數(shù)字貿(mào)易內(nèi)涵、規(guī)則及其影響研究：一個文獻(xiàn)綜述

朱 強(qiáng)

(杭州電子科技大學(xué)，浙江 杭州 310000)

1 數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵

數(shù)字貿(mào)易前身是電子商務(wù)，并且因?yàn)榭缇畴娮由虅?wù)的蓬勃和數(shù)字技術(shù)的創(chuàng)新使得數(shù)字貿(mào)易這一概念脫穎而出。由于各國數(shù)字貿(mào)易發(fā)展水平不一，且對所制定出來的數(shù)字貿(mào)易商品范圍的接受程度目前也是各執(zhí)己見，國際關(guān)于數(shù)字貿(mào)易的相關(guān)協(xié)定也是在不斷協(xié)商之中。所以學(xué)術(shù)界尚未有一個對數(shù)字貿(mào)易的權(quán)威定義。

1.1 國外對數(shù)字貿(mào)易概念的定義

國外對于數(shù)字貿(mào)易的認(rèn)識分為以下兩種觀點(diǎn)：

第一種觀點(diǎn)，只是的把數(shù)字貿(mào)易當(dāng)作是純粹的數(shù)字產(chǎn)品和數(shù)字服務(wù)。

第二種觀點(diǎn)，進(jìn)一步把數(shù)字貿(mào)易過程中的實(shí)體產(chǎn)品和帶有數(shù)字化特征的實(shí)體產(chǎn)品包含進(jìn)來。

單純的數(shù)字化產(chǎn)品和服務(wù)。2013年美國國際貿(mào)易委員會(USITC)在《美國和全球經(jīng)濟(jì)中的數(shù)字貿(mào)易》報(bào)告中最早將數(shù)字貿(mào)易狹義地定義為“通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸而實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品與服務(wù)的商業(yè)活動”。從USITC對數(shù)字貿(mào)易的最初定義來看，很明顯其著重突出貿(mào)易標(biāo)的物是無形的，即一切貿(mào)易活動發(fā)生的過程與商品都是數(shù)字化的，此時的定義無疑是狹隘的。但在2017年8月，USITC在《全球數(shù)字貿(mào)易1：市場機(jī)遇與外貿(mào)限制》里再次縮小了范圍：“任何產(chǎn)業(yè)內(nèi)公司通過互聯(lián)網(wǎng)提交的產(chǎn)品及服務(wù)。通過固定線路或無線數(shù)字網(wǎng)絡(luò)提供產(chǎn)品和服務(wù)”，對2013年的定義進(jìn)行了沿用。

包含了數(shù)字化特征的物理產(chǎn)品。2014年USITC在《美國和全球經(jīng)濟(jì)中的數(shù)字貿(mào)易》第二次報(bào)告中所闡述的數(shù)字貿(mào)易明顯具有更深一層次的概念：“基于互聯(lián)網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的國內(nèi)商業(yè)和國際貿(mào)易活動。其中，互聯(lián)網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在組織協(xié)調(diào)、生產(chǎn)或者傳遞產(chǎn)品、服務(wù)方面扮演重要的作用。”這是被目前學(xué)術(shù)界較為認(rèn)可的一種定義。2015年歐盟提出了“數(shù)字化單一市場”概念，并認(rèn)為數(shù)字貿(mào)易是利用數(shù)字技術(shù)向個人和企業(yè)提供數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)。三大國際組織(OECD、WTO和IMF)一致認(rèn)為，數(shù)字技術(shù)是數(shù)字貿(mào)易的支撐，實(shí)現(xiàn)貨物與服務(wù)線上或線下交付。

1.2 我國研究機(jī)構(gòu)的定義

我國對數(shù)字貿(mào)易的研究同樣分叉成兩條路。中國信通院根據(jù)2019年的《數(shù)字貿(mào)易發(fā)展與影響白皮書》定義數(shù)字貿(mào)易為“信息通信技術(shù)發(fā)揮重要作用的貿(mào)易形式，其不僅包括基于信息通信技術(shù)開展的線上宣傳、交易、結(jié)算等促成的實(shí)物商品貿(mào)易，還包括通過信息通信網(wǎng)絡(luò)(語音和數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)等)傳輸?shù)臄?shù)字服務(wù)貿(mào)易，如數(shù)據(jù)、數(shù)字產(chǎn)品、數(shù)字化服務(wù)等貿(mào)易”。而中國工信院又認(rèn)為：“數(shù)字貿(mào)易是以數(shù)字技術(shù)為內(nèi)在驅(qū)動力，以信息通信網(wǎng)絡(luò)為主要交付形式，以服務(wù)和數(shù)據(jù)為主要標(biāo)的跨境交易活動。”顯然工信院強(qiáng)調(diào)的數(shù)字貿(mào)易不包括物理商品交易。

上述可見，不僅國際上對待數(shù)字貿(mào)易具有分歧，國內(nèi)研究機(jī)構(gòu)對待數(shù)字貿(mào)易也提出了各自不同的研究成果與看法，分歧的主要觀點(diǎn)還是貨物是否數(shù)字化這個關(guān)鍵點(diǎn)上，目前國際上對這一點(diǎn)也還是沒有統(tǒng)一的明確規(guī)定。根據(jù)國內(nèi)國際權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的數(shù)字貿(mào)易相關(guān)定義，以美國為首的數(shù)字強(qiáng)國對數(shù)字貿(mào)易的定義更具有權(quán)威性，由于我國還未在區(qū)域貿(mào)易合作中正式用以數(shù)字貿(mào)易進(jìn)行談判，更多的還是以電子商務(wù)形式進(jìn)行國際合作，因此本文更傾向于信通院給出的數(shù)字貿(mào)易定義與內(nèi)涵。

2 全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的制定

目前以美國、歐盟等為首的發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)著數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定話語權(quán)，本文主要對具有代表性的美歐數(shù)字貿(mào)易規(guī)則進(jìn)行梳理。

2.1 最具代表性的“美式模板”

數(shù)字化發(fā)展以來，美國為了實(shí)現(xiàn)數(shù)字貿(mào)易強(qiáng)國，不僅率先對數(shù)字貿(mào)易做出了定義，也是世界第一個將數(shù)字貿(mào)易規(guī)則作為一條獨(dú)立條款寫進(jìn)了其主導(dǎo)的雙邊貿(mào)易協(xié)定里面的國家。從單個經(jīng)濟(jì)體來看，美國在2019年已經(jīng)達(dá)到了世界第一的數(shù)字服務(wù)規(guī)模(進(jìn)出口總額8450.3億美元)，全球市場占比更是達(dá)到了16.7%。

從2000年美國—約旦FTA開始，到2003年美國—新加坡FTA，再到2015年美國主導(dǎo)的TPP協(xié)定，分別出現(xiàn)了第一個具有非約束力的電子商務(wù)章，第一個具有法律約束力的電子商務(wù)章以及整套完整的數(shù)字貿(mào)易章，美式模板越來越完善且貿(mào)易地位也越來越重要。目前關(guān)于研究數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的熱點(diǎn)大致可分為跨境數(shù)據(jù)流動、數(shù)據(jù)源代碼非強(qiáng)制本地化以及個人信息保護(hù)等幾個方面(Aaronson，2016)。Mikic(2009)提出，美國早期構(gòu)建數(shù)字貿(mào)易規(guī)則主要集中在電子傳輸免關(guān)稅、貿(mào)易無紙化、透明度和數(shù)字產(chǎn)品非歧視性待遇等方面。2020年美國、墨西哥、加拿大達(dá)成的《美墨加協(xié)定》(USMCA)直接以《跨太平洋伙伴協(xié)議》(TPP)作為基礎(chǔ)，并對其某些既有規(guī)則進(jìn)行深化與擴(kuò)展(如刪除了跨境數(shù)據(jù)自由流動的例外規(guī)定等)，并引入一些新的更大適用范圍條款。USMCA是體現(xiàn)目前美國最高水平數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“美式模板”的代表。

2.2 特性鮮明的“歐式模板”

目前全球范圍內(nèi)的服務(wù)數(shù)字內(nèi)容出口領(lǐng)域，歐盟占了主要部分。數(shù)據(jù)表明，歐盟ICT服務(wù)出口在2011年到2018年七年間，從2095.5億美元上漲到了3068.7億美元，出口額已經(jīng)占據(jù)了全球54%。并且歐盟的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則零散地分布在電信章、知識產(chǎn)權(quán)章、投資章以及金融章，并未完整的成章成節(jié)，涉及數(shù)字貿(mào)易的條款也零散地分布在這些不同的章節(jié)之中(表1)。歐式模板和美式模板最大的不同在于歐式模板大部分內(nèi)容僅局限于歐盟內(nèi)部，少部分零星分散于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，在國際上遠(yuǎn)不如美式模板的滲透式影響。

表1 歐盟數(shù)字貿(mào)易規(guī)則分布及內(nèi)容

歐式模板最主要的幾個內(nèi)容包括：文化例外原則、數(shù)字市場一體化、跨境數(shù)據(jù)自由流動以及數(shù)字稅。國際上，歐盟除了提出了“文化例外”原則，還特別在服務(wù)貿(mào)易章節(jié)的通則中附上視聽例外條款，但歐盟擔(dān)心在文化領(lǐng)域過于強(qiáng)硬的話語會導(dǎo)致自身文化發(fā)展受阻，故此“文化合作”措施又孕育而生。但這很顯然是歐盟的緩兵之計(jì)，該措施流于表面，明顯缺乏促進(jìn)彼此文化交流合作的誠心。歐盟2015年開始正式發(fā)布《數(shù)字化單一市場》，宣布了支持其數(shù)字化戰(zhàn)略的三大支柱：提供給消費(fèi)者以及企業(yè)更好的數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)；創(chuàng)造蓬勃發(fā)展的數(shù)字網(wǎng)絡(luò)和服務(wù)的環(huán)境；最大化發(fā)掘歐洲數(shù)字經(jīng)濟(jì)的增長潛力。跨境數(shù)據(jù)自由流動方面，對外歐盟和美國相繼簽署了《安全港協(xié)議》《隱私盾協(xié)議》，但因無法平衡“跨境數(shù)據(jù)自由流動”與“隱私保護(hù)”，兩方協(xié)議也陸續(xù)失效。歐盟內(nèi)部，2018年歐盟頒布了《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例(GDPR)》，被稱為“史上最嚴(yán)格的數(shù)據(jù)保護(hù)法”。具體是說，只要是在歐盟內(nèi)部的機(jī)構(gòu)，其數(shù)據(jù)的交互流動不受地域限制都受GDPR的監(jiān)管；而在歐盟境內(nèi)沒有設(shè)立機(jī)構(gòu)，但給歐盟內(nèi)的群體提供數(shù)字商品或服務(wù)時也受GDPR的監(jiān)管。征收數(shù)字服務(wù)稅方面，2018年歐盟委員會提出數(shù)字服務(wù)稅方案，提議對通過用戶參與的數(shù)字服務(wù)活動征收3%的流轉(zhuǎn)稅。但該提案在歐盟內(nèi)部國家分歧嚴(yán)重，未能達(dá)成統(tǒng)一征收標(biāo)準(zhǔn)，因此歐盟內(nèi)部國家都在實(shí)行符合自己利益的數(shù)字稅方案。

2.3 美歐模板的比較

前文對數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“美式模板”和“歐式模板”進(jìn)行梳理，本節(jié)從橫向選取了數(shù)據(jù)監(jiān)管、市場準(zhǔn)入、數(shù)字平臺管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及數(shù)字壁壘五個方面來對“美式模板”和“歐式模板”進(jìn)行比較(表2)。

表2 “美式模板”與“歐式模板”的比較

兩國數(shù)字貿(mào)易規(guī)則在這五方面最大的不同就是開放程度，從表中來看，美式模板在這五方面基本都做到了自由開放和體系完整，而歐式模板則是在此基礎(chǔ)上增加了許多限制條件以及嚴(yán)格的管控。但美歐也在數(shù)字平臺管理以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上意見統(tǒng)一，都給予了開放和保護(hù)態(tài)度。

3 全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則演變對中國的影響

目前，我國數(shù)字貿(mào)易的規(guī)模(2019年)已經(jīng)突破了1.4萬億，同比增長19.0%；出口總額7869.5億元，同比增長21.7%；總進(jìn)口額5995.6億元，同比增長15.6%；貿(mào)易順差1873.9億元，同比增長46.1%。當(dāng)前美歐等發(fā)達(dá)國家試圖主導(dǎo)全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，中國數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定刻不容緩：

(1)美歐等發(fā)達(dá)國家企圖統(tǒng)一全球數(shù)據(jù)流通，掌握數(shù)據(jù)流通規(guī)則話語權(quán)。謀求跨境數(shù)據(jù)自由流動共識是美歐等發(fā)達(dá)國家共同訴求，尤其在拜登上臺之后，雙方在數(shù)據(jù)保護(hù)方面逐漸達(dá)成共識。藍(lán)慶新(2019)提出美歐日數(shù)據(jù)流通“朋友圈”的觀點(diǎn)，認(rèn)為跨境數(shù)據(jù)互通可以幫助美歐等發(fā)達(dá)國家打造垂直型數(shù)字分工模式，以其核心技術(shù)和數(shù)據(jù)來滲透底端發(fā)展中國家。

(2)中國與美歐數(shù)字貿(mào)易訴求分歧較大，難以融入國際主流。美歐之間雖然在個人數(shù)據(jù)隱私保護(hù)程度和方式上存在分歧，但均主張開放全球市場以及反對強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓；中國的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則基本上可以用跨境電商規(guī)則來覆蓋，十分重視國家安全以及消費(fèi)者個人隱私的保護(hù)，并且有數(shù)據(jù)本地化的要求，目前來說分歧較大，會倒逼發(fā)達(dá)國家互相靠攏，不利于中國參與全球數(shù)字貿(mào)易競爭。

(3)數(shù)據(jù)監(jiān)管滯后，抵御美歐數(shù)字貿(mào)易規(guī)則沖突能力缺乏。“棱鏡門”事件發(fā)生后，各國清楚了解了美國的網(wǎng)絡(luò)霸權(quán)，對網(wǎng)絡(luò)安全越發(fā)重視，關(guān)于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)安全的問題更是絞盡腦汁。對比歐盟的GDPR條例，我國數(shù)據(jù)跨境流動與個人隱私保護(hù)相關(guān)立法仍在醞釀階段，數(shù)據(jù)分類分級標(biāo)準(zhǔn)亟待完善，在與美歐數(shù)據(jù)流通之后難免會產(chǎn)生個數(shù)據(jù)安全問題，因此對于這方面的法律以及監(jiān)管體系的構(gòu)建也是中國和國際進(jìn)行數(shù)字貿(mào)易談判的必要前提。

4 啟示

目前，美歐就“跨境數(shù)據(jù)自由流動”及“個人隱私保護(hù)”方面一直未能達(dá)成一致訴求，中國可以在不損害我國自身安全的情況下，平衡數(shù)據(jù)的開放、監(jiān)管和隱私性。同時我國應(yīng)積極與“一帶一路”國家開展雙邊數(shù)字貿(mào)易規(guī)則洽談，建立相關(guān)糾紛解決機(jī)制和數(shù)字貿(mào)易合作機(jī)制，幫助沿線國家改進(jìn)和完善大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、金融支付等數(shù)字經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施。最后我國應(yīng)該把主要精力集中在跨境電商領(lǐng)域，完善構(gòu)建跨境電商規(guī)則，同時完善我國的《數(shù)據(jù)安全法》，平衡數(shù)據(jù)的“開放”和“安全”。