高校圖書館文獻編目工作的實踐與認識

吳 卓

(北京建筑大學 圖書館，北京 102616)

編目工作是圖書館的最基本職能之一，其主要任務就是按照《中國圖書館分類法》，以中國高等教育文獻保障系統(CALIS)聯合目錄質量控制組成員合作編寫而成的《CALIS聯機合作編目手冊》、國家圖書館組織編寫的《新版中國機讀目錄格式使用手冊》《MARC21書目數據格式使用手冊》等為參考依據，對受編文獻信息資源的主要內容進行分析，同時考慮本館館藏實際，給出受編文獻的分類號，并在編目系統中對其主要信息，如題名、責任者等進行描述、記錄，制成符合規范的MARC格式的編目數據.但是，由于種種原因，圖書館編目工作存在諸多問題.本文結合工作實際，針對目前高校圖書館文獻編目工作中出現的問題開展了實踐與探索，從中得到的理性認識和提供的合理化建議為實現編目工作的創新優化，提升圖書館服務質量等方面具有可復制的推廣價值.

1 現狀概述

圖書館作為重要的文獻資源中心與知識交流中心，在文化建設中有著不可替代的地位，對文化建設、文化推廣和文化宣傳等起到非常重要的促進作用[1].高校圖書館與其他類型的圖書館相比較，其館藏資源的學科門類更加齊全，藏書的規模和數量均超過大部分公共圖書館，而且隨著互聯網信息技術的迅速發展，文獻信息的數字化資源愈來愈豐富.那么，對如此海量的文獻信息資源如果沒有相應的工作規范和文獻分類的標準，勢必會嚴重影響使用者的檢索效率和閱讀體驗.顯然，圖書編目為文獻檢索提供了一個重要技術手段.截止目前，圖書編目經歷了手工編目、計算機編目和互聯網大數據時代下的聯機編目三個階段[2].

高校圖書館圖書編目工作是一個復雜的系統工程，其程序復雜，工作量大，專業性強，并且隨著互聯網和大數據技術的快速發展，其信息化和智能化水平越來越高，由此對圖書編目工作的要求也越來越高.令人遺憾的是，我們在圖書編目工作實踐中，遇到并發現了一些問題，如，編目工作的制度化建設亟待加強；編目工作的聯動機制有待健全；編目數據的規范化和信息化建設存在短板；編目人員的業務素養有待整體提高等問題.針對梳理出來的這些問題，我們在實踐中開展了實踐與探索，從中獲得的理性認識具有一定的理論意義和實踐價值.

2 編目工作存在的問題

2.1 管理制度不完善

眾所周知，完善的管理制度是提高工作質量和效率的根本保障.完善合理的管理制度可以簡化管理過程，提高管理效率[3].對圖書文獻編目工作來講，同樣需要科學完善可操作的管理制度.由于文獻采編質量直接影響館藏文獻資源建設的完整性和系統性，但據了解，高校圖書館編目管理制度的制定和落實情況并不樂觀，很多高校的編目管理制度不科學和不完善，許多高校圖書館甚至沒有建立文獻采編工作管理規范.另外，查重和審校是保證館藏資源一致性的重要環節，絕大部分高校雖然制定有高校圖書驗收、編目工作規范，但是該項管理制度在實際執行時卻差強人意.不可否認，圖書分類的質量直接影響著圖書文獻信息管理和服務，但由于部分館員在分編圖書時不嚴格按照規則和要求，經常發生錯漏重等問題.特別值得說明的是，大部分高校忽略了利用精細化管理理論積極探索在新時代背景下，如何提升圖書館職工館員的職業道德水平和綜合素養.所以，高校圖書館在管理工作中，如果有一套科學完善的管理制度和順暢的運行機制，就能為師生文獻查詢與借閱提供高質量的服務保障.

2.2 運行機制不健全

目前，大部分高校圖書館編目工作多采用“外包人員編目+總審校審核數據”這一工作機制，編目管理制度明確規定新書到館后必須進行查重工作，但通過對某些高校圖書館部分編目人員的咨詢了解，從中得知多數編目員不清楚查重的意義所在，而且管理人員對查重的監管不嚴(制度落實不到位)，因此編目人員經常忽視查重步驟，這會導致編目數據重復、同書異號等問題[4].另外，雖然多數高校圖書館制定有編目規范和要求，但由于對外包編目員的管理培訓不到位(運行機制不健全)，編目人員缺少必備的專業知識而導致在實際編目工作中出現問題.如，有關同一責任方式的多個責任者的著錄錯誤，實例見表1.

表1 同一責任方式的多個責任者的著錄格式

表1中錯誤格式違背了《中文普通圖書編目手冊》規定的同一責任方式的多個責任者的著錄格式.該手冊規定：同一責任方式若有1-3個責任者時，逐一著錄；若同一責任方式的責任者超過三個則只著錄第一個責任者，后加…[等]，并在304題名與責任說明附注字段說明.

此例表明，若高校圖書館僅采用“編目外包”這種單一工作機制，在實踐中則容易出現兩方面的問題：一方面由于圖書文獻資源的獲得渠道主要是通過多家圖書經銷商實現，然而其編目人員也并非全是專業圖情人員，他們往往存在分類和標引不準確等現象[5].另一方面，外包編目人員為了提高工作效率而犧牲數據質量，不按規范要求著錄，常出現部分字段著錄不全或者遺漏等問題.所以，圖書館在開展編目工作時一定要健全機制，完善規章制度并嚴格落實規章制度，否則不僅影響檢索效率，而且大大降低圖書館的公眾使用感.

2.3 編目數據不規范

目前，我國圖書館對于中文文獻的編目套錄數據大多來源于CALIS聯合目錄數據庫與國家圖書館編目數據，但二者之間的著錄格式、款目等的差別易造成套錄數據與本館數據的不一致.編目人員若不能按照本館著錄規范及時對數據進行調整、修改，就無法確保文獻的通用性、連續性、規范性和一致性，會造成數據混亂.遵循統一的著錄原則，不僅能體現著錄的通用性，也不會造成因著錄描述方式不一致影響檢索結果.除此之外，規范著錄標準，也可以提高查重效率，不會因文字、數字等的著錄差異，而造成數據查重方面的問題.如某高校圖書館采用CALIS著錄標準，而個別編目人員在進行文獻編目時僅僅套錄國圖數據.例如在對《建筑的數學與物理》一書進行編目時，編目員簡單套錄了國圖數據而未做修改.不妨以此為例說明兩種著錄格式的部分差異：

(1)國圖MARC格式

200 1#$a建筑的數學與物理$9jianzhu de shu xue yu wu li$b專著$f(日)原口秀昭著$潘嵩[等]譯

(2)CALIS MARC格式

200 1#$a建筑的數學與物理$Ajian zhu de shu xue yu wu li$f(日) 原口秀昭著$潘嵩...[等]譯

事實上，國圖著錄規定，受編文獻的一般資料標識著錄在200字段中的$b,而在CALIS著錄標準中，不使用$b.另外，在200字段中，國圖標準將正題名的漢語拼音著錄在$9中，而CALIS著錄標準中將其著錄在$A中.另外，國圖與CALIS標準對多個責任者的著錄方式也不相同.又如，各圖書館在編目規范中依據本館特點，會增添一些特殊細則.某高校圖書館規定凡225字段有高等學校教材/研究生教材等字樣的圖書，均需在分類號后添加-43復分，而對于僅在題名中出現“高等學校教材”字樣的文獻不做-43復分.因此，這就要求圖書館編目人員要熟知各編目標準的差異，并且將本館編目規則牢記在心，在進行數據套錄時，及時糾正不符合本館編目、著錄規則的信息，確保編目數據的準確性，為驗收人員查重準確率、讀者檢索文獻速率等提供保障.

在現代信息技術和大數據時代背景下，館藏資源更加豐富，但令人遺憾的是由于著錄的標準不完全統一，編目人員在實際工作中常常按照自己的理解進行編目；另外就是簡而化之，如，3字段作為附注且選擇使用字段，編目人員往往省去該字段.這一現象在套錄數據編目時經常出現，如，330字段(提要、文摘附注)是著錄圖書的主要內容簡介等，有些編目人員為了減少工作量而對此字段不進行著錄.

2.4 業務素質參差不齊

編目人員的業務素質參差不齊是圖書館編目工作面臨的首要問題[6].隨著時代的進步和科學技術的迅速發展，交叉學科和邊緣學科的數量急劇增加，編目人員面對海量復雜的信息資源缺乏有序組織和精確分編的工作能力，經常出現分類不準確現象.

另外，編目人員不僅需要準確描述文獻主要信息，如國際標準書號(ISBN)、題名、責任者、出版時間等，并將其按照MARC格式著錄到編目數據中，而且需要根據文獻主要內容進行文獻的分類[7].但是，多數編目人員所學專業并非圖書情報或文獻編目學，編目員不能按照規定格式準確逐條錄入相關信息，經常出現將文獻信息錄入到錯誤字段，或主要信息漏編、字段著錄錯誤、指示符使用錯誤和相關字段的著錄缺失等問題，如在對叢書信息進行著錄時，編目員要注意記錄頭標區的著錄、225字段的著錄以及對應410連接字段的著錄.在編目數據核驗工作中，我們經常發現諸如“叢編圖書具備225字段，卻缺漏410字段；記錄頭標區第八位著錄錯誤”等問題，實例見表2.

表2 連接字段及記錄頭標區第八位著錄格式

由于該圖書為叢書，記錄頭標區第8位應為#，表示層次關系未定，而不應使用0(無層次關系).且該受編叢書著錄缺漏410連接字段，缺少檢索點，導致降低讀者檢索效率.

又如200字段中有英文并列題名及副題名，且均具有實際意義即檢索意義，則應添加500和517字段，不能僅將相關并列題名信息著錄200字段，若不在5xx字段提供檢索點，將導致檢索效率下降或直接影響檢索正確率.著錄格式實例見表3.

表3 200字段中有英文并列題名及副題名著錄格式

除此之外，相關字段信息不對稱也是常見的編目問題之一.如一些圖書含有單頁插圖、地圖、摹真、肖像等，但編目員時常忽略105字段(編碼數據字段：專注性文字資料)的單頁插圖、摹真、肖像等的說明.如，《中國運河傳》中含有圖、單頁插圖和地圖，但編目人員在105字段著錄：105 ##$aab##a####000yy，缺少單頁插圖著錄，正確格式應為：105 ##$aabf#a####000yy，并在215著錄：215 ##$a297頁，[49]頁圖版$c圖(部分彩圖)，地圖$d21cm.

3 對策建議

3.1 加強制度建設

由于編目工作是一個復雜的系統工程，因此需要制定一套科學完善的管理制度并在實踐中認真貫徹執行，這樣才能為師生文獻查詢與借閱提供高質量的服務保障.工作實踐表明，高校圖書館如果建立了如下管理制度就為高質量開展編目工作奠定了堅實基礎.

一是建立圖書館文獻采訪工作管理規范.為了提升文獻編目工作的整體水平，高校圖書館應建立文獻采訪工作管理規范，其目的就是加強圖書館文獻采訪工作管理，提高文獻采訪質量，保證館藏文獻資源建設的完整性和系統性[8，9].

二是制定圖書驗收工作細則.圖書驗收工作是指圖書館所訂文獻到館后，由驗收人員對文獻的數量、質量和價格等進行的核查工作[9].在根據學校實際制定驗收和編目工作細則時，一定要將查重和審校考慮在內.如果忽略這一工作就會造成數據庫存儲壓力、增加檢索難度等諸多后果.因此，要從根本上解決這一問題，必須要求編目人員做到每冊圖書到館后從書名、作者、版次等多個方面進行查重，在源頭上保證館藏資源的一致性，確保讀者檢索的便利性.

三是制定圖書分類工作細則.圖書分類是高校圖書館的重要業務工作，是組織藏書和開展各項服務的基礎，分類的質量直接影響著文獻信息管理和服務.分編圖書時不嚴格按照規則和要求，很容易發生錯漏重的問題，讓圖書排架和目錄組織發生混亂，不利于圖書的保存和使用[10].因此，高校圖書館應充分認識到制定圖書分類編目工作細則的重要性.

最后，明確圖書館工作人員的崗位職責并制定獎懲措施是編目工作的核心.每個工作人員必須遵循一定的規矩和原則，切實履行自己的崗位職責.對于在工作崗位上取得突出貢獻的同志，在評先表優、職稱評審和職務晉升等方面給予優先權.反之，對工作態度消極，敷衍應付的同志給予必要的懲戒.

3.2 建立聯動機制

工作實踐證明，高校圖書館如果采用“外包人員編目+總審校審核數據”復合聯動機制，就可以有效解決“外包人員編目”單一機制導致的諸多問題.審校員應盡量選擇經驗豐富、工齡較長的專業編目工作人員.審校應囊括文獻內容與著錄信息是否一致、分類號是否正確、字段是否完整等內容，做到及時審校、修改不準確的編目數據，確保在完成審校后受編文獻信息的準確性，為日后讀者的高效檢索提供保障.除此之外，審校員發現的問題要及時反饋給編目人員，避免同一問題重復發生，以此保障館藏書目數據質量的穩定性.

3.3 編目數據的規范化和信息化建設

圖書館的發展歷經了幾個不同階段，不同階段下的著錄標準和規范相互各異，既有繼承，又有發展.就國內而言，由于國家圖書館編目中心和CALIS這兩大權威機構對編目數據的著錄標準和條例規定上的不一致，導致各高校采用的機讀目錄格式存在差異.因此，我們首先要解決圖書目錄數據的規范化建設問題.另外，從當前圖書編目的實際情況來看，由于各高校圖書館編目機構的個性化差異，使得相互之間的信息互通效果較差，資源不能共享.再者，多數高校圖書館并不重視數據庫的建設與維護工作，嚴重影響了館藏文獻資源的管理和流通借閱質量.因此，編目數據的信息化建設非常重要.我們可以充分發揮現代互聯網和大數據優勢，加強各高校圖書館之間的協調與合作，在營造良好開放編目環境的基礎上，通過高水平的資源共享，促進圖書館圖書編目質量的有效提升.另外，高校圖書館應充分利用現代信息技術建立館藏數據庫并對其進行定期維護，排查老舊數據并及時修改糾正問題數據，從而提高文獻資源的質量，優化館藏.

3.4 提升編目人員業務素質

編目人員的業務水平和專業素質對圖書館圖書編目質量影響較大[11-14]，因此在圓滿完成編目管理制度和編目數據的規范化和信息化建設之后，還需通過有效手段提高編目人員的業務素質.一是豐富業務培訓方式，鼓勵編目工作人員積極參與中國圖書館學會、國家圖書館、BALIS培訓中心等專業機構的培訓、進修學習和各類學術交流會議等，通過培訓和學習提高他們的專業能力，為各類圖書館編目工作人員互相交流溝通提供機會，全方面提升編目人員專業素養，尤其是對交叉學科和邊緣學科文獻準確分類的能力.二是各類圖書館要不斷加強對編目工作人員的理論知識考察和實操技能考核，協助編目人員夯實業務基礎.

總之，在現代信息技術和大數據背景下，業界對編目工作提出了更高要求：制定科學完善的管理制度；健全編目工作的復合聯動機制；完成編目數據的規范化和信息化建設；通過多種途徑和方式提升編目人員的業務素質和綜合素養，為充分發揮高校圖書館職能打下堅實基礎，更好地為廣大師生提供優質服務.