新型智庫成果產出的影響因素與組態路徑*

劉司可, 方 吉, 傅智能

0 引言

2015年1月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》要求加強中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢制度，為黨和政府科學民主依法決策提供支撐[1]。近年來，各地社科院、黨校行政學院和廣大高校相互協同，逐漸構建起中國特色新型智庫體系，產出了系列智庫成果，為地方經濟社會發展貢獻了智慧。服務地方發展是新型智庫的首要任務。新型智庫面向世情國情、立足地方發展需要，為地方政府公共決策提供理論分析和實踐參考。厘清新型智庫成果產出的影響因素及其組態路徑既有助于新型智庫為地方政府決策提供更加高質量的咨詢服務，促進地方經濟社會發展，還有利于新型智庫建設，推動社科院、黨校以及高校等單位構建多元化的智庫發展策略。

湖北是科教大省，高校院所等智力單位密集。2015年以來依托湖北省社會科學院、湖北省委黨校以及6所“211”部屬高校、1所國家部委直屬高校、2所省屬高校，先后成立了11家新型智庫單位，產出了較高質量的資政成果，具備了一定的新型智庫發展經驗，以湖北省為例探討多種新型智庫成果產出影響因素的組態路徑具有重要現實意義。文章以湖北省11家新型智庫單位作為考察樣本，采用清晰集定性比較分析法(csQCA)探究影響智庫成果產出的多種因素組態，進而歸納不同智庫促進成果產出的多重有效路徑。

1 文獻綜述與理論模型

智庫理論研究是一門交叉學科，具備不同維度與多元屬性的知識內涵，多樣交叉的特點促使智庫能夠以真正為民眾服務的愿景影響公共政策[2]?；凇蛾P于加強中國特色新型智庫建設的意見》建構的中國特色新型智庫建設理論，把新型智庫成果產出視為“動因”“條件”“因素”，將新型智庫成果產出看作“加強中國特色新型智庫建設，建立健全決策咨詢制度”的重要目標，以期達到具備“特色鮮明、長期關注的決策咨詢研究領域及其研究成果”的建設標準[3]。決策咨詢研究成果產出是中國特色新型智庫建設的重要初衷和理應達到的預期效果[4]?！蛾P于加強中國特色新型智庫建設的意見》中的“構建中國特色新型智庫發展新格局”“深化管理體制改革”“健全制度保障體系”“加強組織領導”四個章節，分別圍繞交流合作、運行機制、發展環境和人才隊伍四個方面對中國特色新型智庫建設與服務政府決策提出了具體要求。交流合作涉及了對內對外廣泛交流與重點媒體支持；運行機制強調了制定智庫發展規劃與智庫成果考核制度；發展環境闡述了以市場購買服務拓展經費來源與深化應用成果轉化機制改革；人才隊伍要求完善智庫人才培養體系與推動黨政機關與智庫之間人才流動。

1.1 交流合作

交流合作是新型智庫成果產出的重要前提，主要包括交流互動和媒體合作兩個關鍵因素。交流互動是學理向實踐轉化的過程，促進智庫成果更加符合公共政策議程設置[5]。James G.McGann[6]認為智庫成果應立足公眾層面進行知識轉化，通過融合知識理論與公眾視角影響決策。習近平總書記將調查研究視作黨和政府做好各項工作的基本功[7]，這要求智庫與不同單位進行互動，與不同群體進行多方交流。媒體合作是評價新型智庫建設成效的重要標準，《國家高端智庫建設試點工作方案》將媒體合作視為提高決策咨詢服務水平的重點所在[8]。朱旭峰等[9]論證了權威媒體合作對于智庫成果產出的重要性。梁麗等[10]闡釋了新興媒體在智庫成果產出中扮演的重要角色。

1.2 運行機制

運行機制是新型智庫成果產出的重要支持，主要包括建設規劃和成果考核兩個因素。建設規劃促進智庫優化資源配置與科學布局[11]?！吨袊厣滦透咝Ｖ菐旖ㄔO推進計劃》強調高校智庫應統籌規劃科研院所、人才團隊和項目設置[12]，然而部分高校智庫由于缺少清晰的發展規劃，成果認定依據不足導致智庫成果產出受限[13]。成果考核是智庫評價體系中的關鍵環節[14]?！蛾P于社會智庫健康發展的若干意見》指出，社會智庫應在管理體系中建立科學的考核激勵機制[15]。不同類別新型智庫與主體單位在目標定位、發展重點等方面存在差異，因此清晰的建設規劃與有效的成果考核對智庫成果產出尤為重要。

1.3 發展環境

發展環境是新型智庫成果產出的重要保障，主要包括經費保障和轉化平臺兩個核心因素。第一，新型智庫項目研究需要經費保障?！度蛑菐靾蟾?020》(2020 Global Go To Think Tank Index Report)將經費保障作為產出高水平資政報告的重要動因[16]。新型智庫主要依托課題項目開展研究工作，縱向或橫向課題為新型智庫帶來了研究經費[17]。部分高校及社科院智庫為鼓勵成果產出，為智庫項目提供等比例配套經費[18]。第二，新型智庫成果需要通過多種平臺轉化，以有效途徑及時報送政府部門[19]?！?018年中國智庫報告——影響力排名與政策建議》指出部分智庫缺乏自主轉化平臺降低了成果報送的時效性[20]。

1.4 人才隊伍

人才隊伍是新型智庫成果產出的主體力量，主要包括科研人員和后備人才兩個重要因素。一是科研人員的培養。美國智庫學者Daniel W.Drezner[21]強調了智庫提供政策咨詢是建立在科研人員運用多種科學方法研究的結果。李蒙等[22]基于湖北57所高校研究基地調查發現智庫專職科研人員數量均有所增加，理順“智-研”關系是促進智庫人才隊伍建設的重要途徑。二是后備人才鍛煉。唐納德[23]指出成果豐碩的國際化智庫通常具備多元化的后備人才隊伍。應用型成果產出需要加強智庫人才的多條線、多部門鍛煉[24]。

多樣性與交叉性是智庫理論的內在特征，新型智庫成果產出是受到多層面多維度因素影響的復雜現象。既有研究圍繞《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》中涉及的智庫成果產出相關因素開展廣泛探討，但研究結論大多圍繞單一層面或單個因素進行闡釋，尚缺少綜合不同層面影響因素開展全面系統的定量分析研究，這并不利于深刻揭示新型智庫成果產出的復雜機理。為此，基于《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》中的新型智庫建設理論，對新型智庫成果產出影響因素的多重并發因果關系進行考察。定性比較分析(Qualitative Comparative Analysis，QCA)通常采用問題導向法、研究框架法、理論視角法、文獻歸納法和現象總結法確定條件[25]。綜上，本文從理論視角出發，結合問題導向與現象總結，將新型智庫成果產出作為結果變量，把交流互動、媒體合作、建設規劃、成果考核、經費保障、轉化平臺、科研人員和后備人才視為條件變量，提出了新型智庫成果產出影響因素的理論模型，見圖1。

圖1 理論模型

2 研究設計

2.1 清晰集定性比較分析

QCA是介于定性與定量研究之間的第三種研究途徑，本質是布爾代數運算法則，廣泛應用于管理學、社會學、經濟學等領域，幫助研究者剖析中小樣本案例的內在邏輯，開辟了新研究思路[26]。清晰集定性比較分析(crisp-set QCA，csQCA)是QCA分析中較為常見的方法之一，選擇csQCA對新型智庫成果產出影響因素進行探究的原因在于：一是本研究試圖通過探討影響新型智庫成果產出的多種因素，揭開新型智庫成果產出的運行黑箱，而QCA技術善于解讀眾多復雜社會現象及其背后隱藏的內在邏輯。二是多案例研究方式可以有效減少單一案例研究可能存在的局限，而且csQCA采用二分賦值，即對所有變量進行類似“是”與“否”的二分界定，有利于保持因素變量的自由表達。三是QCA聚焦中小樣本的多重并發復雜因果關系，樣本容量通常為10-60個[27]，本研究樣本容量符合此要求。

2.2 案例來源與數據收集

研究數據主要來自《湖北新型智庫發展報告(2020)》(以下簡稱《報告》)[28]?！秷蟾妗钒咐采w湖北省委宣傳部主管的11家新型智庫，其主體單位可以分為3 類：社科院、省委黨校和高校，每個新型智庫都有一個相對集中的關注領域(見表1)。《報告》編制課題組采用問卷調查、線上視頻對話或線下面對面訪談，以及召開專家座談會等調研方式，獲取和整理了大量數據。圍繞交流合作、運行機制、發展環境、人才隊伍等方面，對交流互動、媒體合作、建設規劃、成果考核、經費保障、轉化平臺、科研人員、后備人才等8個影響新型智庫成果產出的變量因素，以及智庫成果產出情況進行數據整理(見表2)。

表1 湖北省11家新型智庫主體單位

表2 新型智庫成果產出與相關數據

2.3 變量說明與數據賦值

2.3.1 條件變量

(1)交流互動。智庫參與調研考察、學術活動的次數，2019年11家新型智庫參加調研考察、學術活動共計399人次。

(2)媒體合作。智庫與媒體合作的次數。2019年11家新型智庫接受中央媒體采訪、參加主流媒體訪談共計167次，在國家“三報一刊”發文共計44篇，在省內黨報黨刊發文共計184篇，在國際主流媒體發文共計2篇。

(3)建設規劃。新型智庫編制的總體規劃或專項規劃數量之和。11家新型智庫中有6家制定了總體規劃，7家制定專項規劃。

(4)成果考核。領導批示、部門采納等決策咨詢成果是否列入人才職稱認定與考核體系中，7家智庫單位將決策咨詢成果列入考核體系。

(5)經費保障。新型智庫用于成果研究的經費數量。2019 年 11 家智庫研究經費近 6，743 萬元，平均經費數量約613萬元，最低20萬元，最多5，782萬元。

(6)轉化平臺。智庫成果的報送平臺與渠道數量。成果轉化渠道和平臺主要分為三類：一是與黨委、政府政研部門直接“對話”的方式；二是采取內參、內刊、專報、要報、信息匯編等方式；三是采取報刊及互聯網合作方式。

(7)科研人員。新型智庫的科研人員數量。2019年科研人員數量達到20-50人的新型智庫占54.5%，50-100人的占18.2%，100人以上的占27.3%。新型智庫科研人員總體規模大小適中，智庫間規模差距不大，湖北發展戰略研究院、湖北社會建設研究院、湖北黨建研究院科研人員數量超過100人。

(8)后備人才。后備人才指智庫研究人員在政府部門任職或掛職，以及政府官員在智庫掛職或擔任課題負責人的數量。2019年11家新型智庫中有8 家智庫人員在政府部門任職或掛職，占72.7%；3家智庫引入政府官員，占27.3%。

2.3.2 結果變量

成果產出指領導批示與部門采納數量。服務黨和國家工作是新型智庫的重要使命，將智庫成果獲得各級領導批示和部門采納的數量，作為衡量新型智庫成果產出的結果變量。2019年，11家湖北新型智庫向湖北省黨政部門報送研究報告、咨詢建議等共計306份，獲省級領導肯定性批示138份，批示率約45%；向湖北省委、省政府，武漢市委、市政府報送文件起草建議共計205份，獲各級部門采納51份，采納率約25%。

2.3.3 數據賦值

對條件變量(1)(2)(3)(5)(6)(7)(8)及結果變量，按照數量多少進行排名，11家新型智庫中第6名為中間水平，那么相關條件數量排名達到第6名的新型智庫賦值為1，否則賦值為0。對條件變量(4)，咨詢成果列入考核體系的智庫賦值為1，未列入的賦值為0(見表3)。

表3 變量賦值

2.3.4 構建真值表

在進行組態分析前，根據變量賦值構建真值表(Truth Table)，將賦值數據導入軟件fs/QCA3.0，根據學者的研究經驗[29]，將數據一致率設置為0.8，將案例設置為1，得到所有樣本條件變量和結果變量的發生情況。選取交流互動、媒體合作、建設規劃、成果考核、經費保障、轉化平臺、科研人員、后備人才為條件變量，成果產出作為結果變量，構建真值表如表4所示。通過真值表可以進一步觀察，新型智庫高成果產出與低成果產出，條件變量組合條件出現或不出現的具體情況。

表4 真值表

3 研究結果

3.1 單變量必要性檢驗

在進行組合條件分析前，首先對影響新型智庫成果產出的單變量進行必要性檢驗，觀察單一影響因素對新型智庫成果產出的解釋程度。通常當單個條件變量一致率為1時，說明條件變量是結果變量的必要條件。也有學者指出[30]，單變量必要性存在0.1的幅度，即單變量一致率達到0.9時，認為單變量接近必要性條件。根據表5 顯示，8個條件變量一致率均低于0.9，都沒有達到必要性條件的標準，說明新型智庫成果產出是多種因素相互作用形成的復雜結果，單一條件不足以解釋新型智庫成果產出。8個條件變量一致率均大于0.5，說明上述條件變量能夠解釋至少一半以上的新型智庫成果產出，驗證了上述條件變量作為新型智庫成果產出影響因素的促進作用。其中，成果考核、科研人員、后備人才3個條件的一致率超過0.7，顯示出較強的解釋力。

表5 單變量必要性檢測

3.2 組態分析

通過清晰集定性比較分析，得到復雜解、簡約解和中間解，中間解主要針對符合理論和實際的案例納入邏輯余項，有助于學者們觀察和分析條件變量和結果變量之間的內在邏輯[31]，因此，研究結果采用中間解。將上文賦值數據導入軟件fs/QCA3.0，根據拉金等[32]的建議，將一致率設置為0.8，頻數設置為1，得到新型智庫高成果產出的7條路徑(見表6)和低成果產出的4條件路徑(見表7)?？傮w一致率均為1，說明7條路徑構成新型智庫高成果產出的充分條件，4條路徑構成新型智庫低成果產出的充分條件?？傮w覆蓋率也為1，即7 條路徑解釋了所有高成果產出的原因，4條路徑解釋了所有低成果產出的原因。

3.2.1 新型智庫高成果產出路徑分析

表6提供7條新型智庫高成果產出組態，說明了新型智庫高成果產出路徑的多元化，不同因素之間的合理搭配成就了新型智庫的高成果產出。根據影響因素的組態構型，可以將7條路徑歸納為3種類型。

表6 高成果產出組態構型

(1)以強成果考核與強科研人員為主導的組態，路徑1a、1b和1c屬于該類型。該類型的內涵為通過良好的成果考核機制，激勵科研人員從事智庫成果研究，增加智庫成果在科研人員評價體系中的權重，如職務晉升、職稱評審、人才評選，引導科研人員投入更多精力從事智庫成果研究。具有激勵性的考核機制將吸引更多科研人員參與智庫課題，有利于提高新型智庫成果產出的數量與質量。高成果產出的良好成績為新型智庫完善成果考核機制帶來動力，進而形成更具競爭力的成果評價體系，由此成果考核與科研人員進入一種良性互動狀態。類型一的原始覆蓋率為0.428571，可以解釋接近43%的案例，對應的新型智庫是湖北生態文明建設研究院、湖北黨建研究院和湖北意識形態研究院。

(2)以強交流互動和強后備人才為主導的組態，路徑2a、2b和2c屬于這一類型。該類型的內涵為，通過加強新型智庫與不同單位之間的交流互動，豐富新型智庫研究主題，拓展課題項目研究思路，在交流互動中獲取更多研究素材，進而促進智庫成果產出。后備人才作為新型智庫與黨政部門的重要交流橋梁，推動新型智庫與不同單位之間增進認識、加深了解，促進新型智庫為黨政部門等服務對象提供更具實效的應用成果。在強交流互動與強后備人才的配合下，智庫成果轉化渠道更暢通，更有利于咨政建言成果的及時轉化。新型智庫與各單位之間的頻繁互動，也有助于新型智庫從各單位爭取更多的研究項目，因此，路徑2a、2b和2c同時呈現強經費保障與強轉化平臺。類型二的原始覆蓋率為0.428571，對應的新型智庫是湖北發展戰略研究院、湖北社會建設研究院和湖北全面小康建設研究院。

(3)以強媒體合作為主導的組態，路徑3屬于這一類型。該類型的內涵為在交流互動、科研人員和后備人才少，且經費保障和轉化平臺等條件較弱時，通過強媒體合作促進新型智庫高成果產出。加強媒體合作成為新型智庫增加話語權、擴大影響力的手段，特別是在《人民日報》《求是》等權威報刊發文，不少智庫單位認定為權威成果，為智庫成果產出提供了科研評價導向。另一方面，新型智庫通過媒體發聲，宣傳和闡釋黨和國家政策，引導社會輿情，也可以增強學者與智庫的知名度，傳播新型智庫的研究觀點。黨政部門也有更多機會關注到新型智庫研究動態，增加合作機會。強媒體合作組態為新型智庫高成果產出提供了又一路徑。類型三的原始覆蓋為0.142857，對應的新型智庫是湖北文化建設研究院。

3.2.2 新型智庫低成果產出路徑分析

表7提供4條新型智庫低成果產出組態，均抑制新型智庫成果產出。弱科研人員、弱后備人才出現頻次多，反映隊伍建設不足對成果產出的抑制作用，驗證了學者的觀點[33]。強建設規劃和強經費保障同樣出現了較多頻次，說明了較多的建設規劃和較多的研究經費可能會對智庫成果產出起到反向作用。實踐中，新型智庫建設規劃需要通過有效執行才能發揮價值，而新型智庫作為公益性組織，并不以盈利為目標，當經費過多時，反而不利于高質量研究成果產出。

表7 低成果產出組態構型

4 結論與啟示

基于政府導向與社會需求，參與新型智庫建設的單位逐年增多，厘清新型智庫成果產出影響因素及其組態，對新型智庫建設與公共政策制定顯得十分必要。通過選取交流互動、媒體合作、建設規劃、成果考核、經費保障、轉化平臺、科研人員與后備人才8個解釋變量，采用清晰集定性比較分析對湖北省新型智庫成果產出進行分析，目的是挖掘影響新型智庫成果產出的各種因素及其組態，為新型智庫建設提供參考。基于多重影響因素組態，得出如下結論。

(1)交流互動、媒體合作、建設規劃、成果考核、經費保障、轉化平臺、科研人員與后備人才是影響新型智庫成果產出的重要因素，但是單一因素無法決定新型智庫成果產出，這契合了定性比較分析的集合特征。在促進新型智庫高成果產出的影響因素組態中，既有一個條件主導也有多個條件主導，主導條件與多種因素的不同搭配造成了智庫成果產出的差異性。

(2)新型智庫高成果產出存在7條組合路徑，可以歸納為3種類型，一是強成果考核和強科研人員為主導的組合，二是強交流互動和強后備人才為主導的組合，三是強媒體合作為主導的組合。主導條件在高成果產出中發揮著關鍵作用。強成果考核和強科研人員相互促進，構成推動新型智庫成果產出的重要激勵模式。強交流互動和強后備人才增強了新型智庫的內生發展能力，為高成果產出提供了一條可持續路徑。強媒體合作擴大了新型智庫的影響力與話語權，為智庫建設與成果產出帶來了更多機遇。

(3)新型智庫低成果產出同樣受到多個因素的共同作用，高/低成果產出的影響因素組態存在非對稱性。研究發現了新型智庫低成果產出的4條路徑，這4條路徑與高成果產出的7條路徑存在不對稱關系。也就是說，低成果產出路徑并不是高成果產出的反向表達，相同影響因素在不同情境下可能帶來截然不同的效果。比如，強經費保障在多條高成果產出路徑中起到了較好的促進作用，而在低成果產出的路徑中，卻起到了抑制成果產出的效果。這說明新型智庫成果產出在實踐中具有復雜性，相同影響因素在不同智庫的成果產出中遵循著差異化的內在規律。

結合具體實踐，得出啟示：一是重視智庫成果考核與智庫科研人員培養。新型智庫成果考核與科研人員培養相互依存、互相促進。由于政府決策咨詢服務涵蓋面廣，要求智庫科研人員具有廣闊視野，對于智庫科研人員的培養與考核，不同于高校院所對于理論專才的傳統培養模式。智庫科研人員培養需要更加重視應用成果產出考核激勵，圍繞職稱、職務、稱號、經費等制定更加切實可行的新型智庫人才激勵政策。二是重視智庫交流互動與后備人才儲備。與社會現實緊密接軌是黨和政府對新型智庫決策咨詢成果的本質要求。以智庫課題與服務購買為抓手，建立新型智庫與黨政部門、高校院所、市場主體常態化聯系機制。圍繞重點課題開展中長期合作，借此拓展新型智庫與社會各界接觸面，深化新型智庫對社會問題的認識程度。與此同時，注重后備人才在交流互動中的協同作用，暢通新型智庫與黨政部門之間的人才旋轉門。三是重視媒體合作在高質量成果產出中的作用。特別是對于文化事業相關的新型智庫，發揮傳統與新興媒體融合對于智庫成果產出的積極效果。四是新型智庫應結合服務重點，利用不同資源條件制定適合自身發展的智庫成果產出策略。比如豐富成果轉化渠道，及時反饋資政報告采用情況，以優質成果產出為導向強化新型智庫與黨政部門協同合作。

本研究存在局限：首先，文章雖然通過定性比較分析挖掘出了影響新型智庫成果產出的多重組態，但由于定性比較分析主要基于案例比較進行定量剖析，未能對不同類型新型智庫的特性展開進一步探索；其次，本文雖然盡可能考慮了影響新型智庫產出的多種因素，但是受到案例樣本與數據的限制，仍然可能疏漏其他因素的影響。因此，未來仍需圍繞上述問題開展深入研究。