新形勢下科技成果產業化路徑探析

1 科技成果產業化存在的主要問題

1.1 科技成果轉化政策體系不夠健全

一是各地在政策貫徹落實過程中，缺乏具體的落實細則，缺乏統一、規范的考量標準和有效的約束，有的存在政策“打架”、地區差異等現象。二是科技成果轉化資金支持專業化體系尚未建立。目前成果轉化資金支持多以財政引導為主，社會力量參與還較少；地區科技投入不均衡，有的縣區科技支出很少甚至虛擬虛設，用于科技成果轉化的資金更是少之又少。三是成果轉化收益分配對科技創新人員的激勵作用尚未充分發揮。科技成果轉化人才評價體系亟需建立完善，雖然各級政府在不斷完善科技成果轉化的相關政策，但各地各單位關于科技成果“三權”改革的具體政策出臺及落實力度仍顯不夠，往往缺少更加細致、切實可行的具體實施意見或管理辦法做支撐，制約了廣大科技人員的創新及成果轉化積極性。

1.2 企業科技創新和成果轉化的主體地位不夠明顯

一是企業創新與成果轉化投入不足。一些地區科技成果推廣、轉化主要依賴政府和企業參與爭取上級給予的科技項目，嚴重滯后于科技成果轉化的需求。二是企業科技成果產業化承載能力不強。科技成果轉化的主要承載體在于中小微企業身上，但生存壓力促使大多數中小微企業決策者追求短期行為，轉化新成果能力有限，給新的科技成果推廣轉化帶來了障礙。

1.3 產學研合作不夠緊密，區域協同創新體系有待進一步完善

目前，各地大多數骨干企業雖然與高校院所建立了各種形式的產學研合作關系，但廣泛而緊密的產學研協同創新態勢仍未形成。一是企業思想保守，開展產學研合作意識不強。二是企業與高校院所缺乏溝通了解，同時存在高校院所科技成果不“接地氣”，與市場需求結合不夠緊密等問題。

1.4 科技成果轉化體制機制不夠順暢

一是專業性成果轉化組織缺乏。目前，山東省大部分高校院所未設立獨立的科技成果轉移轉化機構，科技人員在進行成果轉化時各自為戰，缺乏相關部門協調和配套制度。二是多數高校、科研院所等開展創新活動的產業化導向不強，科研人員的考核制度依舊沒有大的改變。三是缺乏合理人才流動機制。當前高校院所與企業之間人才合理流動仍缺乏有效保障。

2 國內科技成果產業化典型模式

為深入了解和學習國內著名高校、科研機構等科技成果轉化成功經驗做法，考察調研了中科院西安光機、北京中科創星科技有限公司、浙江大學工業技術轉化研究院、浙江西湖高等研究院、中船重工第七一五研究所、浙江中科院應用技術研究院、中科院上海高等研究院、上海科學院、中科院上海生命科學院、黑龍江科學院、中科院沈陽分院等單位，并對各單位的科技成果轉化模式進行了總結。

2.1 中科院西安光機所模式

中科院西安光機所與政府和社會資本聯合建設了一個大型孵化器，政府還參與設立了多只基金，通過基金推進公司設立，科研團隊控股51%以上，基金占股10%-30%，基金持股隨公司發展狀況而相應發生變化。西安光機所以科技成果作價入股（一般估值都較低）、科研團隊全部以現金入資成立企業，目前還沒有實施科技成果作價入股股權獎勵；基金一般在后期溢價進入。目前西安光機所已經設立了一百多家企業，其運行模式為：辦企業，不管企業；參股但不控股，科研團隊占大股。中科院西安光機所科技成果轉化模式是目前科技成果轉化模式的成功典范。

2.2 浙江大學模式

浙江大學技術轉移中心是負責浙江大學技術轉移轉化服務的非法人單位，掛靠浙江大學工業技術研究院。目前該中心在全國成立了81個分支機構，大部分為獨立法人，山東棗莊分支機構正在籌建中。浙江大學技術轉移中心體制機制比較靈活，所需經費采取自收自支的方式，學校派出兼職人員兼職不兼薪，除部分事業編制人員搞科研之外，還聘用了多名企業編制人員。技術轉移中心研發成果主要以轉讓和許可方式給企業使用，協議約定70%的收益歸團隊，30%的收益交回學校；少部分采用科技成果作價入股方式，股權70%歸團隊，30%歸學校，學校再由全資公司代持。

2.3 浙江中科院應用技術研究院模式

浙江中科院應用技術研究院是浙江省政府直屬事業單位，由浙江省、中科院和嘉興市共建，前身是2004年11月成立的中科院嘉興應用技術研究與轉化中心。整個園區占地500畝，由當地政府出地、出資建設，研究院免費使用。研究院采用事業單位企業化運營模式，采用事業單位體制主要是便于政府撥付經費，研究院目前共有事業編制350人。浙江中科院應用技術研究院的主要功能是幫助轉讓中科院技術成果給當地企業，每年技術成果成交額達3000-3500萬元，其中通過技術交易市場成交占10%左右，大部分技術交易通過直接對接洽談實現，研究院收取5%交易提成。科研團隊可通過兼職形式帶著可轉化的技術成果入駐園區孵化企業，科研團隊個人必須出資200萬元左右，成立公司后政府以各種形式補助1500-2000萬元。研究院以該種方式共孵化企業33個，個人出資總額7481萬元。研究院每年申請國家級、省級課題等經費達5000萬元左右，當地地方政府補貼運營經費3000萬元左右。

2.4 中船重工第七一五研究所模式

中船重工第七一五研究所是軍工研究所，目前共有編制人員900人，撥付經費2萬元/人·年，研究所的主要功能為在軍口搞產學研合作。研究所與企業實行一體化運營，10家企業都是國有全資企業，成果轉移轉化都在研究所和全資企業內實施，與山東省科學院海儀所和全資公司青島科技中心模式類似，目前也存在事企不分、領導干部在企業兼職的現象。

2.5 中科院上海高等研究院模式

中科院上海育成中心是民辦非企，負責上海高研院的科技成果轉移轉化工作，采用資本、管理和科研成果深度融合創新轉化模式，注重系統集成技術、多技術疊加的高新技術成果的轉化。中科院上海高等研究院體制機較為靈活，通過專職或兼職形式廣泛吸引國內外大專家，引進人員若2-3年考核沒有達到預期目標將自行離開，形成優勝劣汰機制。中試采用與企業合作的模式，中試成功后由企業直接產業化。上海高研院與中科招商集團成立了一只規模10億元的科技成果轉化基金，基金暫由中科招商負責募集（首期出資2億元，已投兩個項目5000萬元）；基金管理公司高研院不出資贈送給高研院3%的股份，高研院技術團隊和管理團隊現金出資占27%股份，中科招商現金出資占70%股份。

2.6 中科院上海生命科學院模式

中科院上海生命科學研究院生物化學與細胞生物學研究所實力很強，其中的知識產權管理中心作為部門負責知識產權管理、轉移轉化和產業管理工作。研究所目前主要做生命科學基礎研究，其中有藥物機理研究。研究所科技成果轉化主要采用許可或轉讓方式，很少采用作價入股方式，因藥的中試投入巨大，基本都是聯合藥廠中試，很少自己中試和自行產業化。研究所的科技成果轉化模式與美國科技成果轉化模式有所不同，美國的科技成果轉化模式為研究機構與企業簽訂專利許可協議，協議中設立階段性的里程碑，前期的入門費用不高，許可過程中全力配合企業研發，若新藥研發成功上市，則按銷售收入（而不是利潤）的一定比例（5%）提成。

2.7 黑龍江科學院模式

黑龍江科學院采用“無償轉化、有償服務”的模式，先期梳理了全院2000余項科技成果，無償提供給企業實施轉化（非轉讓）。如果無償提供給企業但企業也不接受，說明某些科技成果嚴重脫離市場實際，從而引導科研項目面向企業需求。如果部分科技成果無償提供給企業使用后從成果轉化中獲益，之后企業會主動提供經費要求繼續合作開發新的技術和產品。這樣合作前期是無償的，以后的合作是收費的；另外通過這種形式與企業進行對接，真正了解到企業市場需求，從而使科研項目立項以企業需求為導向，目前黑龍江科學院科研項目立項80%來自企業需求。黑龍江科學院高技術研究院（全額撥款的事業單位，開展基礎研究和應用基礎研究）與黑龍江對俄工業技術合作中心（自收自支事業單位）兩家單位聯合辦公，黑龍江對俄工業技術合作中心下設企業—哈爾濱對俄高端技術轉移孵化中心，開發產品收入50%用于分配給團隊個人，技術服務收入扣除成本后35%用于分配給團隊個人。

3 高校研院所推進科技成果產業化的路徑建議

3.1 合理選擇科技成果轉化方式

科技成果轉化方式如轉讓、許可方式和作價入股產業化方式等各有優缺點，可以根據不同實際情況做出選擇。轉讓或許可方式的優點是可以一次或多次獲得現金收入，操作比較簡單；缺點是不太容易成交，而且一般價格較低，一般一項成果的轉化需要后續大量的技術支持，在后續技術支持方面容易產生糾紛。作價入股產業化方式的優點是相對比較容易實現，雙方利益捆綁到一塊，后續技術支持得到保障，如果公司發展的好，有可能取得較高的收入，特別是企業能成功上市；缺點是獲得收入的周期較長，操作比轉讓或許可方式復雜些。轉讓、許可方式相對簡單。

3.2 采用“科技+金融（資本）+產業”發展模式

發揮山東高校和科研院所技術和人才優勢，與社會資本、管理、市場等優勢資源相結合，實現“強強聯合、優勢互補、合作共贏”，采用“科技+金融（資本）+產業”模式，借助資本力量打通由科技到產業的通道，聯合社會資本設立科技成果轉化和產業投資基金（目前兩支在建），立足山東輻射國內外科研機構、大專院校，對科技成果進行二次開發、孵化轉化。特別是利用國際合作優勢，立足山東產業發展需求，引進國外最先進的相關技術和科技成果，借助科學院平臺進行消化吸收再創新，直接對接產業基金快速實現產業化。逐步形成“成果孵化→推介融資引入戰投（技術知識產權入股）→促進企業快速成長→掛牌或者并購上市（實現企業社會化）→適當時機退出（收益反哺科研）”的科技成果轉化良性循環發展模式，加速促進科技成果向社會轉移擴散，實現科技與經濟融合發展。

3.3 科技成果產業化基金前期介入

通過接觸多家基金公司，發現基金公司除了有資金外，每家基金公司都對某些行業領域技術和產業發展狀況很了解，而這一方面恰恰是山東高校科研院所的短板。建議通過某種合作模式，把雙方優勢發揮出來打通整個鏈條，比如基金公司了解真正產業技術需求，山東某高校擁有國際合作渠道和技術人才優勢，雙方可以聯合把國際上最先進的國內有大市場需求的大技術成果引進來，通過高校平臺引進組建大專家團隊和申請國家大項目，對引進的技術成果進行消化吸收再創新，同時基金前期投入一部分，約定好將來成果轉化后分享比例，通過資本運作直接對接大市場進行產業化，這樣就解決了高校科研脫離市場的問題，搞能市場化、產業化的、有目標的科研，而不是“只蹲在實驗室里搞科研”和“有了科研成果再找市場”，同時科研人員能預見到通過科技成果產業化獲得收益的前景，顯著提高了工作積極性，并能理順和打通整個鏈條。通過以上方式，即解決了科研脫離市場的問題，也解決了科研項目的來源問題，可以帶動各項工作的開展。

3.4 科技成果采用多輪融資方式

科技成果估值至今沒有一套很完善的系統體系，科技成果的價值與很多因素有關，主要參考科技成果產業化以后未來取得的收益，對未來預測很難，而且同一項科技成果去不同的企業轉化，可能最終實現的價值相差巨大。目前國家政策中明確可以自主協議定價，只需要按程序進行公示，這使得科技成果的估值變得簡化、可操作性更強。一是建議在科技成果產業化孵化企業的過程中不要一味追求科技成果的高估值，現在科技進步很快，一項科技成果的實效性時間較短，否則談成的概率降低，耽誤了科技成果轉化的時機，也是一種損失。二是建議采用多輪融資方式。第一輪估值可以低一點，釋放少一點股份（比如5%-10%的股份），但應當選擇除資金外有其他更多優勢資源的合作伙伴（資源也有價值）。

3.5 科研人員參與項目投資

科研人員如果不投入現金，而只是免費獲得股權獎勵，相對來講，他們對新成立的企業有可能不會盡心盡力，會產生這樣一種思想”企業經營的好我賺了，經營的不好，我也沒虧什么”，缺少一種責任意識。建議對以科技成果作價入股成立的企業，科研人員按照免費獲得股權獎勵的比例繳納部分現金：具體數額可酌情確定，既能讓科研人員負擔得起，又不能太少，讓科研人員覺得虧進去也無所謂。按股權獎勵比例配比繳納現金，也讓科研團隊之間的獎勵股權分配更容易些。通過這種形式，把科研人員的利益與企業利益緊緊捆綁到一塊，大家都傾注全力支持企業發展，也讓基金在投入資金時更加堅定信心，更容易找到基金投入方，科技成果估值也容易談的相對高一些。

3.6 建立推進大項目成果多單位聯合轉化機制

現在多單位之間的合作比較困難，而大的項目又往往需要多學科交叉融合，必須采用多單位聯合攻關方式。通過建立科研成果多單位聯合轉化機制，打破單位之間的藩籬，把多單位多學科聯合集成創新模式理順，真正實現“拆除圍墻、開放辦校”。比如把學校某機構作為優惠政策特區，針對需要集成創新的大項目的轉化放到該特區組織實施，單位內部之間甚至與外單位（或者國外的大專家）以項目為紐帶重新組合團隊，把不同領域的大專家團隊集中到一起，制定比較優惠的收益分配政策，項目執行期間按照合同約定支付薪酬，項目完成后團隊解散各自回原單位。

3.7 建立成果定型公共服務團隊和中試平臺

目前，山東高校科研項目取得的科技成果大部分尚處于技術階段，而由技術到產品又是一個復雜的過程，單靠科研人員很難完成，急需建立成果定型團隊和中試平臺。而每一個研究所單獨建立，一是投入較大，二是各研究所重復建設造成資源浪費。因此建議建立一支成果定型公共服務團隊和一些公共中試平臺，平臺人員管理采用靈活的體制機制，為全院各研究所技術成果熟化、工藝設計、應用軟件開發、中試定型等提供服務，幫助和配合各研究所科研團隊把取得的科技成果實現由技術到產品的轉變，為下一步孵化企業產業化打下良好的基礎。在以上科技成果實現由技術到產品的轉變過程中，最好有種子或天使基金前期介入，起到糾偏和助推作用。

3.8 建設眾創空間孵化器

爭取政府支持與政府合作建設眾創空間孵化器，為創新創業、科技成果孵化提供良好的空間和環境，在眾創空間孵化器內引入代理注冊、管理咨詢、法律服務、融資服務等中介服務機構，為初創期的創新創業團體提供辦公場地和公司注冊、組織架構、股權結構設計、人力資源、知識產權、法務服務等培訓、指導全方位一條龍服務，在一定程度上彌補科研團隊創業經驗和能力不足問題，提高創業成功率；同時實現大樓內接待室、會議室等各種資源的共享，減少企業費用開支。通過眾創空間孵化器建設，助推科技成果產業化。