建設工程管理風險防范與控制研究

文／劉振 濟寧市圣邦建筑安裝工程有限公司 山東濟寧 272000

關銀平 梁山縣建設工程管理服務中心 山東濟寧 272000

引言：

由于建設工程具有建設規模大、建設時間長、影響因素較多等特點，導致工程管理工作的難度較大。為了促進各項工作的有序開展，就要有效的開展管理工作，預防和控制風險。當前雖然工程管理水平得到了提升，但是在管理中依然存在較多的風險，對此，應該正確的看待問題，加強風險管理和控制意識，完善管理制度，構建有效的風險評估機制，加強各方面的管理，提升工程管理的水平。

1、建設工程管理的重要性

首先，可以降低施工風險。基于加強風險管理，能夠有效地減少不確定因素對于施工的影響。基于落實好風險管理工作，能夠檢查項目計劃和落實情況，及時發現問題，同時采取應對措施，促進項目計劃的有效落實。另外，可以給決策提供依據，確保決策的科學性及合理性，減少施工中的風險。其次，可以提升工程項目建設的效率。工程管理中包含較多的人力資源及溝通管理措施，能夠提升各方施工單位的合作意識，促進施工的高效開展。再次，可以減少施工成本。通過運用相關的管理方法，可以對進度、質量、安全、成本等實施有效的管理，優化配置資源，減少資源浪費問題，促進工程建設的有序開展，減少建設成本。第四，可以提升工程建設的安全性。安全管理屬于工程管理中的重要組成部分，落實好安全管理工作，加強工程設施檢測，能夠保證設施安全性，及時排查工程建設中的安全隱患，便于及時發現和解決問題，保障工程項目的建設的安全性。

2、建設工程管理中的風險

2.1 管理體系的風險

管理體系就是對工程項目各階段運轉制定的相關管理制度組成的管理體系，包含項目的各個方面，如質量管理、監督管理、合同管理、成本管理以及進度管理。管理體系的構建對建設工程管理具有重要的作用，體系構建效果關系到工程管理的效果。管理體系風險主要體現在：第一，體系構建中并未結合實際情況，導致體系的合理性及科學性受到了消極影響，無法為管理工作實踐提供有效的指導，而且還會限制管理工作的開展，不利于管理的效果。第二，體系構建水平不足，無法有效地指導管理，只是建設了寬泛性的管理制度，無法給具體的管理提供依據，導致應用體系并未促進管理工作效果的提升。

2.2 人員素質的風險

管理體系的落實需要依靠人員，因此，人員的專業性會影響到體系的應用效果，尤其是專業理論知識水平及能力表現。立足于掌握知識程度角度而言，管理人員的管理知識是否豐富、知識范圍是否較為廣泛，關系到管理工作的系統性及合理性。如果管理人員缺乏足夠的知識儲備，并未構建完善的知識體系，就會影響到工作的高質量開展，容易出現紕漏和問題，無法全面考慮各方面因素對于管理帶去的影響，進而不能合理的判斷管理工作。其次，立足于能力表現層面而言，相同的制度下，不同能力的人員落實制度的效果存在差異，因此，若是落實人員缺乏較強的能力，就會無法深入的理解制度，不利于制度的落實效果，容易產生偏差問題，而且無法及時發現偏差，采取糾正措施，對于工程管理效果具有消極影響。且各環節落實質量的情況，同樣會影響到管理中的風險。管理人員是落實工程管理工作的主體，人員管理滲透在工程建設的各個階段中，人員因素對管理具有重要影響。

3、管理風險的類型

3.1 標價風險

這是一種普遍存在的風險，部分企業出于提高利益的目的，一般在招標以及投標中采取各種方法獲得施工權。在招投標市場中，很多企業為了提升中標的成功率，紛紛降低成本，如果企業中標價格很低，那么在建設中可能會出現資金不足的問題，使得企業的經濟效益受到影響。施工及建設企業在合作中會簽訂固定總價合同，這種方式會提升企業的風險，這也讓一些企業由于利益因素，產生違反規定的行為，通過這種方式減少造價，留下風險隱患。

3.2 合同風險

單位在合作之前都會簽署合同，在簽合同中若是有數據記錄錯誤、項目建設信息不全面、權責不清的情況，就會導致合同風險。若是建設和施工企業均沒有清楚的劃分職責，施工單位資質有限，可能會出現無法及時支付工程款的問題，限制了合同的履行；在分包施工時，出于選擇優質的分包商的目的，工程并未被分包出去，導致建設時間受到影響，存在經濟浪費問題；業主工作效率不高，工程建設中產生的問題無法快速的解決，使得產生其他無法控制的問題。因此，合同管理問題會讓工程產生風險。

3.3 安全風險

工程的安全施工，可以確保在規定期限內完成建設任務，還能提升工程總體效益，是后續相關工作開展的基礎。在風險管理中，應該規避安全風險。一般工程項目都是在室外建設，施工中存在較多的影響因素和安全隱患，管理人員需要加強現場管理工作，綜合的排查施工中的安全問題，若是發現安全問題，就要結合工程建設的具體情況，有針對性地采取應對措施，以免影響到工程建設的進度和質量。

4、建筑工程管理中的風險管理

4.1 風險識別

這是風險管理中的一部分，同樣是基礎內容，有關管理人員收集各項資料并進行整理后，采取多元化的方式，全面地識別項目中的風險。但是因為工程項目和外部環境具有較強的復雜性，導致風險識別工作的難度較大。對此，在風險識別中，管理人員就要結合流程開展，進而全面的識別出風險，以免產生遺漏問題。另外，在實踐中還要依據有關的原則，主要包括：第一，個別性原則。在工程建設中，雖然一些風險存在相似性，但是沒有一樣的風險。在識別中需要注重風險間的不同。第二，主觀性原則。雖然風險是客觀存在的，然而在識別中因為需要人員參與其中，使得風險識別帶有一定的主觀性，加上每個人均存在差異，這就使得在風險識別中得到的結果不一致。對此，在工作中要最大程度地減少人為因素對工作的影響，盡可能提升風險識別的客觀性及準確性。第三，復雜性原則。工程存在較多的風險，而且并非是獨立存在的，一些風險間具有緊密的聯系，形成了交錯的關系，導致人員在識別中要先處理風險間的關系網，為識別工作的開展奠定良好的基礎。

4.2 風險分析

風險分析是工程風險管理中的重要構成部分。在工作實踐中，工作人員應該組合應用多元化的分析技術，全面地分析工程中的風險。在工程項目建設中，風險存在于各個階段和環節，而且具有不確定性和不可預測性，給項目帶去了消極影響，風險分析旨在分析不確定因素對工程帶去的影響，明確影響的性質，即負面影響或正面影響，進而為之后的決策提供依據。在風險分析中，第一，人員需要先采集相關的數據，這就要求從不同的途徑采集風險有關的數據信息，并且合理的進行分析，保證數據信息的可靠性及客觀性。如果客觀數據信息不足，可以選擇主觀信息補充。第二，結合獲得的客觀數據信息，利用概率法，對風險可能給工程造成的結果進行量化，構建不確定模型。第三，對各種風險可能導致的影響做出評價，同時將不確定性和可能產生的結果進行結合，為之后的工作開展提供依據。

4.3 風險控制

在風險管理中，風險控制也是不可缺少的一部分，其就是運用有效的方法控制風險，減少工程中的風險損失和消除風險隱患，增加企業的效益。常見的風險控制措施有：第一，回避風險。規避風險就是中斷工程的風險源頭，避免產生風險。適合在項目計劃階段應用，要求企業放棄效益低、風險高的工程項目，進而回避沒有必要的風險；也適合在項目建設階段，盡量規避高風險的施工方法。第二，控制損失。在控制風險中，主要以預防為主，同時加強控制，基于研究和分析風險產生的根源，減少其導致的損失。在控制損失時，要落實好損失預防和遏制工作，制定有效的控制策略，增加企業的效益。第三，轉移風險。通過簽署合同，將風險轉移到具有較高抗風險能力的企業，可以改變風險承受的主體，幫助企業減少沒有必要的損失。

5、建設工程管理風險防范與控制措施

5.1 完善工程管理制度

體系中包含較多的制度，如進度管理、成本管理、質量管理、安全生產管理制度等等。不同的管理制度將相應的工作加入到對應的制度管理框架中，把各項工作制度化，避免由于某個或者是幾個人缺位而出現嚴重的問題。通過制定和實施合同管理制度，可以確保合同內容符合相應的法律法規，更好地保護企業的利益，同時為合同的執行提供指導，促進合同履約；質量以及安全生產管理制度能夠規范施工中的行為，確保施工的質量及安全性；成本管理制度可以節省工程建設中沒有必要的支出，進而減少建設成本，提高企業的效益；進度管理可以為工程建設進度提供依據，避免出現趕工、延期的問題，按照既定的進度計劃進行施工，不僅可以按期完成建設任務，還能減少建設成本。工程管理制度體系中的相關制度既是獨立的，又是相互促進以及協調的，可以防范和減少風險的產生，最大程度地提高工程項目的效益。

5.2 提升管理人員的素質水平

管理人員是落實工程管理工作的主體，其專業性關系到管理工作的開展效率和質量，會影響到風險防控的效果。因此，企業管理人員應該注重管理人員培養工作，不斷提升其專業性，促進管理制度體系的有效落實，并且對體系進行完善。具體來說，第一，提高管理人員聘用標準。在聘用人員時，應該全面地評價其各方面情況，保證其具有較高的專業性和素質水平。第二，組織現有人員開展培訓工作，讓管理人員明確操作流程，積極地吸取工作中的經驗教訓，補充專業理論知識，跟隨發展要求，學習和了解新的管理制度及要求，在管理工作中積極的完善制度內容，進而為管理工作實踐提供有效的指導。

5.3 建設風險評估模型

在風險管理實踐中，管理人員應該注重風險評估工作，這是預防和控制風險的基礎。管理人員需要結合工程的具體情況，明確經常出現的風險和管理控制需求，進而建設風險評估模型，堅持對模型進行優化。在評估模型中需要包含各方面的評估要素，如項目效率、成本等等。選擇技術規程時，應該先考慮彈性大、風險抵抗力高的方案，同時分析施工階段容易產生風險的環節，加強對這些環節的管理和控制，針對不能有效規避的風險要素，應該轉移風險，通過購買保險，減少企業的損失。

5.4 建立風險預警機制

第一，構建風險預警信息系統。要求具備健全的信息數據庫，數據來源是對有關的信息進行的相關操作，如收集、統計、整理及發布，實現信息的共享，促進相關部門之間的協作，保證數據信息的全面性、可靠性、及時性及準確性。第二，構建風險預警指標以及預判系統。其是預警機制中的核心內容，能夠讓數據庫信息具備應用價值，同時可以評判信息。第三，構建對策系統。就是指結合事前可能產生的風險情況，預先做好準備工作，對風險預定判斷系統發出相應的預警信息，制定有效的解決措施，對工程項目實施事前監控，并采取有效的措施，減少事故損失。第四，構建風險信息反饋系統。定期更新收集到的信息，保證信息的及時性，同時還要分析和找出存在的問題，并且及時地進行反饋，促進風險預警機制的高效運行，充分發揮出其作用。

5.5 采取合理的方法轉移項目風險

當工程項目中產生風險，而且無法有效地進行規避，管理人員可以合理的進行轉移。企業應當把握合理的風險轉移方法，利用法律維護合法權益。在風險轉移時，業主方可選擇資質較好的承包商，這屬于常見的轉移方式。除此之外，還可以簽訂保險合同，把風險轉移給保險公司，如果工程項目中出現風險，可以讓保險公司索賠，減少企業因為風險帶來的損失。

5.6 注重合同風險管理

第一，在草擬合同時，人員應該依據標準規范制定條款內容，保證合同格式符合要求，預先考察承包方的資質情況，確保承包方的專業能力符合標準。第二，人員要反復的審核合同條款，確保主客體的準確性，各項條款都要嚴格對照，確定合同范圍和責任制度，在制定合同時需要綜合的考慮雙方的利益。除此之外，合同簽訂時需要在第三方的監督下開展，確保其法律效應，維護好雙方的合法權益。合同簽訂之后，若是需要更改條款，需要依據法律法規，落實好變更記錄，防止因為合同失誤而導致工程受到影響。

5.7 優化建筑市場環境

政策會影響到工程管理的范圍以及內容，工程管理也在不斷地發展。對于政策中新加入的管理內容，應該及時地組織人員學習及掌握，針對陌生的內容，可以邀請專家組織講座，或是安排有關人員參與培訓學習，確保人員準確、全面地理解管理流程及方法，提升管理工作的規范性及有效性。

還要和其他的管理單位加強溝通，不斷對管理體制進行完善，有需要時，可以增加管理人員的數量。隨著管理體制的發展，相信各種不良行為會逐漸消失，市場競爭環境也會變得公正、公平及公開。企業要想提升競爭力，就要注重服務、誠信和發展。

5.8 合理的協調管理者和承包者間的關系

管理人員在工作中要尊重事實，說話有道理。提出的各項指令和判斷都要建立在事實依據基礎上，具備證明和檢驗資料，這樣才能提升說服力。由于相關因素影響，比如認知水平差異或是經濟利潤等，有關管理者與承包商可能會在一個問題上存在不同的看法，這時管理人員就要以理服人，不要用權勢壓人，否則只會起到反作用。一般管理者要多些耐心及包容，給承包商提供糾正錯誤的機會，這樣承包商也能積極的配合管理者的工作，防止產生對立的情況，以免帶來風險，促進管理工作的順利開展。可見，管理人員要注重這一問題，避免與承包商產生對立的現象，合理的處理與承包商的關系。

5.9 利用BIM 模型的建設管理模式

當前建筑信息化模型技術在建筑工程領域得到了廣泛的運用，在工程管理中應用BIM 模型，可以模擬建設過程，加強各方面的管理，如成本、進度、安全、質量管理等，及時發現和解決問題，促進工程建設工作的準確、高效開展，方便相關方管理者參與到管理工作中，還能避免出現施工方偷工減料的問題，提升工程建設的質量及效率，減少風險的產生。

5.10 代建制度

其就是結合使用單位的使用及建筑功能要求，選擇專業的代建單位，委托其建設，完成建設任務后通過竣工驗收備案移交給使用單位。該制度相較于項目法人負責制度要更加先進。其特點就在于代建單位具備項目建設階段的法人地位，具有法人的權利，并且承擔對應的責任，包括投資保值責任，有利于防范及減少管理風險。采取該制度，可以確保工程建設質量，維護市場秩序。結合全國建設行政執法信息，有70%-80%的工程違法行為和建設單位有關，通過實施代建制度，能夠彌補財政投融資建設項目業主的缺陷，確保工程建設質量，維護市場秩序。

結語：

綜上所述，建設工程具有一些顯著的特點，例如建設規模大、建設時間長、包含較多的影響因素，風險較多，而且容易受外部環境影響，工程要想有序的完成建設，就要建立在系統、有效的工程管理上，否則會產生一系列的損失，比如建設延期、利潤降低等。當前企業之間的競爭日益激烈，企業要想提升競爭力，就要注重工程建設中的管理工作，采取多樣化的措施，優化工程管理的效果，充分發揮出工程管理的作用，加強對于風險的防范和控制，促進工程的順利建設。