資源錯(cuò)配對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響研究

郭 將，賀 勛

(上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093)

0 引言

過去中國40年經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)來源于制度改革和巨大的人口紅利。伴隨我國經(jīng)濟(jì)增速不斷下滑進(jìn)入新常態(tài)，人口老齡化和環(huán)境約束等問題所帶來的要素成本不斷增加，以往依托于低廉的勞動(dòng)力價(jià)格等驅(qū)動(dòng)的粗放式增長(zhǎng)模式與我國現(xiàn)實(shí)不再適應(yīng)，中國未來的發(fā)展方式也需要及時(shí)變革，發(fā)展動(dòng)力應(yīng)從主要依靠低要素資源價(jià)格驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，以提高技術(shù)進(jìn)步效率的方式促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而做到這一點(diǎn)，一方面需要通過研發(fā)來提高技術(shù)水平，另一方面要求在有限的資源約束下，提高資源的使用效率。

中國過去所依賴的要素投資模式面臨制約，需要提高資源配置效率，改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。一方面受老齡化和生育率下降的影響，勞動(dòng)力供給增長(zhǎng)速度下降導(dǎo)致勞動(dòng)力價(jià)格大幅上升；一方面是固定資本形成總額增速持續(xù)下滑。事實(shí)上，不當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)和要素市場(chǎng)發(fā)育不完全使得我國資源配置存在顯著的非市場(chǎng)特征，資源錯(cuò)配空間配置流動(dòng)失衡與配置效率低下是中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的嚴(yán)重問題[1]，也由此導(dǎo)致資源在地區(qū)間的配置偏離于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，國民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出未能達(dá)到最大化。如果以美國制造業(yè)資源配置為標(biāo)準(zhǔn)改善資源錯(cuò)配現(xiàn)象，中國工業(yè)上市公司總體TFP能夠在現(xiàn)有基礎(chǔ)上得到很大改善[2]。

要素市場(chǎng)是各種創(chuàng)新要素和創(chuàng)新資源流動(dòng)的重要平臺(tái)，其發(fā)展程度會(huì)對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重大影響。事實(shí)上，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受制于資本和勞動(dòng)力的配置條件以及政府管制，資源的配置效率決定了企業(yè)生產(chǎn)過程中的要素投入組合與技術(shù)選擇，進(jìn)而會(huì)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)及創(chuàng)新效率產(chǎn)生間接影響，資本、勞動(dòng)力要素配置影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的方式主要是通過產(chǎn)業(yè)依賴等中介渠道[3]。如果消除勞動(dòng)力錯(cuò)配或是資本錯(cuò)配，會(huì)從根源上影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新程度的高低[4]。

基于以上分析可知，對(duì)于處在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式關(guān)鍵期的中國來說，改善資源錯(cuò)配與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新作為邁向高質(zhì)量發(fā)展方式主要抓手和驅(qū)動(dòng)力，兩者密切相關(guān)。本文從思考資源錯(cuò)配對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新有何影響，以及資源錯(cuò)配在區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新中如何發(fā)揮作用做出初步探討。

1 相關(guān)文獻(xiàn)綜述

資源錯(cuò)配是指資源配置狀況偏離傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的帕累托最優(yōu)狀態(tài)，進(jìn)而造成的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益損失。通過比較存在資源錯(cuò)配時(shí)的全要素生產(chǎn)率和有效狀態(tài)下的全要素生產(chǎn)率的差異，計(jì)算資源錯(cuò)配所致的損失程度，HK[5]理論模型是分析資源錯(cuò)配的標(biāo)準(zhǔn)范式。而針對(duì)資源錯(cuò)配與創(chuàng)新兩者間的關(guān)系尚處于探索階段，無完整的理論體系和分析框架，一般認(rèn)為資源錯(cuò)配對(duì)創(chuàng)新存在負(fù)面影響，且經(jīng)歷從研究要素市場(chǎng)扭曲到資源錯(cuò)配的演化。

要素市場(chǎng)扭曲與創(chuàng)新。要素市場(chǎng)發(fā)展不完善會(huì)造成市場(chǎng)有效配置的扭曲，對(duì)創(chuàng)新效率造成負(fù)向影響，并且這種抑制作用具有邊際遞減趨勢(shì)[6]，要素價(jià)格扭曲不僅直接抑制地區(qū)創(chuàng)新績(jī)效，還通過抑制創(chuàng)新投入產(chǎn)生中介效應(yīng)[7]。地方政府對(duì)要素市場(chǎng)的管制或控制，一方面有利于調(diào)動(dòng)資源促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，另一方面也會(huì)擠出企業(yè)在其他方面的投入，受制于二者力量的強(qiáng)弱，存在方向性不同的影響[8]。從R&D投入的資本和勞動(dòng)力構(gòu)成看，存在要素市場(chǎng)扭曲時(shí)企業(yè)傾向于減少資本投入而加強(qiáng)人力投入[9]。但也有研究認(rèn)為，較低程度的要素扭曲通過激勵(lì)作用仍可能會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[10]。但該部分文獻(xiàn)大多是假設(shè)“要素配置是有效的”來估計(jì)出其價(jià)格扭曲程度，缺乏對(duì)資源錯(cuò)配的深層次理解。

要素資本、勞動(dòng)力資源錯(cuò)配與創(chuàng)新。將資源類型細(xì)化為資本和勞動(dòng)力探討資源錯(cuò)配問題。在資源錯(cuò)配對(duì)創(chuàng)新的影響的相關(guān)研究中，將研究對(duì)象劃分為區(qū)域間、行業(yè)間和企業(yè)間維度，主要集中于區(qū)域間與企業(yè)間。區(qū)域?qū)用嫔希瑒趧?dòng)力要素扭曲和資本要素扭曲通過抑制區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)活動(dòng)而阻礙其效率提升[11]。靳來群[12]指出，我國不同區(qū)域間存在嚴(yán)重的創(chuàng)新資源結(jié)構(gòu)性錯(cuò)配，給區(qū)域創(chuàng)新造成了巨大損失。企業(yè)層面上，勞動(dòng)力錯(cuò)配會(huì)抑制企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，錯(cuò)配程度越高，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)值越低[13]，金融類資本錯(cuò)配會(huì)削弱政府干預(yù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，造成企業(yè)尤其是國有制企業(yè)更低的研發(fā)強(qiáng)度[14]。其中一條主要的傳導(dǎo)路徑是資源錯(cuò)配引發(fā)尋租效應(yīng)擠占創(chuàng)新投入，企業(yè)越熱衷于將資金用于尋租活動(dòng)，這部分資金支出對(duì)企業(yè)機(jī)器設(shè)備更新、員工技能培訓(xùn)以及能力建設(shè)等生產(chǎn)性支出產(chǎn)生了擠出效應(yīng)[15]。也有文獻(xiàn)綜合考察資本和勞動(dòng)力資源錯(cuò)配對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響，認(rèn)為資源錯(cuò)配能夠影響企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，但是勞動(dòng)力和資本錯(cuò)配對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響方向并不一致，勞動(dòng)力錯(cuò)配促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，資本錯(cuò)配抑制企業(yè)創(chuàng)新[16]。

創(chuàng)新的其他影響因素。創(chuàng)新資源的多寡、配置方式和利用效率直接影響到一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新水平和效率，但創(chuàng)新資源投入與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新間并未呈現(xiàn)線性關(guān)系，而是在存在要素市場(chǎng)扭曲時(shí)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生抑制效應(yīng)，諸如政策補(bǔ)貼[17]、融資效率[18]、企業(yè)規(guī)模[19]等因素均會(huì)影響創(chuàng)新水平，且該過程通常以資源錯(cuò)配作為中介渠道發(fā)揮作用。

已有文獻(xiàn)更多聚焦于：①將資源錯(cuò)配同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相聯(lián)系的文章較為普遍，或者探討區(qū)域創(chuàng)新同經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的關(guān)系，較少有文章將資源錯(cuò)配同區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新直接聯(lián)系起來；②以資源錯(cuò)配的絕對(duì)值角度來探討其對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響，而忽視了資源配置不同狀態(tài)可能的異質(zhì)性影響。綜合以上兩點(diǎn)，本文選擇省際層面數(shù)據(jù)，并構(gòu)建資源錯(cuò)配對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制，在考慮資源配置多寡情況下對(duì)我國2000—2019年31個(gè)省及直轄市的資源錯(cuò)配情況進(jìn)行估算，然后結(jié)合我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的特征，檢驗(yàn)區(qū)域資源錯(cuò)配對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性影響。

本文的邊際貢獻(xiàn)主要為：第一，即大多文獻(xiàn)是假設(shè)“要素配置是有效的”，事實(shí)上基于“要素的相對(duì)價(jià)格”來分析資源錯(cuò)配是更合理的選擇，本文以不同地區(qū)與平均水平的資本和勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性差異來分析中國資源錯(cuò)配問題，而非假設(shè)一個(gè)有效價(jià)格，是更加現(xiàn)實(shí)的選擇；第二，考慮到發(fā)展階段差異對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平的影響，本文將“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”和“經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平”兩個(gè)要素考慮在內(nèi)，以期盡可能獲得實(shí)證結(jié)果的可靠性。

2 理論分析

同商品市場(chǎng)類似，理性市場(chǎng)條件下，要素市場(chǎng)的價(jià)格同樣被視為由要素市場(chǎng)的需求和供給共同決定的。出于對(duì)GDP增長(zhǎng)、充分就業(yè)等目標(biāo)的追求，要素資源的投入分布由行政力量所引導(dǎo)，并在很大程度上起決定性作用，且地方政府普遍存在最大化本地經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)機(jī)，忽視全局效率的行為普遍存在；戶籍制度等勞動(dòng)力在空間流動(dòng)上的障礙所造成的市場(chǎng)分割，最終形成資源錯(cuò)配而抑制市場(chǎng)主體的創(chuàng)新，是制度性因素引起資源錯(cuò)配的主要成因。

資源錯(cuò)配的成因是分析資源錯(cuò)配影響的出發(fā)點(diǎn)，以下則從資源錯(cuò)配影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的主要路徑進(jìn)行思考。

資源錯(cuò)配通過產(chǎn)業(yè)依賴影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新。三次產(chǎn)業(yè)的占比會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的變化而變化，一般認(rèn)為第二、三產(chǎn)業(yè)占比高反映該地區(qū)所處發(fā)展階段較為成熟，且產(chǎn)業(yè)技術(shù)要求高，而隨著技術(shù)水平更高的產(chǎn)業(yè)占比不斷增加，創(chuàng)新的涌現(xiàn)會(huì)加速。但是因?yàn)樯鐣?huì)的復(fù)雜性，往往造成資源配置無法跟隨市場(chǎng)變化及時(shí)改變，既包括因資本和勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)固定，而使得落后企業(yè)的在缺乏退出機(jī)制下存在過度資源配置，限制了企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，也會(huì)降低其創(chuàng)新資源流入；也包括新加入企業(yè)雖然有創(chuàng)新動(dòng)力但在缺乏人才流入機(jī)制相匹配的前提下，因創(chuàng)新資源配置不足而抑制區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平。

資源錯(cuò)配通過技術(shù)效率影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新。全要素生產(chǎn)率由技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率構(gòu)成。而生產(chǎn)要素的投入與積累、全要素生產(chǎn)率的提高是古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。但是單純依靠生產(chǎn)要素的投入在長(zhǎng)期內(nèi)存在制約，長(zhǎng)期增長(zhǎng)離不開要素配置效率的提高。資源錯(cuò)配會(huì)使得勞動(dòng)力和資本要素流動(dòng)受阻，從而使得要素的最佳配置偏離最優(yōu)配比，降低了構(gòu)成全要素生產(chǎn)率中的技術(shù)效率，而技術(shù)創(chuàng)新的效率提高同樣依賴于技術(shù)效率的改善，資源錯(cuò)配通過抑制技術(shù)效率抑制了整體技術(shù)創(chuàng)新水平，但因?yàn)椴煌瑓^(qū)域的要素配置差異，形成了不同區(qū)域資源錯(cuò)配對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的異質(zhì)性影響。

資源錯(cuò)配通過技術(shù)跨越影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)處于路徑依賴會(huì)停留在原有的技術(shù)路徑上，這時(shí)即使企業(yè)看到顛覆性的創(chuàng)新機(jī)會(huì)，往往也會(huì)因?yàn)榻M織架構(gòu)和擔(dān)憂對(duì)原有業(yè)務(wù)的沖擊而遲疑不前。對(duì)于區(qū)域維度而言，結(jié)論仍然成立，對(duì)落后地區(qū)而言，處于后發(fā)優(yōu)勢(shì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平后面臨產(chǎn)業(yè)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)獨(dú)立時(shí)，會(huì)難以避免與發(fā)達(dá)國家發(fā)生直接競(jìng)爭(zhēng)，為了維持自身的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，發(fā)達(dá)地區(qū)向落后地區(qū)的技術(shù)溢出會(huì)減弱，落后地區(qū)會(huì)面臨技術(shù)創(chuàng)新瓶頸。落后區(qū)域在此情境下又有了更強(qiáng)的自主創(chuàng)新動(dòng)力，會(huì)自發(fā)改變要素投入比例從而促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平。

3 模型變量與數(shù)據(jù)

3.1 模型設(shè)定

根據(jù)前文分析的內(nèi)在機(jī)制，根據(jù)呂承超等[16]的研究構(gòu)建如下資源錯(cuò)配對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響的計(jì)量模型

(1)

式(1)的計(jì)量模型表示以區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新(TC)為被解釋變量，Xit為控制變量；i和t分別為不同區(qū)域和年份信息；μt為個(gè)體效應(yīng)；vt為時(shí)間效應(yīng)；εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。加入?yún)^(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的滯后項(xiàng)主要是考慮到區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該具有循環(huán)累積效應(yīng)，當(dāng)期的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平受到上期區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平的影響，此外，考慮到要素資源錯(cuò)配對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新可能存在邊際效應(yīng)，需要引入要素資源錯(cuò)配的二次項(xiàng)。

3.2 變量說明與解釋

被解釋變量：區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新(TC)，在前述理論分析基礎(chǔ)上，應(yīng)該認(rèn)為資源錯(cuò)配作用于創(chuàng)新活動(dòng)，而非直接影響創(chuàng)新產(chǎn)出，但是基于數(shù)據(jù)可得性，本文仍選擇創(chuàng)新產(chǎn)出作為被解釋變量，認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新產(chǎn)出是線性相關(guān)的，因此選用國內(nèi)申請(qǐng)人中國專利授權(quán)量為衡量指標(biāo)。

核心解釋變量：勞動(dòng)力錯(cuò)配(lms)和資本錯(cuò)配(kms)，關(guān)于資源錯(cuò)配的度量，一種是基于工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，計(jì)算各地區(qū)的全要素生產(chǎn)率的標(biāo)準(zhǔn)差，TFP的標(biāo)準(zhǔn)差越大，表示資源錯(cuò)配程度越嚴(yán)重。另一種方式依據(jù)各地區(qū)的實(shí)際GDP產(chǎn)出、從業(yè)人員和資本存量，估算出勞動(dòng)力和資本的產(chǎn)出彈性，從而實(shí)現(xiàn)資源錯(cuò)配的量化。本文的目的在于探討區(qū)域間的資源錯(cuò)配，采用第二種方法能更方便有效的計(jì)算各省的資源錯(cuò)配程度，計(jì)算公式為

(2)

(3)

(4)

(5)

產(chǎn)出總量用各區(qū)域GDP表示，勞動(dòng)投入量用各城市就業(yè)人數(shù)表示，資本投入量使用永續(xù)盤存法計(jì)算，公式為

Kit=Iit/Pit+(1-δ)Kit-1

(6)

式中：Iit為i城市第t年的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資；Pit為i城市第t年對(duì)應(yīng)的固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)；δ為折舊率，借鑒張軍的做法，取9.6%，基期資本存量用2000年的固定資本形成總額除以10%，作為該省區(qū)市的初始資本存量。

控制變量：由第二章分析可知GDP水平可能作為資源錯(cuò)配影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，以ln GDPit衡量。此外，考慮到區(qū)域本身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生影響，干春暉[20]提出以產(chǎn)業(yè)分類的泰爾指數(shù)來衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距的方法，并且該方法能消除量綱影響、不需價(jià)格平減，且考慮到了人口分布的影響，能夠體現(xiàn)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)重要性的不同，本文選用干春暉方法計(jì)算的泰爾指數(shù)(TL)來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異。此外，該方法主要反映地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與全國平均差異，同資源錯(cuò)配計(jì)算思路一致，具有合理性。

3.3 數(shù)據(jù)來源

本文的專利數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計(jì)局。資源錯(cuò)配指數(shù)計(jì)算過程中需要用到地區(qū)資本存量會(huì)用到各省GDP數(shù)據(jù)、就業(yè)數(shù)據(jù)，均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，就業(yè)數(shù)據(jù)以城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員計(jì)算。在進(jìn)行數(shù)據(jù)處理后，最終得到620個(gè)省際面板數(shù)據(jù)。表1為主要變量相關(guān)指標(biāo)的選取說明，表2為主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 主要變量說明

表2 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

4 省際資源錯(cuò)配的現(xiàn)狀分析

依據(jù)上一章節(jié)的計(jì)算方法，可以測(cè)算各區(qū)域的資本錯(cuò)配指數(shù)和勞動(dòng)力錯(cuò)配指數(shù)。指數(shù)大于0，代表該區(qū)域資源配置不足，反之則表示資源配置過度。從圖1可以看到，我國總錯(cuò)配程度呈上升趨勢(shì)，分4階段：2000—2007年穩(wěn)步上升，這背后是這一階段中國總體經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，觀察資本錯(cuò)配和勞動(dòng)力錯(cuò)配兩條曲線可知該階段印證了勞動(dòng)分工和市場(chǎng)擴(kuò)大，負(fù)值表示資源配置過度的程度加大，這對(duì)應(yīng)中國2000年工業(yè)快速發(fā)展階段；2008—2012年波動(dòng)下降，實(shí)際上，2008年發(fā)生了世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，我國轉(zhuǎn)向于防止經(jīng)濟(jì)過快增長(zhǎng)，而2012年一個(gè)不太惹人注目的事實(shí)是，這一年中國的研發(fā)投入達(dá)到歷史性新高，同時(shí)也面臨拐點(diǎn)；2012—2015年總錯(cuò)配程度再度拐頭向上，是由勞動(dòng)力配置不足所驅(qū)動(dòng)，印證了2012年以來我國勞動(dòng)力數(shù)量增長(zhǎng)停滯，同時(shí)“調(diào)結(jié)構(gòu)”政策對(duì)資本錯(cuò)配有一定緩解，但有理由懷疑對(duì)“提高勞動(dòng)者素質(zhì)”的要求加劇了勞動(dòng)力配置不足。

圖1 2000—2019年全國資源錯(cuò)配趨勢(shì)

由圖2中可以看出，劃分為東中西部以后，各地區(qū)資本錯(cuò)配程度均有所加劇。西部地區(qū)資源錯(cuò)配程度最高。這一事實(shí)背后是西部地區(qū)長(zhǎng)期的資源配置冗余，似乎與事實(shí)相悖，但這里所說的資源配置并非是追求絕對(duì)值多少，而是要尋求市場(chǎng)最優(yōu)配置，就不難理解面向西部的產(chǎn)業(yè)政策是以犧牲一定效率為代價(jià)。實(shí)際體現(xiàn)為西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展各項(xiàng)指標(biāo)普遍高于全國平均水平，在三大區(qū)域中走在前列，但其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是以投資驅(qū)動(dòng)為主，尤其依賴“鐵公機(jī)”為代表的基建投資，政策拉動(dòng)明顯，而民間投資相對(duì)匱乏，從而形成了西部地區(qū)資源錯(cuò)配(配置冗余)的現(xiàn)實(shí)。而東部地區(qū)的資源仍存在資本配置不足的情況，相對(duì)而言中部地區(qū)錯(cuò)配程度較小。從圖3的勞動(dòng)力錯(cuò)配趨勢(shì)圖可以得到人由西部向東部遷徙的佐證，其數(shù)值均呈現(xiàn)出向零值收斂；東部地區(qū)的勞動(dòng)力錯(cuò)配水平全為正，說明勞動(dòng)力配置不足；而中西部地區(qū)勞動(dòng)力錯(cuò)配水平大部分年份為負(fù)值，說明勞動(dòng)力資源配置過度；勞動(dòng)力資源配置向好的原因與我國逐步放松對(duì)人口流動(dòng)的限制有關(guān)，綜合來看，全國范圍內(nèi)勞動(dòng)力錯(cuò)配情況持續(xù)好轉(zhuǎn)。

圖2 2000—2019年東中西部地區(qū)資本錯(cuò)配趨勢(shì)

圖3 2000—2019年東中西部地區(qū)勞動(dòng)力錯(cuò)配趨勢(shì)

進(jìn)一步考察泰爾指數(shù)，計(jì)算得到的合理化指數(shù)，該指數(shù)數(shù)值越大，表明地區(qū)間差距越大，也能在一定程度上反映資源配置現(xiàn)實(shí)。圖4選取2000年、2009年、2019年為代表，泰爾指數(shù)普遍變小，表示以人均GDP視角衡量的地區(qū)差距在變小，近年來一系列促進(jìn)區(qū)域平衡發(fā)展的戰(zhàn)略措施開始起到一定的效果。但分地區(qū)來看，有地區(qū)在2000—2009年階段經(jīng)歷了合理化指數(shù)快速擴(kuò)大的階段，包括遼寧、吉林、江西、內(nèi)蒙古、貴州、甘肅、湖北、天津等，以及部分減少程度較小的地區(qū)，包括山西、廣西、新疆等地區(qū)。實(shí)際上，在剛?cè)胧蕾Q(mào)組織時(shí)的2009年，這個(gè)階段政策偏向于出口和投資拉動(dòng)，資本在東部地區(qū)沉淀，加大了地區(qū)差異，而在2008年以后，西部大開發(fā)和中部崛起等戰(zhàn)略陸續(xù)落地，地區(qū)差距又開始逐漸縮小。

圖4 省際泰爾指數(shù)變化趨勢(shì)

5 實(shí)證分析

在面板回歸之前，必須保證面板數(shù)據(jù)的可靠性。為此，本文對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了平穩(wěn)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)證明所有變量數(shù)據(jù)平穩(wěn)，可進(jìn)行進(jìn)一步回歸分析。

首先我們?cè)诨旌螼LS估計(jì)中對(duì)勞動(dòng)力、和資本錯(cuò)配進(jìn)行了取絕對(duì)值處理，由系數(shù)可得知總體資源錯(cuò)配對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了抑制影響。

固定效應(yīng)模型(1)～(5)中核心解釋變量lmsit、kmisit并未做取絕對(duì)值處理，以期得到資源配置方向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新的具體影響，表3展示了在加入各個(gè)變量后相應(yīng)的回歸結(jié)果。

表3 資源錯(cuò)配對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)

實(shí)證結(jié)果表明：第一，技術(shù)創(chuàng)新受到外部經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響比較大，技術(shù)創(chuàng)新不但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，保持經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)足發(fā)展也是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新最有利的方式，在控制其他因素后也仍然顯著。

第二，檢驗(yàn)資源錯(cuò)配方向性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。核心解釋變量lmsit和kmisit。固定效應(yīng)中l(wèi)msit的系數(shù)為負(fù)，其經(jīng)濟(jì)含義是：在勞動(dòng)力配置不足時(shí)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新是抑制作用；勞動(dòng)力配置過多時(shí)，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新。kmisit的系數(shù)顯著時(shí)為正，其含義為：在資本配置不足時(shí)，促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，資本配置過多，抑制了技術(shù)創(chuàng)新。考慮到資源錯(cuò)配可能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在邊際作用，加入了勞動(dòng)力和資本錯(cuò)配的平方項(xiàng)，勞動(dòng)力錯(cuò)配的平方項(xiàng)比較顯著，同時(shí)根據(jù)lmsit2的樣本量分布得知?jiǎng)趧?dòng)力錯(cuò)配對(duì)技術(shù)創(chuàng)新邊際作用存在拐點(diǎn)，在勞動(dòng)力配置不足大于一定程度后勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用會(huì)加強(qiáng)；在勞動(dòng)力配置冗余時(shí)，勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用會(huì)減弱。kmisit2的結(jié)果不顯著，可能的原因是再加入更多變量后，資本錯(cuò)配在更多通過lnGDPit和TL等其他經(jīng)濟(jì)變量影響技術(shù)創(chuàng)新，直接效應(yīng)不再顯著。

可以理解地，通過加入lnGDPit以及TL等可能作為中介影響渠道的變量，發(fā)現(xiàn)lmsit和kmisit相應(yīng)系數(shù)均變小，可以認(rèn)為資源錯(cuò)配可能通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、GDP等變量影響技術(shù)創(chuàng)新，為了理解具體影響程度，通過因果逐步回歸法估計(jì)中介效應(yīng)，lmsit對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響為-0.359，通過lnGDPit的間接影響為-0.354，但考慮到該過程未加入其他變量，可以認(rèn)為lmsit通過直接效應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響更重要；kmisit對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的直接影響為0.46，通過lnGDPit的間接影響為2.558，由固定資本存量錯(cuò)配所引起的技術(shù)創(chuàng)新影響更加顯著。

TL泰爾指數(shù)作為一個(gè)衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距的變量被引入方程，其值越大，地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距越大，將其作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，同樣采用因果逐步回歸法對(duì)其進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)，lmsit通過TL對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的間接影響為1.50；kmisit通過TL對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的間接影響為-1.132。

第四，技術(shù)創(chuàng)新通常被認(rèn)為存在循環(huán)累積效應(yīng)，回歸中其一階滯后系數(shù)顯著為正，表明當(dāng)期技術(shù)創(chuàng)新受到前期的顯著影響，具有路徑依賴性，區(qū)域依據(jù)自身的資源稟賦和產(chǎn)業(yè)構(gòu)成選擇了特定的創(chuàng)新路徑，在沒有特定外力作用下，會(huì)沿著這條路一直延續(xù)。

進(jìn)一步，本文將區(qū)域劃分東中西三大地區(qū)進(jìn)行異質(zhì)性分析，進(jìn)一步檢驗(yàn)資源錯(cuò)配對(duì)創(chuàng)新影響的差異性。

表4 分地區(qū)資源錯(cuò)配對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)

與全樣本回歸結(jié)果的結(jié)論相一致，東部地區(qū)加入資本錯(cuò)配二次項(xiàng)后系數(shù)改變，證明，但分組回歸后顯著性有所提升。分三大區(qū)域后發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新存在地區(qū)差異：西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用最為顯著，中部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)資源錯(cuò)配程度更為敏感、西部次之、東部最弱，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的影響更為明顯，東部地區(qū)的勞動(dòng)力錯(cuò)配和資本錯(cuò)配二次項(xiàng)通過檢驗(yàn)，證明東部地區(qū)資源錯(cuò)配程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在邊際效應(yīng)。

6 結(jié)論與建議

資源錯(cuò)配在各地區(qū)存在異質(zhì)性，西部地區(qū)最為嚴(yán)重，東部地區(qū)次之，中部地區(qū)最低。而且總的來看，我國資源錯(cuò)配程度有加大的趨勢(shì)，但合理化指數(shù)從人均GDP的視角反映了我國地區(qū)差距在縮小，結(jié)合資源錯(cuò)配指數(shù)綜合分析，這種差距是以犧牲整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平為代價(jià)換來的，尤其在投資力度不減的西部體現(xiàn)為明顯的資源過多配置，因此重視資源錯(cuò)配帶來的一系列效率損失具有現(xiàn)實(shí)意義。

進(jìn)一步的回歸分析結(jié)果顯示，總體資源錯(cuò)配對(duì)整體區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新存在不利影響，但資源配置多寡仍對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新有方向性差異。就資本而言，資本配置不足時(shí)，促進(jìn)了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，資本配置過多，抑制了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新。就勞動(dòng)力而言，在勞動(dòng)力配置不足時(shí)，對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新是抑制作用；勞動(dòng)力配置過多時(shí)，促進(jìn)了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新。而本文選取的控制變量合理化指數(shù)和對(duì)數(shù)化的地區(qū)GDP顯示，地區(qū)差距不利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新。

結(jié)合中東西部的現(xiàn)狀事實(shí)，針對(duì)以上結(jié)論，本文提出以下建議：

第一，西部地區(qū)側(cè)重改善產(chǎn)業(yè)依賴，利用自身稟賦發(fā)展新能源等先進(jìn)產(chǎn)業(yè)。西部地區(qū)存在勞動(dòng)力和資本配置過多的現(xiàn)實(shí)，但勞動(dòng)力的影響不甚明顯，而出于全局考慮的政策在不斷加劇西部資本錯(cuò)配水平，進(jìn)一步加深其技術(shù)鎖定，造成其區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平較低。這可以從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一得到解釋。因此，西部地區(qū)未來應(yīng)努力改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源的過度依賴，一方面對(duì)技術(shù)相對(duì)成熟、已經(jīng)產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)品逐步降低甚至取消補(bǔ)貼；一方面應(yīng)該以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)為主要目標(biāo)，與原有資源優(yōu)勢(shì)相結(jié)合發(fā)展風(fēng)光熱能等先進(jìn)產(chǎn)業(yè)。

第二，中部地區(qū)承東啟西，應(yīng)以虹吸外部創(chuàng)新技術(shù)，發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)為主要出發(fā)點(diǎn)。中部地區(qū)減少資本配置的意義最為顯著，將創(chuàng)新發(fā)展作為推進(jìn)中部地區(qū)加快高質(zhì)量崛起的核心動(dòng)力應(yīng)該重點(diǎn)圍繞改善資源配置效應(yīng)，既要依靠現(xiàn)有的優(yōu)勢(shì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，也要充分利用科教優(yōu)勢(shì)、制造業(yè)核心地位，加大對(duì)外開放的程度，虹吸外部創(chuàng)新技術(shù)。

第三，東部地區(qū)不需要過分重視資源配置效應(yīng)，結(jié)合人才政策，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)。東部地區(qū)資本配置能力還有提高空間，但勞動(dòng)力不足遏制創(chuàng)新的隱憂仍存，關(guān)注資源配置的改善作用可能落入創(chuàng)新陷阱，因此，忽視資源錯(cuò)配反而是東部地區(qū)合意權(quán)衡下的無奈選擇。東部地區(qū)處于發(fā)展前沿，在享受經(jīng)濟(jì)發(fā)展紅利的同時(shí)，有必要承擔(dān)起科技創(chuàng)新領(lǐng)頭羊的重任，政策導(dǎo)向應(yīng)以營造市場(chǎng)化環(huán)境為主。一要完善要素價(jià)格的市場(chǎng)化體制，間接提高勞動(dòng)力和資本的配置效率有助于緩解創(chuàng)新?lián)p失，在缺乏如何實(shí)現(xiàn)資源配置最優(yōu)化的完美評(píng)價(jià)體系時(shí)，市場(chǎng)化的要素價(jià)格，可作為一個(gè)替代指標(biāo)；二是要減少出臺(tái)限制勞動(dòng)力流動(dòng)和資本流動(dòng)的政策。