中國海油“三新三化”內涵及管理策略研究

羅 超，亢冬春

(海洋石油工程股份有限公司 天津 300461)

0 引 言

1999年，在低油價的背景下，中國海油首次提出把“三新三化”工作融入到海油的勘探開發與生產經營工作中，為海洋石油總公司在2005年實現“三個1000萬噸”的產量目標并使桶油成本降到40美元以下提供了技術保證。2014年，油價再次下跌至40美元以下，此時“三新三化”策略結合油公司與專業公司抱團取暖的總體方針，使得中海油度過了短暫的難關，在低油價的背景下仍保證了利稅的增長。 2020年，國際油價陷入長久減產戰，再次斷崖式下跌至30美元以下，此時“三新三化”工作系統性地為降本增效提質提供了保障。本文詳細介紹了中海油“三新三化”工作的目標、定義和主要的工作內容[1]。

1 “三新三化”內涵

1.1 “三新三化”的工作目標

“三新三化”的工作目標本質上是通過技術管理和技術創新的手段降低工程勘探鉆采開發成本，進而提高整體效率和勞動生產率，最終提升工程質量。通過把新技術、新工藝等不同維度的降本增效手段提煉升華為6項主要工作，總體上分為技術和管理兩大類舉措，同時又分為新技術、標準化、國產化3個維度[2]。

1.2 “三新三化”各階段的定義

①產生階段：1999年，中國海油提出“三新三化”，是指“新思想、新技術、新方法及標準化、國產化、簡易化”。海洋石油總公司將“三新三化”作為一個完整的思想體系，并用系統工程的組織方式將其貫徹到海上油氣勘探、開發、作業、生產和管理的各個環節[3]。

②發展階段：2014年，油價再次下跌至40美元以下，此時中海油對“三新三化”給出了新的定義，是指“新技術、新工藝、新材料及國產化、標準化、簡易化”(簡易化主要是指設計方案優化)，中海油的“三新三化”策略結合了油公司與專業公司抱團取暖的總體方針，使得中海油度過了短暫的難關，在低油價的背景下仍保證了利稅的增長[4]。

③新內涵躍遷階段：2018年，中國海油在原有“三新三化”基礎上結合科學技術發展趨勢和海洋油氣行業發展趨勢提出了“數字化、信息化、智能化”的“新三化”，實際上變成了“三新六化”。所提出的新理念與傳統“三新三化”并不沖突，數字化是內核，信息化是手段，智能化是實現的目標。

2 “三新三化”工作主要管理策略

中國海油“三新三化”工作是中國海油科技工作的一部分，也是生產工作的一部分。同時，針對于海洋油田開發全生命周期進行以“三新三化”為主的重要科技管理工作，主要包含以下6部分，如圖1所示。

圖1 “三新三化”工作階段圖Fig.1 Working stage diagram of “3Ns and LSS”

2.1 “三新三化”政策制定

“三新三化”政策是中國海油科技管理政策的重要組成部分，包括4個維度的政策體系。

①科技成果管理政策體系：包括技術需求登記、技術轉移、成果處置權等內容。

②科技項目管理政策體系：包括科技規劃、研發攻關、經費管理、計劃管理等內容。

③科技成果鑒定政策體系：包括成果后評估、經濟評價、組織管理評價等內容。

④人員激勵及免責政策體系：包括免責措施、成果收益權、成果收益分配權、職務創新激勵措施、個人創新激勵措施等內容。

評估鑒定和人員激勵及免責政策體系是尤為重要的，也是目前制約“三新三化”工作的掣肘環節。目前國家和集團內部相關體系并不完善，分屬不同部門，且部分體系難以擺脫本位角度，均以規避責任和風險為主，難以形成合力。創新本身就是高風險的工作，過度強調風險必然會壓抑創新。

2.2 “三新三化”規劃引導

目前中國海油“三新三化”規劃仍屬于科技規劃的一部分，應該說三新的工作本身就是科技規劃的重要內容，只不過是將前瞻性研究剔除，增加了諸多適應性研究內容。

其中的標準化工作也應該分為標準和標準化工作。標準更側重于標準、推薦做法等制修訂計劃，嚴格意義上來說不算規劃；標準化側重于工作手冊、規程、管理規范等工作，應屬于工作計劃。

國產化規劃更多結合科技項目研究進展及中試、示范等工作節點，也屬于工作計劃。

中國海油“三新三化”規劃應該從難度、重要度、緊急度3個維度出發，優先對“卡脖子”技術及產品進行國產化基金引導及建立保險補償制度，研究目標應符合SMART原則，如圖2所示。

圖2 SMART原則圖Fig.2 SMART principle diagram

2.3 “三新三化”項目支持

2.3.1 中國海油科技項目類型劃分

①前瞻性研究項目：指的是超前技術儲備的研究項目(超前8年以上的新技術、新工藝、新產品研究開發項目)和應用基礎理論研究、機理/原理性及規律性探索研究項目。由于離商業化應用還比較遠，國內外的超前技術研究還未成熟，以理論研究為主，輔以其他手段來驗證可用以指導后續技術研究和工程研究中具有前瞻性和較長時效性的研究項目。

②技術引進/技術開發項目：主要指從國外引進先進的技術、生產設備、施工工藝，此類項目一般還要有國內配套工程和技術及相應的投資，主要針對新產品、新材料、新技術或新工藝進行研究、試驗和試應用方面的工作。

③適應性研究項目：主要指針對性的技術、設備、工藝項目，只針對于某類特定項目，具有適應性，在普遍項目中不具備復制性。

④成果推廣項目：主要指首次或首臺套推廣應用的項目，需嚴格按照首臺套管理辦法執行。

⑤“三新三化”類項目：主要指針對于新技術、新工藝、新材料及國產化、標準化、簡易化的攻關工作。在中國海油“三新三化”類項目立項要求中明確指出技術/產品成熟度高于4級方可參與立項論證，其中 9級成熟度劃分參見表1。

表1 美國航天局及NASA九級成熟度劃分Tab.1 NASA level 9 maturity classification

2.3.2 實際存在的主要問題

①目前研發周期要求越來越短：第一方面是由于全球經濟一體化，技術轉移速度加快；第二方面是基于技術的迭代速度；第三方面是基于油氣生產的緊迫壓力；第四方面是客戶需求變化越來越頻繁。

②多層次的研發項目設置割裂了研究，增加了管理工作量：通常情況下，要求完成前瞻性、技術開發、適應性研究，至少需經3個階段后才能在工程中推廣應用，無形中增加了管理成本，拉長了應用時間。

③產品/技術設計研發迭代越來越多：產品/技術開發是一個系統工程，尤其是海洋油氣行業面臨著巨大的風險，一個小小的改動往往意味著其他方面更多的改進。

④產品后期應用更側重于邊應用邊改進：這是考慮到如果在完全改進后再進行應用，其往往已經錯過了最合適的示范項目。

因此，強行從成熟度4級分類扼殺了大部分好的創意與產品前期設計。另外，并不是每個產品和技術都完整地經歷9個成熟度等級，國外的成熟度理論更側重于重大轉類別的大型復雜產品和技術，更傾向于系統工程理論。如果能夠形成持續性項目支持流程，通過驗收后自動進入下一階段，則不用通過論證等管理流程，有利于提高項目進度及研發效率。

2.4 首臺套認定

首臺(套)重大技術裝備(以下簡稱“首臺套”)是指國內實現重大技術突破、擁有知識產權、尚未取得市場業績的裝備產品，包括前3臺(套)或批(次)成套設備、整機設備及核心部件、控制系統、基礎材料、軟件系統等。

首臺套在國家層面歸屬于工業與信息化部。工業與信息化部頒發了《促進首臺(套)重大技術裝備示范應用的意見》《首臺套重大技術裝備推廣應用指導目錄》《關于進一步深入推進首臺(套)重大技術裝備保險補償機制試點工作的通知》等文件，分別對首臺套的認定和應用、首臺套的目錄、首臺套的保險補償予以界定。目錄的選擇：一是符合國家戰略新興產業培育發展及傳統產業轉型升級的需要，是當前國民經濟建設和國家重大工程急需的裝備；二是節能、節材、環保效果突出，經濟效益和社會效益顯著；三是首次進入市場推廣階段的重大技術裝備產品。

2.4.1 中國海油的首臺套認定工作內容

①首臺套的定義：指的是經過創新，其品種、規格或技術參數等有重大突破，具有知識產權但尚未取得市場業績的首臺套或首批次的裝備、系統、核心部件或填補國內空白、替代進口的國產化技術裝備。其中首臺(套)裝備是指用戶首次在中國海油系統內使用的前3臺(套)裝備產品；首批次裝備是指用戶首次在中國海油系統內使用的同品種、同技術規格參數、同批簽訂合同、同批生產的裝備產品。

②首臺套目錄的編制與發布。

③首臺套采購和準入機制：原則上需滿足以下條件之一，即國家工業與信息化部《首臺(套)重大技術裝備推廣應用指導目錄》或各省級首臺(套)重大技術設備認定清單；集團公司“三新三化”專項工作組推薦產品和技術清單中，滿足本管理辦法首臺(套)定義的設備；具有依托國家級科研項目(如科技部專項、工信部專項、能源局專項等)、公司級科研項目(如有限科研、三新三化科研項目、JIP項目等)、二級單位科研課題的研發工作基礎。

④首臺套研制的相關要求：鼓勵相關單位成立聯合體作為研制單位，原則上需同時滿足以下條件，即具備首臺(套)的研發、制造、測試能力；具備完善的質量管理體系，具備API-Q1或ISO 9001或等同質量體系；具備創新研發能力，取得省部級以上高新技術企業認定或研發人員學歷、資質水平、研發投入水 平達到同類企業中游水平以上；具備完備的售后服務網絡。

⑤首臺套應用的審查與審批：對于首臺(套)認定過程的關鍵節點(如總體方案評審、技術成熟度評價、中間方案評審、材料性能、關鍵部件測試、出廠集成測試等)，項目建設單位或首臺(套)提供單位應組織必要的審查或現場見證，并形成會議紀要或現場見證記錄。項目建設單位或首臺(套)提供單位應督促首臺(套)研制單位落實審查意見，所有問題需要歸零。

在項目實施過程中，項目建設單位或首臺(套)提供單位應向集團公司“三新三化”專項工作組和所屬單位提交月報，反饋首臺(套)的研制進展、存在問題和需要協調的問題等。

⑥首臺套應用的監測與評價：根據使用單位的要求，首臺(套)研制單位應對產品提供信號監測與數據分析手段，具備實時監控和數據分析功能，必要情況下具備故障診斷系統或遠程監控系統。使用單位應定期向項目建設單位或首臺(套)提供單位、首臺(套)研制單位和“三新三化”專項工作組反饋應用效果。

2.4.2 目前首臺套工作中的主要問題

①首臺套目錄未體現創新點，并沒有核心知識產權支撐。

②首臺套目錄不附加通過鑒定的企業名稱及聯系人。

③首臺套目錄產品規格覆蓋不全。

④首臺套目錄未包含時限，且更新不及時。

⑤首臺套對采購指導性差，與采辦業務結合不 緊密。

⑥首臺套鑒定流程復雜，涉及的部門人員眾多。

⑦未與第三方獨立檢驗機構結合。

2.5 “三新三化”工程應用

中國海油要求“三新三化”應用應組織審查會，并進行實施方案報批，包括研制進展等情況，管理手段與風險管控手段應較為完善。

當前主要問題如下：①缺少運行監測手段；②缺少關聯性、系統性風險管控；③發生事故責任認定困難；④缺少保險補償機制。

2.6 評估評價

評估評價工作包括事前評估、事中評估、事后評估和工作免責等內容。

評估的側重點如下：①事前評估應針對設計制造方的能力充分評估調研；②事中評估應對產品研發生產過程全程監督跟蹤；③事后評估應對首臺套安裝調試過程進行全程監督跟蹤。

免責工作當前存在問題如下：①免責范圍不清晰，研發人員、鑒定人員、評估人員、項目管理人員沒有有效的界定區分；②免責責任與盡職履責條款部分內容無法界定，容易產生歧義與不同理解；③免責需要提供的手續與檢測手段繁瑣，成本昂貴；④實際工作中免責并未有效執行。

3 對策與建議

“三新三化”工作作為科技工作的抓手和科技成果的重要體現形式，在一定程度上促進了中國海油行業的科技進步，起到了降本增效的目的。建議從以下幾方面加大力度，不斷完善工作思路，制定相關政策，改進工作方法，提升技術管理人員的主動性與積極性[5]：

①進一步簡化管理工作流程給基層減負；

②相關部門通過信息化手段打通信息共享與溝通渠道；

③完善政策體系，增加鼓勵激勵措施與手段；

④對不同類別產品和技術、個性化指標區分對待，指定不同層級的管理措施與手段；

⑤進一步落實免責工作，解放思想包袱，形成創新文化，讓創新成為核心競爭力。

4 結 語

綜上，“三新三化”工作是中國海油應對新格局、低油價和降本增效采取的重要舉措。從宏觀上來講，可以提高我國能源工業整體水平及國產化水平，對于央企、國企和民族企業能夠起到顯著的支撐作用，是一項功在當代利在千秋的壯舉；從微觀上來講，可以實現顯著降本增效，進而提升中國海油核心競爭力。中國海油應加大“三新三化”工作力度，借助科技體制改革春風解放生產力，營造創新環境、激發創新活力，有針對性地采取得力措施，并推動“三新三化”在實際工作中起到更大的作用。■