術能力，在學術研究中解決社會真實問題。高校科研人才應以學術成果服務社會為導向，重點關注成果的具體應用，將科研成果向社會開放共享，并通過知識講座、技能培訓和科普教育，為社會和用戶提供智力服務、決策咨詢和決策支持，真正體現學術研究成果的應用價值。

5 結語

本研究利用扎根理論的質性研究方法，以中國42所“雙一流”建設高校人才引進、考核和評估等文件為數據源，選擇10位教師作為案例訪談對象，通過開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼等流程，不斷比較、提煉概念與范疇，最終形成基礎職業素養、教育教學能力、教研科研能力、技術研發能力和專業實踐能力協同發展的人才能力分析框架，且不同能力之間相互滲透，彼此支撐，互為動力。該框架可以更好地識別高等院校科研人才能力分析的運作規律和動態變化過程，從而引領高校科研人才管理創新和學術生態健康發展，為國家經濟建設、科技發展和社會進步作出巨大貢獻。

本文理論貢獻在于，運用扎根理論方法得到高校科研人才能力分析的整體框架；實踐貢獻在于，結合國內高等院校人才評價相關文件和訪談資料，將抽象和現實相結合，對高校科研人才能力各維度進行討論與分析，為完善高等院校科研人才能力評價與激勵機制提供參考。研究中也存在一定局限性，如資料收集過程中難免出現缺失或遺漏部分資料的情況，導致信息損失，最終可能導致對概念和范疇的歸納出現一定偏差。未來研究將繼續關注高等院校科研人員考核、激勵相關政策，結合定性和定量方法，建立高等院校科研人員評價模式，以更好地推動高等院校科研人才能力分析的科學化和合理化。