《經(jīng)濟(jì)史理論》中工業(yè)革命因素的層次分析
——基于費(fèi)爾南·布羅代爾的長時段歷史觀

●王云愛

18世紀(jì)70年代英國首先開始進(jìn)行工業(yè)革命，之后法國、美國、德國等歐美國家相繼開啟了工業(yè)革命的進(jìn)程。工業(yè)革命被認(rèn)為是人類歷史上一場劃時代的巨大變革，西方乃至整個世界的面貌發(fā)生了根本性的改變，資本主義生產(chǎn)關(guān)系取代封建主義生產(chǎn)關(guān)系，農(nóng)業(yè)文明正式過渡到工業(yè)文明，人類進(jìn)入到現(xiàn)代社會。工業(yè)革命是如何發(fā)生的呢？18世紀(jì)70年代的英國具備了哪些促使工業(yè)革命發(fā)生的因素？約翰·希克斯于1969年出版了《經(jīng)濟(jì)史理論》，該著作通過梳理市場經(jīng)濟(jì)興起和發(fā)展的脈絡(luò)，探討了專業(yè)化商人的出現(xiàn)，適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的貨幣、法律和信用制度的演進(jìn)，政府財政和行政管理能力的提升，貨幣地租、農(nóng)業(yè)商業(yè)化和自由勞動力市場的出現(xiàn)，這些因素既導(dǎo)致了市場經(jīng)濟(jì)的興起和發(fā)展，又催生了工業(yè)革命。筆者借用費(fèi)爾南·布羅代爾的長時段歷史觀對希克斯所揭示的催生工業(yè)革命的各種因素進(jìn)行一個層次劃分的分析，使我們對希克斯的經(jīng)濟(jì)史觀有著深刻認(rèn)識的同時，對市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程的脈絡(luò)有著更為清晰的把握。

一、布羅代爾長時段歷史觀概述

費(fèi)爾南·布羅代爾于1958年發(fā)表的論文《歷史與社會科學(xué)：長時段》全面闡述了他的長時段歷史觀。他認(rèn)為，歷史時間可以分為相互聯(lián)系的長時段、中時段和短時段。短時段，或稱個人、事件史的時間，在歷史的長河中轉(zhuǎn)瞬即逝，對歷史發(fā)展的影響甚微；短時段事件發(fā)生發(fā)展的基礎(chǔ)是中時段的歷史波動，中時段是在一定時期內(nèi)發(fā)生變化形成一定周期和結(jié)構(gòu)的現(xiàn)象，表現(xiàn)為社會的、經(jīng)濟(jì)的、文化的和人口的變動等，中時段現(xiàn)象對歷史進(jìn)程起著直接和重要的作用；長時段是幾乎不動的歷史時間，是一種近乎自然史的時間，表現(xiàn)為地理氣候、生態(tài)環(huán)境、社會組織、思想傳統(tǒng)等。布羅代爾認(rèn)為只有長時段現(xiàn)象才構(gòu)成歷史的深層結(jié)構(gòu)，構(gòu)成整個歷史發(fā)展的基礎(chǔ)，對歷史進(jìn)程起著決定性和根本的作用，因此，歷史學(xué)家只有借助長時段的觀點(diǎn)，研究長時段的歷史現(xiàn)象，才能從根本上把握歷史的總體。這一觀點(diǎn)成為布羅代爾全部歷史思想的出發(fā)點(diǎn)。

根據(jù)布羅代爾的長時段歷史觀，地理大發(fā)現(xiàn)所帶來的海外殖民擴(kuò)張以及貿(mào)易規(guī)模的全球化只是工業(yè)革命的一個誘導(dǎo)因素，這個因素只有配合一定的制度環(huán)境或者說更為基礎(chǔ)的結(jié)構(gòu)因素才能發(fā)揮作用；人口增長、工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的進(jìn)步、商業(yè)的發(fā)達(dá)、技術(shù)進(jìn)步以及科學(xué)教育的前進(jìn)等這些在中時段起作用的變量對工業(yè)革命起著直接和重要的作用；對工業(yè)革命起著決定性和根本作用的是社會和政治結(jié)構(gòu)、人民精神面貌以及價值標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)發(fā)展到適合于工業(yè)化的程度。

二、《經(jīng)濟(jì)史理論》中工業(yè)革命因素的層次分析

約翰·希克斯在其代表作之一《經(jīng)濟(jì)史理論》中將市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程分為三個階段：市場的興起和專業(yè)化商人的出現(xiàn)；市場的擴(kuò)張和滲透；工業(yè)革命以及市場和商業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。在每個階段中，希克斯都做了市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素分析，顯然，前兩個歷史階段的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素構(gòu)成了工業(yè)革命的必要條件。那么，希克斯所揭示的市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展（工業(yè)革命）的因素有哪些呢？這些因素分別屬于布羅代爾對歷史時間劃分——長時段、中時段和短時段的哪一個層次呢？

（一）市場興起階段：長時段

希克斯對市場興起所做的解釋是，市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的背景是封建主義和官僚政治統(tǒng)治下的歲入經(jīng)濟(jì)，在歲入經(jīng)濟(jì)下所產(chǎn)生的專門化的商人演化成一個獨(dú)立的商人階級。他們創(chuàng)立的商業(yè)經(jīng)濟(jì)要想達(dá)到繁榮，就需要確立對財產(chǎn)的保護(hù)和對合同的維護(hù)，以及一套能夠滿足自身需要的機(jī)構(gòu)和制度。商業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度要求在歲入經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)社會得不到滿足，但在歐洲城邦經(jīng)濟(jì)中得到了滿足。所以，希克斯認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)興起階段的發(fā)展水平取決于商業(yè)制度和商業(yè)環(huán)境發(fā)展的水平——長時段的因素。

（二）市場擴(kuò)張階段：短時段和長時段

希克斯把城邦界定為一種經(jīng)濟(jì)組織，在市場擴(kuò)張即城邦經(jīng)濟(jì)階段，一方面，城邦內(nèi)部的正規(guī)的法制延緩了商人從事多樣化貿(mào)易的“收益遞減趨勢”；另一方面，保護(hù)財產(chǎn)和合同的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)成為商人規(guī)避風(fēng)險的一個新途徑，而貿(mào)易殖民地的建立使得商人和殖民地居民普遍受益。當(dāng)商業(yè)經(jīng)濟(jì)由城邦階段進(jìn)入到了對非商業(yè)環(huán)境的市場滲透階段，貨幣、法律和信用制度逐步確立，政府財政地位得到了強(qiáng)化，農(nóng)村剩余勞動力進(jìn)入城市成為無產(chǎn)者。希克斯認(rèn)為，貨幣金融制度、法律制度和國家財政制度相結(jié)合的后果非常深遠(yuǎn)——“它們已經(jīng)接近使商業(yè)發(fā)展的中間階段（中世紀(jì)）告終并把商業(yè)發(fā)展引進(jìn)其現(xiàn)代階段（工業(yè)革命）的轉(zhuǎn)變的核心。”

（三）工業(yè)革命以來的近現(xiàn)代階段：中時段和長時段

市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最后一個階段是工業(yè)革命以來的近現(xiàn)代階段。18世紀(jì)后期工業(yè)革命開始的標(biāo)志是固定資本的不斷增長并且進(jìn)入中心地位。希克斯認(rèn)為，現(xiàn)代工業(yè)可以持續(xù)發(fā)展，主要取決于兩個因素：一是在資本主義生產(chǎn)從工場手工業(yè)階段向機(jī)器大工業(yè)的過渡中，隨著利息率的下降，資金更容易獲取，在流通資金的周轉(zhuǎn)過程中，資金可以不斷返還并用于再投資，金融業(yè)得以快速發(fā)展；二是科學(xué)鼓勵有技藝的人奮發(fā)進(jìn)取，開發(fā)新的能源和新的動力，降低機(jī)器的成本和提高機(jī)器的精密度，并使機(jī)器適用于多種用途。希克斯在此強(qiáng)調(diào)了金融制度和科學(xué)是現(xiàn)代工業(yè)能夠超越老式工業(yè)的關(guān)鍵因素。

三、結(jié)語

約翰·希克斯在《經(jīng)濟(jì)史理論》中所論述的推動市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展，催生工業(yè)革命的因素既有短時段的殖民擴(kuò)張，中時段的科學(xué)發(fā)明，也有長時段的貨幣金融、法律和信用制度，體現(xiàn)了布羅代爾的長時段歷史觀。

注釋：

①蕭國亮，隋福民.世界經(jīng)濟(jì)史.北京大學(xué)出版社，2007.

②約翰·希克斯.經(jīng)濟(jì)史理論.商務(wù)印書館，1987.