基于醫學科研項目生命周期的科技查新咨詢服務模式構建

劉玉華 楊振儒 張秀菊 趙曉東 翟俊霞

河北省醫學情報研究所查新咨詢室，河北石家莊 050071

國內醫藥衛生科技查新咨詢服務工作源于20 世紀80 年代，經過近40 年的發展，作為科研管理的重要環節，在醫學科技創新中起到了提供信息支撐的作用，為推動科技進步做出了重要貢獻。據調查，具有資質的醫藥衛生科技查新咨詢服務機構已有400 多家[1-2]，在國家科研管理機構的支持下，醫藥衛生科技查新咨詢服務工作穩步推進，受到了科研機構及科研人員的廣泛認可。

在國家的戰略布局中，創新為首，國家對創新的重視正達到前所未有的高度，創新是醫學事業發展的核心[3]，科技查新咨詢服務工作的本質作用是支撐科技創新，最終服務于國家創新體系。隨著信息技術的不斷發展，科研項目需要更加多樣化的信息服務，為了不斷提高服務能力，更好地為醫學科研項目的創新提供信息服務，醫藥衛生科技查新咨詢服務機構積極探索服務模式[4-7]，但是上述服務模式并未形成一個有機整體，限制了科技查新咨詢服務的可持續發展。因此，有必要將查新咨詢服務模式優化成為一個有機整體，為醫藥衛生科技查新咨詢服務機構開展工作提供參考。本文從服務于醫學科研項目的角度，按照其從申報到成果轉化的生命周期，提供相應的科技查新咨詢服務內容。

1 醫藥衛生科技查新咨詢服務科研項目的必要性

在科技創新體系中，支持科研項目的信息服務是開展科技創新的重要支撐，因此屬于一種創新服務。醫學科技創新體系中，大型醫療衛生機構是科技創新的主體，臨床醫生是科研的主要參與者，雖然他們科研能力非常強，但是在科研工作中往往不能獲取有效的信息，一是忙于臨床工作，沒有充足的時間獲取信息，另外還有對科研過程不同階段的信息需求不完全清楚和醫院信息資源配置不足等因素，均阻礙有效獲取科研所需信息[8]，從而限制了科研的進展，因此為科研項目提供信息服務十分必要。

2 醫藥衛生科技查新咨詢服務科研項目的可行性

醫藥衛生科技查新咨詢服務機構一般是國家或省級醫學信息中心，承擔著大型醫學網絡中心的任務，擁有豐富的醫學數據資源，查新人員非常熟悉科研項目不同階段的信息需求、具備敏銳的科研意識、雄厚的醫學專業背景、較高的信息檢索技術、較強的醫學英文閱讀能力和文獻綜合分析能力，了解學科的最新進展，因此有足夠的能力為科研項目提供信息服務。

3 醫藥衛生科技查新咨詢服務模式的現狀

為了支持科技創新的蓬勃發展，醫藥衛生科技查新咨詢服務機構主動為科研項目提供多樣化信息服務，并不斷創新服務模式[9-16]。吉林省醫學信息研究所提出了新形勢下的“科技查新+”服務模式[7]，這是國內最早提出的科技查新創新模式，提出根據不同科研階段提供相應的信息服務，包括在創新活動前期階段，針對研究方向，提供項目申報前期的技術調研和可行性分析等信息服務；在創新活動中期階段，對項目進行核心文獻、核心知識產權狀況追蹤等信息服務；在創新活動后期階段，提供關于科研項目申報獎勵、獲得知識產權及成果轉化方面的信息服務等。廈門大學圖書館要求根據科研流程不同階段的信息需求提供信息增值服務，包括科研立項階段的科技查新、科研過程中的學術追蹤和項目完成后的期刊投稿指導等[17]。

4 醫學科研項目生命周期的階段劃分

所有項目都呈現生命周期結構，包括啟動項目、組織與準備、執行項目、結束項目，而科研項目生命周期包括立項、實施、結題3 個階段[18-20]。但在具體流程上，不同的學術環境、不同的學科略有差異，如英國聯合信息系統委員會提出的科研項目生命周期應該包括提出問題、組織團隊、課題申請、研究探索、成果產出5 個階段[21-22]。醫學科研項目主要包括政府部門資金資助的課題、專利、新藥開發、新技術和新產品等，醫學科研項目也有生命周期，由于醫學科研與人類的健康有關，且涉及倫理問題，因此生命周期有其特殊性。本文參照文獻[23]，將醫學科研項目生命周期分為萌芽期、形成期、發展期和成熟期4 個階段，分別對應科研項目的申報、立項、實施、成果轉化階段，針對各個階段的信息需求提供相應的科技查新咨詢服務內容，見圖1。

圖1 基于醫學科研項目生命周期的科技查新咨詢服務內容設計

5 基于醫學科研項目生命周期的查新咨詢服務模式

5.1 申報階段

5.1.1 歷年立項查新課題方向與趨勢分析報告 科技查新咨詢服務機構掌握的歷年查新檔案是自身擁有的最有價值的原始信息資料。我國的醫藥衛生科技查新咨詢服務系統與外界尚未互聯互通，查新項目的數據并未實現共享，挖掘查新項目檔案仍停留在理論層面，因此應該進行查新項目檔案挖掘，基于本機構的立項查新項目數據，從分析項目名稱入手，對項目名稱進行切詞處理，對項目研究方向的詞頻進行分析。選取詞頻的熱點詞，并去除研究方向無意義的熱點詞，例如“研究”“探討”“分析”和“基于”等，通過熱點詞分析，尋找研究方向的熱點領域，撰寫歷年立項查新課題方向與趨勢分析報告。以河北省醫學情報研究所（以下簡稱“本所”）2020 年的立項查新項目為例，最終獲取了23 個熱點詞，包括基因、通路、凋亡和預后等，撰寫2020 年立項查新課題方向與趨勢分析報告，可以揭示該年申報醫學科研項目的主要研究方向和趨勢，可反映某研究領域前沿的研究方向與某一學科的發展趨勢，為科研人員申報項目提供參考。

5.1.2 歷年基金資助課題分析報告 科學技術部、國家衛生健康委員會、國家中醫藥管理局和國家自然科學基金委員會對醫學科研有一定的基金資助，醫學科研立項主要是爭取這些基金的資助。通過瀏覽科學基金共享服務網（http：//npd.nsfc.gov.cn/）、科學技術部（http：//www.most.gov.cn/index.html）、河北省科學技術廳（http：//www.hebkjt.cn/）和河北省衛生健康委員會（http：//wsjkw.hebei.gov.cn/）的官方網站，檢索、收集歷年基金資助的課題信息，按學科分類，分別撰寫本省衛生健康委員會、省自然科學基金、中醫藥管理局和國家自然科學基金等資助的課題分析報告，以供科研人員申報項目時參考。

5.2 立項階段

立項查新報告為評審專家提供參考，是對于準備申報政府部門或科研機構的科研選題而提供的查新咨詢服務，是最傳統的服務模式之一，也是規模最大的一項工作[4]。其為科研管理部門及評審專家的科研立項評審提供權威的文獻依據，同時為科研人員提供項目實施可行性的可靠信息。

立項查新報告可以提供研究領域的國內外研究動態和發展趨勢，提供密切相關文獻，文獻一定要精確，以利于科研管理部門和評審專家在短時間內掌握該研究領域的進展，從而判斷課題是否具有創新性，從學科專業的創新角度評審是否能列入科研選題。

5.3 實施階段

定題文獻檢索報告為科研人員提供參考，對許多科研人員而言，在獲取項目信息方面表現出隨機性和零散性，其文獻檢索方法較為簡單，漏檢概率較大。查新人員擅長從不同角度制訂不同的檢索策略，檢索的文獻比較全面。因此，查新人員可協助科研人員進行全面地文獻檢索，并出具定題文獻檢索報告，該類報告不必進行綜合文獻對比及分析，側重于文獻的查全，為項目的順利開展提供較為全面的新技術、新方法，供科研人員選擇，并為科研創新提供可靠而豐富的數據，用于項目數據的對比分析，可及時修正科研過程中的數據偏差，從而縮短科研周期。

5.4 成果轉化階段

5.4.1 投稿查新報告 科技論文在核心期刊刊登是展示科研成果的標志，展示了科技創新程度，是科研人員開展研究的重要依據，因此提供投稿查新報告是基于科研項目生命周期的一項重要工作。投稿查新報告包括SCI 投稿報告和國內核心期刊投稿報告。

SCI 投稿報告：SCI 收錄論文是科研項目驗收和成果轉化的重要依據。SCI 投稿報告的內容：首先，列出擬投稿件研究領域的5 種學術期刊，在研究領域方面所選期刊中必須有適合稿件研究方向的欄目，列出期刊近5 年的影響因子，影響因子連續五年持續下降的SCI 期刊有可能被SCI 數據庫剔除，另外如果有預警期刊，一定要標明，盡量避免被非SCI 期刊錄用，因為稿件從投稿到刊登大概需要1 年的周期，當年預警期刊有可能第2 年被SCI 數據庫剔除。其次，分析擬投期刊刊登論文作者的國家來源，因為有些期刊僅刊登少數國家來源的論文，以提高擬投稿件被SCI 期刊的錄用率；列出期刊上與擬投稿件內容密切相關的文獻，以供作者修改、補充論文的內容，并作為參考文獻。

國內核心期刊投稿報告：國內比較認可的核心期刊包括中文核心期刊（北京大學出版）和中國科技核心期刊（中國科學技術信息研究所出版）。中文核心期刊每3 年更新一次，中國科技核心期刊每年更新一次，因此一定要選擇最新版本的國內核心期刊。

國內核心期刊投稿報告內容：列出作者研究領域的5 種擬投核心期刊，在研究領域方面所選期刊中必須有適合稿件刊登的欄目。首先標明擬投稿件內容與期刊刊登的論文在哪些內容上有重復，根據查新結果幫助科研人員規避期刊上已經刊登的內容，以提高論文的錄用率。其次，查新人員的醫學專業英文翻譯水平較高，還可以修改稿件的英文摘要。最后，列出期刊論文的收錄傾向領域，以利于稿件的研究方向朝這些領域靠攏，以提高稿件的錄用率。

5.4.2 論文查重報告 論文抄襲是一種學術不端行為，論文查重報告有利于防范學術不端行為[24]。論文查重報告是通過檢測學術不端文獻檢測系統，對論文文字重復率進行檢測。反學術不端行為有助于營造良好的科研環境，良好的科研環境盡管是外因，但是是激發內生動力的重要保證，對最大限度激發科研人員開展科研創新的積極性、主動性、創造性具有促進作用。

5.4.3 論文查新報告 論文查新報告是針對論文在正式刊物發表之前出具的是否具有新穎性的一種報告，為期刊編輯部提供參考，編輯部的審稿大部分是由審稿專家執行的三審制，在研究內容上有創新點的論文才能夠刊登。論文查新報告為審稿專家提供稿件研究領域的研究進展，實現論文刊登的公正性。

5.4.4 論文收錄引用報告 論文被權威數據庫收錄及被其他論文引用次數反映了該論文內容的學術價值和影響力，因此論文收錄引用報告可反映科研機構和科研人員的科研能力[25]，為評價科研機構的科研實力及科研人員的學術影響力提供客觀、準確的依據。

5.4.5 成果鑒定查新報告 成果鑒定查新是針對科研成果進行評價的一項查新咨詢服務，是比較傳統的查新咨詢服務之一，該類報告的結論一定要分析得細致、透徹，對項目的每一個創新點都要旗幟鮮明地列出來，可增加科研成果評審的客觀性，有利于促進科技成果轉化；另外每一個科研項目都是科研人員的智慧結晶，都凝聚了他們勇攀科技高峰的汗水，因此列出的創新點越多，越能激發科研人員的積極性。

綜上所述，醫藥衛生科技查新咨詢服務機構應該圍繞醫學科研項目開展查新咨詢服務，特別是針對科研項目生命周期的不同階段提供相應的服務內容是其有效途徑，可進一步提高服務能力，有助于推動醫學科技創新，從而高效地服務于國家創新體系。