吉林省高?？萍紕撔滦试u價體系研究

張利君 李劍峰

（東北電力大學經濟管理學院，吉林省吉林市 132000）

0 引言

現階段，科技創新正處于我國強有力的推進過程中，高等學校作為科技創新中高標準科研人才建設的聚集地，充分發揮著積極作用。在此發展背景下，全面科學的構建吉林省高校科技創新效率評價體系，不僅能夠深層次分析吉林省高?？萍紕撔滦实挠绊懸蛩夭⒆龀鱿鄳倪M，激發創造活力，而且為促進吉林全方位高品質發展具有重要現實意義。

1 文獻回顧

目前我們國家關于高?？萍紕撔路矫娴难芯吭絹碓綇V泛，主要為研究對象、研究方法與研究評價體系幾方面的研究。第一，研究對象的不同選擇，有單一學校、有地方高校、也有全國范圍內高校。如吳和燊（2018）的研究對象是我國36所農業高校[1]；馬聰穎與吳宏超（2021）的研究對象為區域一流大學高校來研究科技創新效率[2]；第二，關于評價方法的選擇。劉立群（2011）運用的評價方法是三階段DEA模型[3]；李璐（2019）運用的方法是SBM模型和Malmquist生產率分解指數法來研究高?？萍紕撔滦尸F狀[4]。第三，是高?？萍紕撔滦试u價指標體系的不同選擇。許治（2013）的評價指標從地域、規格、隸屬和類型四個角度來分析[5]；劉惟伊（2021）認為人力投入對高校科技創新效率會產生影響[6]；董奮義（2020）分析和預測了高校R&D投入與科技產出關系與高?？萍紕撔滦实挠绊懽饔肹7]；Bénassy JP（2013）指出了區域內部環境是容易忽略的重要影響因素[8]。

總體上看，學者們的相關研究具有很大的參考價值，因此，本文以吉林省高校為研究對象，運用因子分析法構建效率評價指標體系。一方面從全局出發搭建評價指標體系，綜合反映近幾年來吉林省高校科技創新收入與產出的現狀；另一方面，以推動吉林省科技創新發展為目的，制定針對性政策建議，對吉林省創新建設具有重要的理論和實際意義。

2 高校科技創新效率評價研究

2.1 指標體系構建

評價吉林地方高?？萍紕撔滦使灿腥龑又笜?，從投入、產出兩方面進行分析，一級指標是投入指標和產出指標，二級指標中，科技投入主要為人、財、物三方面，科技產出主要為經濟成果和科研成果。根據數據的可得性與可操作性，初步認為人力方面指標有六個指標，財力方面的指標有科研人員費、業務費等六個指標，物力方面的指標有研究與發展機構和科研項目數；在科技產出方面中，主要為科技成果和經濟成果兩方面，科技成果指標有出版科技著作數、發表學術論文數、國際級項目驗收數三項指標，經濟成果方面指標有專利申請數、授權數、出售數、技術轉讓合同數與金額與當年實際收入金額六項指標。

三級指標中，教學與科研人員是用于教學與研究發展及應用的大專學歷以上人員；研究與發展人員是10%以上的工作時間占比，研究與發展全時人員指用于科技服務和研究與發展成果應用時間為10%工作時間；科技服務和研究發展是高?？萍紕撔轮兴钑r間較長的工作，因此認為教學與科研人員和研究與發展人員對于人力資源投入不能夠準確描述，本文選擇三項指標，分別為研究與發展全時人員、R&D成果應用及科技服務全時人員反映人力資源投入的數量，人力資源投入質量通過教學與科研人員中工程師與科學家數反映[9]。由于經費投入不一定全部用于當年的科技活動中，因此選擇經費支出作為財力投入方面指標，在財力投入方面的指標有三項指標，具體指標包含支出經費包括科研人員費、業務費、上繳稅金費、轉撥給外單位經費?？蒲许椖康挠行蜷_展需要依托各種物資，因此文章作為物力資源投入的指標選擇固定資產購置費、研究與發展機構、研究與發展科研項目數、R&D成果應用及科技服務項目數。科研成果中國外刊物發表數量代表論文產出的質量，國外科技交流數和國際級項目驗收數也反映了科技活動產出能力。經濟成果包括專利成果和經濟效益，其中專利成果指標為知識產權與專利數包括專利申請數、專利授權數和專利出售數，經濟效益指標主要是技術轉讓效益，其中包含技術轉讓合同數、合同金額以及當年實際收入金額[10]。具體指標如下表1所示。

表1 初始指標體系

需要對指標進行相應線性化處理消除指標之間的相關性。最終根據得到的因子得分所確定的投入產出變量進行下一步的分析。

2.2 因子分析法

因子分析法的思維是利用降維方法減少指標體系中的指標數量，原始指標數據是可以直接觀測的數據，但原始指標之間可能存在相關性，因此因子分析就是將相關性達到一定值的原始變量重組成一個潛變量，也叫做綜合變量，即可將一個綜合變量命名為一個新的指標，即公共因子。

2.3 數據來源與分析

文章所使用的數據均來自2012-2020年《高等學校統計資料匯編》，收集了2012到2020年吉林省的初始指標數據，經過方差分析可以發現，前五個成分的初始特征值分別為13.269、3.909、2.527、2.078、1.605，均大于1，方差貢獻率累計達到93.551%，因此認為這五個因子能夠較好的解釋原有變量。表中顯示了各因子所對應的初始特征向量、累計貢獻度和旋轉后的累計貢獻值。具體如表2所示。

表2 特征值及累計貢獻率

提取五個主成分第一主成分（F1）、第二主成分（F2）、第三主成分（F3）、第四主成分（F4）、第五主成分（F5），這五個主成分作為新的綜合指標對吉林省高?？萍紕撔履芰υu價。使用SPSS統計分析軟件，運用最大正交旋轉法得出因子載荷矩陣和得分矩陣。具體如表3所示。

表3 旋轉后的成分矩陣

由表可知，第一主成分F1主要通吉林省高等學校科技創新產出的科研產出方面影響高?？萍紕撔滦?，可稱之為科研成果因子；第二主成分F2主要是吉林省創新活動中的人力、物力、財力等資源影響高?？萍紕撔滦?，可稱之為資源投入因子；第三主成分F3主要是吉林省專著數量來影響高?？萍紕撔滦?，可稱之為經濟成果因子；第四主成分F4主要是吉林省國際科技交流數來影響高校科技創新效率，可稱之為國際創新成果因子，第五主成分F5主要為轉撥給外單位經費來影響高校科技創新效率，因此可稱之為國際創新投入因子。根據SPSS統計的有關結果，得出下面的成分得分矩陣。具體如表4所示。

表4 成分得分系數矩陣

五個主成分是從不同的角度對吉林省高?？萍紕撔履芰M行測度，因此單獨使用任何一個因子得分進行分析都很難做到綜合評價，所以以各因子對應的方差貢獻率占比情況作為權數，利用以下公式進行計算。第一個公因子F1的方差貢獻率R1=37.062/93.551，得出F1系數為0.39617，第二個公因子的方差貢獻率R2=25.570/93.551，得出F2系數為0.27333，第三個公因子的方差貢獻率R3=14.549/93.551，得出F3系數為0.15552，第四個公因子的方差貢獻率R4=8.624/93.551，得出F4系數為0.09219，第五個公因子的方差貢獻率R5=7.746/93.551，得 出F5系數為0.0828。可以手動計算出因子得分并進行總排名。具體公式為：

利用軟件中的“得分”功能，計算出因子總得分并得出總排名。由數據結果可以知道，2012-2020年總得分整體呈上升趨勢；2014年與2013年相比有一個較大幅度的提升，2015年與2014年相比有一個大幅度下降。高校科技創新產出與投入不一定成正比。F1為科研成果因子，在2012年到2020年呈上升趨勢，從-1.41791增加為0.70499；F2為資源投入因子，在2012-2013、2014-2015與2018-2020呈 上 升 趨勢，分別從-0.04631、-0.38352、-1.07593增 加 到0.16411、0.28385、2.36090，在2013-2014、2015-2017呈下降趨勢，分別從0.16411與0.28385下降到-0.38352與0.90411，總體呈現“上升-下降-上升”趨勢；F3為經濟成果因子，呈下降趨勢的年份有2014-2016和2018-2020年；F4為國際創新成果因子，呈下降趨勢的年份在2015-2017與2019-2020年，其余年份呈上升趨勢，F5為國際創新投入因子，在2013-2014、2016-2019年呈上升趨勢，其余年份呈下降趨勢。

3 結論與政策建議

本文構建的高?？萍紕撔滦试u價體系一方面為高校的科技創新相關研究提供想法，另一方面為企業和政府對高?？萍紕撔绿峁┲С峙c政策依據。基于此提出以下幾點建議。

（一）加強經費投入力度、完善創新經費管理體制

高?？萍紕撔碌奈镔|基礎之一就是教育經費，政府部門應提供教育科研經費多方面支持，高校科研管理部門要完善科研經費管理體制，使科研經費發揮最大作用從而提升吉林省高?？萍紕撔滦?。

（二）改善人才分配結構，合理配置資源

高校應完善人才引進體系，從培養科研人才到運用科研人才形成自己的校園人才引進體系，培養科技創新型人才并為之所用，加大對國外高質量創新型人才的引進。合理配置資源，優化科研環境，紡織科研人才的流失。

（三）促進科技成果轉化、加強產學研合作

首先國家應該為科技創新平臺建立相關政策法規，學校和企業進行合作共同促進科研成果的轉化；其次，高校、科研機構與企業形成多方合作，有利于人才培養和技術增強，各方發揮自身優勢，共同進步。

（文責自負）