教育考試招生安全風險識別與評估研究
——基于風險管理理論

□田 虹 杜杰英

考試招生是我國選拔人才的主要方式之一，在提高教育教學質量、提升全民素質和服務國家經濟社會發展中起著重要作用。本文從風險管理理論出發，研究市級教育考試機構考試招生安全風險，對各類風險進行評估和分析，為教育考試招生部門構建風險管理理論體系提供參考。

一、教育考試招生安全風險內涵

風險意識亙古即有，在COS2013版《內部控制——整合框架》中認為，風險是一種可能性，是指某一組織在實現其目標過程中，發生的可能產生負面影響的事件。風險具有不確定性、動態性、偶然性等特點。教育考試招生安全風險是指在實現教育考試招生工作安全目標的過程中，由于各種風險因素，導致產生負面效應的安全事件。所謂考試招生風險管理，即識別教育考試招生安全風險要素，對影響招生考試目標實現的可能性事件進行評估，并提出相應防控措施。

二、考試招生風險的識別

考試招生風險識別是查找、辨識和描述考試招生風險的過程，主要是對考試招生的風險源、風險事件、風險因素和風險潛在影響的識別。常用的項目風險識別方法有專家訪問法、頭腦風暴法、德爾菲法、SWOT分析法以及流程圖法等等。筆者通過頭腦風暴法和流程圖法，將考試招生各個環節面臨的風險逐層進行分解，將大系統分解為具體的組成要素，從中辨析出市級教育招生考試機構所承受風險的具體形態。大致有以下幾個方面：

1.內部環境風險。如招生考試隊伍風險，即招生考試隊伍誠信和道德風險；市、縣級巡考員巡考不到位，未及時督促考點發現問題。還包括有內部體制機制的風險，招生考試制度不健全，工作存在漏洞和隱患；內部控制機制實施未達到目標效果，有效性較差；內控機構及監督機制不完備，內控機制不能有效實施等。

2.外部環境風險。主要為外部因素引發的風險，如高科技作弊團伙導致出現舞弊和失泄密事故；新冠疫情防控不到位引發的疫情傳播風險以及外地考生往返流動引發疫情防控風險。還有突發事件引發的影響考試順利進行的安全風險，如考試過程中出現的各類突發事件等。

3.控制活動風險。控制活動是確保招生考試能順利實施的制度和程序，主要包括三個方面：一是考生這一主體層面的風險如考生考風考紀自律意識風險。二是考前、考中和考后各個環節風險。如試卷、答題卡流轉環節及保管、電子設備防控、考試違規處理程序等風險。三是硬件建設配備方面。如標準化考點建設不達標；考點建設未滿足考生數量需求；防作弊器材未及時升級等。

4.信息管理風險。如考生報名信息存在虛假信息風險；考生信息數據丟失或外泄；填報志愿環節，非本人填報志愿或志愿被篡改；網絡信息系統風險即查分系統或志愿填報系統出現信息傳輸、存儲等風險。

5.輿情處置風險。該風險是指考試輿情產生后，因處理不及時或處理方式不當引發的輿情風險。

6.社會責任風險。主要指風險識別不清、不全，風險分析不科學，因未有效識別風險，使得應對風險準備不足，導致風險管控措施效果不佳。

三、考試招生風險分析及評估

基于考試招生風險識別的基礎上，開展風險分析和評估，是在定性和定量分析的基礎上，對招生考試風險事件發生的可能性及對平安招考目標實現的影響程度等進行描述、分析和判斷，并確定風險水平的過程。

1.分析評估方法。筆者采用風險矩陣法進行風險等級的評估和劃分。風險矩陣法(Risk Matrix)是從潛在風險方面對項目進行評估，一般通過定性定量分析相結合的方式，是一種半定性分析方法，是在項目管理過程中識別項目風險重要性的一種結構性方法。筆者嘗試從風險發生的可能性和嚴重性兩個維度進行風險等級的分析。

2.風險級別的劃分

表1.風險矩陣法（Risk Matrix）判斷準則即風險發生的可能性判斷準則

表2.招生考試事件后果嚴重性判別準則

各個級別分別代表風險評估分數1-5分。經風險評估，風險程度為風險可能性和嚴重性的乘積，確定招生考試風險等級（risk rating記為R），判定準則及防控措施如下：

表3.招生考試風險等級（risk rating記為R）判定準則及防控措施

11-15 3中等風險應一般控制加強培訓，完善考務流程，建立安全體系，建立監督機制5-10 4低度風險不需要采取其他措施，但應密切監測，確保控制措施有效實施完善考務流程，結合實際情況，強化制度的落實＜5 5輕微或可忽略的風險無需采取附加措施，但應確保控制措施有效通過培訓，嚴格進一步強調考務流程

三、招生考試風險管理的實施

風險管理實施即風險管理的應對，是指在招生考試風險評估的基礎上，結合風險評估的等級，依據風險管理策略，選擇風險應對策略和具體控制措施的過程。

1.圍繞招生考試總體風險，設置控制目標

一是定期評估和完善招生考試管理流程，確保符合安全招考的要求，控制合規性風險，將風險降到最低。二是實施招生考試安全管理責任制，按照省、市、縣（區）、考點的層級，明確責任，細化工作任務，確保各項規程執行到位，努力控制招生考試工作中的操作性風險。三是實施招生考試信息化管理。完善標準化考點建設，配齊配全防作弊器材，定期檢測確保其有效性，確保有效的工作狀態。四是監測監控重大風險源，如對網絡輿情進行監測，消除隱患，預防重大風險事故的發生。五是設置應對突發事件的應急預案，對易引發風險的事件進行演練，確保應急預案的有效性。如高考、中考聽力的監測演練等。

2.強化人員培訓

建立招生考試風險管理培訓制度，對關鍵崗位、環節人員及業務操作人員進行考試業務流程培訓。采用多種形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控要求的培訓，建好招生考試隊伍，構建全方位的考試管理體系。

3.建立健全信息溝通制度

通過官網、微信公眾號或其他媒體等讓考生對招生考試管理流程有所了解，尤其是閱卷、招生錄取等考生關心的問題，要向考生和家長解讀，幫助他們及時了解招生政策。積極回應考生訴求，如在網站設置留言回復板塊，設立院長郵箱等，加強信息溝通，降低輿情風險發生幾率。