研究生學術道德規范保障體系構建與實踐

姚 遠

（北京建筑大學 研究生院，北京 100044）

引言

2020年，教育部、國家發改委和財政部聯合發布的《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》中明確提出，到2035年，我國將初步建成具有中國特色的研究生教育強國。伴隨著規模的擴大，在研究生教育方面也出現一些問題，比如對于研究生教育規律的認識不到位的現象，有的學校片面追求規模擴張，研究生質量與個性化培養不足，內部質量管控不到位，仍然存在一定程度的學位“注水”現象，影響了我國研究生教育從大國到強國的發展目標。直接體現在學術不端與學術道德失范行為頻頻見諸報端，從2019年初的演員翟某某學術不端被撤銷學位，到2020年1月廈門大學2005屆博士生王某因論文存在大量抄襲，博士學位被撤銷；從湖南大學碩士研究生劉某某論文抄襲國家自然科學基金項目申請書，學位被撤銷，到天津大學、廈門大學兩位學生因購買論文被曝光，題目完全一致，內容多處一字不差。學術不端行為屢禁不止，引起全社會、教育主管部門及研究生培養單位高度重視。2016年教育部出臺《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》（教育部令第40號）提出“高等學校是學術不端行為預防與處理的主體。高等學校應當建設集教育、預防、監督、懲治于一體的學術誠信體系”。2020年教育部、國家發展改革委、財政部聯合發布《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》中提出：抓住研究生培養關鍵環節，健全學術不端行為預防和處置機制，加大對學術不端行為的查處力度。2020年9月國務院學位委員會、教育部發布《關于進一步嚴格規范學位與研究生教育質量管理的若干意見》提出：嚴格執行《學位論文作假行為處理辦法》《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》等規定。對學術不端行為，堅持“零容忍”，一經發現堅決依法依規、從快從嚴進行徹查。將學位論文作假行為作為信用記錄，納入全國信用信息共享平臺。這說明在研究生培養過程中學術規范管理的重要性和緊迫性，各高校構建學術道德規范保障體系迫在眉睫。

一、學術道德規范保障體系構建的必要性

“學術道德”可以理解為學術共同體進行學術研究時應遵守的行為規范，即學術共同體的學術規范。學術道德是個人道德的重要組成部分，體現了一個人的基本素質與誠信水平，是治學的起碼要求，是學者的學術良心。學術不端行為違背科學精神，動搖了學科研究的根基，扼殺了學術創新力，對相關人造成不良影響，嚴重降低了研究生培養質量。從長遠來看，學術不端現象頻發會造成社會各界對科學研究領域信心崩塌，阻礙學科研究發展，給我國科學研究事業產生極為惡劣的影響。因此，作為研究生培養的責任主體，高校應積極探索，加強學術道德規范保障體系建設。學術道德規范保障體系能夠有效預防學術不端行為的發生，有助于營造風清氣正的科學研究氛圍，它是先進研究生教育理念的重要實踐，是現代化研究生教育體系的關鍵內容，是提高研究生培養質量的內在要求，更是推進“雙一流”建設的基礎保障。

二、學術道德規范保障體系構建的路徑

造成研究生學術道德失范的原因，既有內部原因，又有外部原因。內部原因主要表現為：研究生學術規范意識淡薄，學術研究能力薄弱，學術規范認同程度低；外部原因主要表現為：學校及社會的學術成果評價體系不科學，學術道德失范的預防與懲治機制不健全，政策執行不到位，導師對研究生學術道德教育及監督缺失等方面。研究生道德自律養成最基本的手段是學校的規章制度約束、導師及授課教師的道德教育和影響，以及校園文化的引領。因此，學術道德規范體系構建需要將研究生自我規范意識的樹立、良好學術風氣的營造與外部監督檢查機制有機結合，主要有以下四個路徑。

（一）強化研究生學術自律

研究生教育肩負著為國家培養高層次創新人才的重任。國家高度重視研究生教育，對研究生培養寄予厚望，并將研究生教育擺在了戰略性地位。強化學術規范，遵守學術道德是高層次人才培養的保障與底線要求。自覺遵守學術規范，恪守學術道德是每個研究生應遵守的義務和基本要求，也是構建學術道德保障體系的核心和關鍵點。隨著大學生就業形勢日趨緊張及研究生招生規模擴大，一些學生考取研究生僅僅是為了緩解就業壓力，并沒有明確的科研目標和潛心研究的動力。因此，在進行論文研究或完成科研任務過程中，容易存有僥幸心理，受到利益誘惑。在學術規范意識缺失情況下，容易誤入歧途。加強學術道德教育是抑制學術道德失范的首要任務。應強化研究生學術規范教育，將學術規范與學術道德意識內化于心，外化于行，使每個研究生充分認識學術道德的重要性和嚴肅性，充分發揮主觀能動性，避免急功近利，才能從根本上杜絕學術不端行為。

（二）落實導師育人責任，嚴格學術過程指導

導師是研究生培養的第一責任人，對研究生學術規范教育，學術道德養成有著不可推卸的責任。導師對于學術規范的理解、認識及其行為潛移默化對研究生產生影響。綜觀近幾年典型的學術道德失范案例，很大程度上源于導師的疏于管理與放縱。導師應以身作則，言傳身教，為研究生樹立榜樣，加強對研究生的學術規范與科研倫理教育，在論文撰寫、論文發表與課題申報等關鍵環節嚴格把關，及時遏制潛在的學術不端行為。將學生學術道德遵守情況作為重要指標，納入導師考核。對于在論文研究、課題申報過程中，出現唆使、縱容、協助研究生學術造假的情況，實行師德一票否決。

（三）完善學術評價體系，強化學術規范管理

當前高校對學術成果的評價指標較為單一，評價體系不夠健全，在研究生申請學位及獎學金評定中，一般將發表論文數量及等級作為重要的評價指標，這在一定程度上使研究生迫于指標壓力，面對利益誘惑鋌而走險。因此，必須優化原有的學術成果評價體系，從數量要求向質量要求轉變，從結果考核向過程考核轉變。結合學科特點、學位類別特點、研究生特點，制定多元化的學術成果要求，破除“唯論文”傾向。

（四）加強學術規范教育，嚴肅學術不端懲戒

學校應加強學術規范教育，并貫穿于研究生培養始終。特別要利用入學到論文研究開始之前階段，通過入學教育、課程設置、政策宣講、問卷競答等方式，全方位立體化地向研究生宣傳遵守學術道德規范的意義及重要性。制定預防與懲處學術不端行為的管理辦法，細化操作流程，做到有理可依，有據可循。形成科學研究過程中學術規范的事前預防、事中監控、事后懲戒的全過程管理閉環。

三、北京建筑大學學術道德保障機制構建與實踐

學校重視研究生學術道德教育，通過加強學術規范教育、營造學術氛圍、強化導師育人職責、健全相關制度，形成了自我道德約束加外部制度規制相結合的學術道德規范保障機制。

（一）加強制度建設，健全學術規范保障機制

學校公布了一系列與學術道德規范相關的規章制度，制定《北京建筑大學學術道德規范》《學位論文學術不端行為檢測管理辦法》，為研究生的道德規范提供了有力的制度保障和政策依據，預防了學術不端行為的發生。各學院制訂了研究生論文學術道德規范的實施辦法和細則，有針對性地開展學術道德制度化建設，杜絕了學術不端行為的發生。制訂《北京建筑大學博士碩士學位論文抽檢評議結果處理辦法（試行）》，對于“存在問題學位論文”經查實確有舞弊作偽、抄襲剽竊等違反《中華人民共和國學位條例》、教育部《學位論文作假行為處理辦法》規定的情況，學校依法撤銷已授予的學位，注銷學位證書，并向社會公布。自作出處理決定之日起三年內，將不再受理其學位申請。

（二）優化培養方案，將學術道德規范教育列為必修課

學校根據學科發展和人才培養的需要，適時調整學科培養方案，把研究生《學術道德與學術規范》作為必修課程列入專業培養方案中，并對課程學習、成績考核提出了明確的要求，把學術道德規范教育落實到日常教學工作中。研究生院開設了“知識產權”“工程倫理”等選修課，對研究生開展線上線下學術誠信教育。

（三）加強宣傳教育，將學術規范教育貫穿培養始終

利用新生入學教育的重要時機，進行學術規范的專題宣講，倡導在學習和研究工作中以身作則，努力踐行。每屆畢業生論文工作啟動前及學位申請階段均組織召開學術道德規范動員大會，邀請中國知網及相關專家進行學術規范宣講，使研究生充分認識學術道德規范的重要性，保證學位授予的質量。充分發揮微信公眾號等新媒體平臺的作用，不定期地推出學術規范相關案例及知識，強化研究生對學術道德規范的認識。針對研究生新生開展學術道德與學術規范有獎競答，向研究生推出《研究生教育20問（學術道德與學術規范版）》，提升活動趣味性，以及研究生規范意識學習的積極性。

（四）提升學術素養，營造良好科研氛圍

研究生出現學術不端的情況，往往是由于研究生研究能力薄弱，個人能力與學校學術要求之間有明顯差距，在畢業壓力下，出于僥幸心理鋌而走險。良好的學術環境有助于激發學生的創新及創造能力，提升學生的科研興趣，培養優秀的學術型人才。學術風氣能夠在潛移默化中影響研究生的學術行為。良好的學習氛圍有助于學生學術道德的養成，發揮潛移默化的教育功能。因此，優化培養體系建設，著力提升研究生學術素養是解決學術不端行為的重要舉措。學校借鑒國內外一流學科的成功經驗，樹立科學的質量觀，在培養方案設置中突出人文素養和科學素質教育，突出研究方法和科學思維養成，突出研究能力和創新能力培養，突出實踐能力和創業能力訓練。學校設立研究生創新項目，資助在校研究生從事科研創新活動，每年資助100項左右。2016—2020年累計資助419項，支持經費400余萬元。創新項目的開展，鼓勵研究生積極主動地參加各種創新活動，引導研究生選擇創新性強的基礎研究和應用研究課題，形成具有前瞻性、創新性、學術水平高的原創性成果，培養在校研究生科技創新意識、創新精神和創新能力。強化研究生學術活動的組織和管理，營造良好的學術氛圍，引導全體研究生積極參與學術活動，做好研究生學術活動的統籌管理和組織運行，學校成立研究生學術活動工作組，組織研究生與其他高校博士研究生開展校際學術交流活動，形成良好的學術和科研氛圍。2021年學校開展“優教風·嚴學風·強作風”專項行動，致力于在全校形成“嚴謹治學、從嚴執教”的良好教風、“嚴于律己、勤奮好學”的優良學風、“求真務實、擔當作為”的良好作風。

（五）加強監督管理，嚴格學術道德失范行為處理

強化研究生學位論文全過程管理，從選題、開題、中期檢查到答辯等環節，進行有效的督導及檢查。自2019年起施行研究生論文全部雙盲評審制度，通過教育部學位中心論文送審平臺及第三方平臺，確保論文質量評價客觀公正，強化學術規范外部監督。學位論文除不宜公開外，均報送中國知網進行公開，接受社會監督。嚴格執行學位論文送審前和答辯后各一次查重制度，要求未通過學術不端行為檢測的研究生進行論文修改，并至少延期三個月申請學位。在實踐中不斷修訂完善管理辦法，充分發揮查重在學術不端行為判斷中的輔助作用，也加強對查重結果的人工審核和判斷，避免因指標僵化，盲目“降重”對學術創新力的遏制。

（六）重視導師管理，壓實導師育人責任

研究生導師是研究生導師培養的第一責任人，導師應首先成為遵守學術規范和學術道德的榜樣，起到引導和示范作用。學校在導師管理條例中規定，導師本人或指導的研究生存在學術不端行為，除認定為考核不合格外，取消導師資格。對學生論文存在的買賣、代寫行為對導師要進行追責。在文件中對導師進行學術規范教育的責任進行明確規定，要求研究生導師要掌握研究生學習與研究的精力和時間投入情況，在研究生教學和論文指導過程中，規范學生的基本學術行為，培養研究生良好的學術素養和學術道德。將研究生論文查重情況與導師考核掛鉤，導師指導的研究生兩年內出現2人次及以上未通過學位論文學術不端行為檢測的，導師考核不合格。通過對導師嚴格規范的管理，敦促其切實履行導師職責。

結語

研究生學術道德規范保障體系的構建是一個復雜、系統的工程，需要研究生、導師、研究生培養單位、教育主管部門及社會各方面的共同努力。通過建立相應的制度，執行嚴格的監督，營造良好的氛圍，使研究生深刻感受學術道德規范教育“潤物細無聲”的滋養和引導。同時，深刻認識到學術規范的威嚴，觸犯學術道德紅線的嚴重后果，真正腳踏實地做學問，成為學術規范的自覺踐行者。