學籍管理視域下延期畢業研究生的預警方案

于 帆 時京京 李 飛 牛澤坤

（山東大學 山東濟南 250100）

一、延期畢業研究生現狀

伴隨著研究生招生人數急劇增長，近十年，博士生延期率從10%上升至20%。截至2019年，延期畢業博士生群體已占到在讀博士生的1/3[1]。本文于2021年在某雙一流高校對在籍的26951名研究生的延期情況進行取樣統計，其中碩士研究生21130人，博士研究生5821人。在統計的26951人中有1857名研究生未能如期畢業（見表1），其中碩士生501人，博士生1356人，分別占在籍碩士生和博士生總規模的2.37%和23.33%。

表1 按研究生層次劃分

根據延期研究生的在職情況，可分為定向培養和非定向培養兩種培養方式。在上述1857名延期畢業研究生中，836人為定向培養，1021人為非定向培養。在職研究生延期人數占到了總體延期人數的45.01%，其中碩士占比56.48%，博士40.78%，具體分布如下，見表2。

表2 按研究生培養方式劃分

根據研究生所學學科的專業特點，可以分為理工醫類研究生和人文社科類研究生，其中人文社科類研究生總體延期占比高達60.1%，理工醫類為39.9%。具體如下，見表3。

表3 按研究生學科分布劃分

1.延期畢業博士生情況

樣本中有延期畢業博士生1356人，按照其超出基本學制的年數、培養方式、學科特點和招生類型，統計數據如表4。

表4

由表4可知，定向培養的延期畢業博士生占到了總體延期博士生規模的40.78%，而樣本5821博士生中1082名為定向培養博士研究生，占比僅為18.6%，由此可見，超過一半的定向博士生出現延期情況；其次，隨著延期年限的提高，定向培養的延期畢業博士生人數逐漸增多，造成這種情況的主要原因是定向培養的博士生為在職人員，難以兼顧工作和科研；此外，該類延期博士生沒有就業壓力，從而沒有主動申請退學的意愿。

從學科分布看，人文社科類博士生延期人數為730人，占樣本1886名人文社科博士生的比例為38.7%；理工醫類博士生延期畢業人數為626人，占樣本中3935名理工醫類博士生人數的比例為15.9%。超過三成的人文社科類博士生未能如期畢業，主要與人文社科的學科特點有關，比如需要長時間從事文獻閱讀和開題準備，部分學科的重要學術期刊較少，研究成果難以發表等。

從招生類型來看，普招博士占比達到73.08%，延期各階段差異不大，碩博連讀占26.92%，各階段呈逐年下降趨勢。由此看出，貫通式培養（含碩博連讀和直接攻博）的博士生，其平均延期率明顯低于分段式培養的博士生，因此，進一步加大貫通式培養的力度，有利于提高研究生培養質量和效率。

綜上所述，人文社科類博士生、在職攻讀博士學位和分段式培養的博士生延期畢業的風險更大。

2.延期畢業碩士生情況

表5所示樣本中學術型碩士生延期畢業115人，占延期畢業碩士生總人數的22.95%；延期畢業碩士生主要是專業型碩士，占延期碩士生總人數的比例高達77.05%，其中全日制專碩占比31.74%，非全日制專碩占比45.31%。非全日制專碩占比高主要跟在職身份有關；全日制專碩占比偏高更多跟培養環節有關。延期畢業研究生，無論碩博，個體因素也應予考慮在內。

表5

從培養方式的分布來看，延期畢業碩士生定向培養和非定向培養的數量差別不大，定向培養的延期人數為283人，非定向培養的延期碩士生人數為218人，但是21130名碩士生中僅有3497人為定向培養碩士生，定向培養延期碩士生占比8.1%；非定向培養延期碩士生占比僅為1.2%。

綜上所述，專業學位碩士生、定向培養碩士生和人文社科類碩士生有更高的延期畢業風險。

二、學籍預警和清理工作的必要性

1.2019年，為了繼續健全研究生培養管理體系，促進研究生培養單位規范管理，提高研究生培養質量，教育部出臺《關于進一步規范和加強研究生培養管理的通知》，指出了對不適合繼續攻讀學位的研究生要落實及早分流，加大分流力度[2]。

2.根據教育部令第41號要求，學生應當在規定的學習年限內完成學業，學?？蓪ξ茨茉谝幎▽W習年限內完成學業的研究生予以退學處理。因此針對研究生設計和開展學業預警和清退工作是新時代規范研究生管理行為，維護學校正常的教育教學秩序和生活秩序的必然要求。

3.對于學校來說，大量延期畢業研究生占用學校教學、科研、學習、生活（如宿舍）等資源，降低了教育投入的使用效益，提高了生均培養成本，增加了學校運行壓力，造成了資源浪費，并有可能引起社會對學校的研究生培養質量的質疑，影響學校社會聲譽。

4.對于延期畢業研究生個體來說，延期畢業研究生學業壓力增大，延期畢業期間停發助學金，無法獲得學業獎學金、國家獎學金等，會產生明顯的經濟壓力，催生導生關系緊張、焦慮抑郁等心理問題的可能性增大，存在一定的安全隱患。

5.博士生延期畢業比例較高只是表象，其更深層次原因在于研究生培養機制不夠健全，培養效率不高。通過清理延期畢業研究生，反思其中的問題，有助于學校進一步深化學位與研究生教育改革，優化招生、培養等環節，進一步提升研究生培養質量。

三、預警和清退機制

清退舉措：根據研究生延期年限的不同，可將學業預警分為“紅橙藍”三個等級，對延期畢業研究生分別予以不同的警示方式。具體如下：

藍色預警：對超出基本學制、仍在“最長學習年限”內的（下圖藍色部分①），每年進行1次學業預警。

橙色預警：對剛超過“最長學習年限”的（橙色部分②），每半年進行1次學業預警。

紅色預警：對超過“最長學習年限”1年以上的全日制碩士研究生、超過“最長學習年限”2年的非全日制碩士研究生和博士研究生（紅色部分③），原則上給予退學處理。

山東大學延期畢業研究生處理意見（表）

1.延期畢業博士生的預警分布情況

按照上述“紅橙藍”預警機制，在啟動預警和清退工作中應當對734名延期畢業博士生給予“藍色預警”，對336名延期畢業博士生給予“橙色預警”，對已達清退標準的286名延期畢業博士生處以“紅色預警”。具體分布如下：

2.延期畢業碩士生的預警分布情況

依據“紅橙藍”預警機制，在碩士延期畢業生中，應當對86名全日制碩士生和227名非全日制碩士生給予藍色預警，對52名全日制碩士生給予橙色預警，對已達清退條件的136名全日制碩士生處以紅色預警。具體分布如下：

按照工作計劃，樣本中共計422名研究生達到清退條件，其中碩士生136人，博士生286人；同時需對1435名研究生分類進行學業預警。

四、工作保障

1.學校應高度重視自身延期畢業研究生相關問題，結合實際情況，制定適合自身學校實情的延期畢業研究生學籍預警工作方案。

2.學業預警的目的不是清退，而是督促，所以學校在執行預警方案時，需制定延期畢業研究生學籍預警的具體工作方案，明確延期畢業研究生通知和溝通機制、學業幫扶方案、心理關懷方案、經濟困難幫扶預案，做好輿情引導，依規穩步推進學籍預警及清理工作。

3.在清退過程中，如果研究生申請繼續就讀，可參照其培養方式（定向、非定向）和所學學科特點，按照人文社科和理工醫的類別進行單獨分析研判。理工醫類研究生原則上堅持清退，人文社科研類究生可根據其學術研究進展情況進行“一事一議”，在給予退學處理前進行科學研究論證。

4.導師是研究生培養的第一責任人，落實立德樹人是導師的首要職責。此外，導師、導師團隊、優秀朋輩等采取有效措施，加強對延期畢業研究生的學業指導和關心幫扶。

5.發揮二級單位主體作用，導師、輔導員、研究生秘書等協同完善學業困難研究生工作臺賬，明確“一對一”幫扶方案，做到“一人一案”，強化學業指導、人文關懷、困難解決和心理疏導等，階段性評估幫扶實效，科學動態優化幫扶方案。

6.協同校內心理部門，重點關注心理困難延期畢業研究生，加強延期畢業研究生心理健康教育，著力提高導師和研究生輔導員心理健康教育水平、問題識別和危機應對能力等。

7.關注延期畢業研究生經濟情況，對確有特殊困難的研究生，在導師、學院幫扶等基礎上，根據實際情況發放臨時困難補助。

五、預期效果

學業預警工作啟動后，首先會以清退的形式徹底消除已不在學業進程中的休眠學籍，對存量的紅色預警研究生會起到明顯的鞭策作用，進而直接使紅色預警研究生分流和退出。其次，在藍色和橙色預警的作用下，延期畢業研究生會選擇提前規劃學業和分流，進而大幅度降低紅色預警研究生的數量，降低和優化學校研究生延期比例和在讀年限結構。此外，從長遠來看，紅橙藍學業預警機制會倒逼研究生培養質量提升和導師履職盡責。