發揮產權交易市場平臺作用助力科技成果轉化落地

◎ 李永強 趙梓旭 劉毅婧（甘肅產權交易所，蘭州 730030）

黨的十九屆六中全會提出“黨堅持實施創新驅動發展戰略，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐，健全新型舉國體制，強化國家戰略科技力量，加強基礎研究，推進關鍵核心技術攻關和自主創新，強化知識產權創造、保護、運用，加快建設創新型國家和世界科技強國”。伴隨著國家政策的不段調整和優化，我國科技創新腳步穩健前行，科技創新已成為國家發展的新動力和新引擎，科技成果轉化作為科技創新的落腳點，是創新驅動發展的重要環節，是提升國家創新體系效能的關鍵。多年來，隨著產權交易市場發展基礎的不斷夯實，服務功能的逐步完善，在促進要素市場化配置的同時，助推科技成果轉化的紐帶作用日益凸顯。

一、我國科技成果轉化現狀

根據國家統計局數據顯示，自2004年以來我國科技經費投入以每年20%左右的比例增長，2012年全國的研發投入首次突破一萬億元，科技人力資源總量達到3200萬人，研發人員也已經超過105萬人，分別居世界第一位和第二位。在巨大的人力、物力和財力投入背后，我國科技成果轉化率和產業化率仍然面臨嚴重偏低的局面。據科技部統計，2013年我國科技成果轉化率僅有10%左右，真正實現產業化的不足5%，而發達國家科技成果轉化率高達40%～50%，技術進步對經濟增長的貢獻率遠低于發達國家的水平，高校及科研院所科技成果的有效供給局面尚未形成，我國科技成果轉化效果并不理想，嚴重制約了我國經濟的轉型發展。

隨著科技成果轉移轉化“三部曲”《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》《促進科技成果轉移轉化行動方案》的進一步實施，2016年起我國出現了“井噴式”的成果轉化熱潮。

從2016—2019年高校和科研院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同項數對比圖中可以看出，科技成果轉化落地數量呈現高速增長的趨勢。高速增長的趨勢映射出科技成果轉化載體和模式的不斷創新和發展，隨著國家政策的加持、資金支持力度不斷加大，科技成果轉化平臺和途徑日益豐富，一定程度上提高了科技成果轉化的效率。此外，據相關數據統計，“十三五”以來，我國知識產權運用水平不斷提升，知識產權質押融資總金額達到7095億元，比“十二五”期間翻了一番。至2019年，我國PCT國際專利申請量躍居全球第一，專利密集型產業增加值達到11.5萬億元，同比增長7%。

圖1：2016-2019年高校和科研院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同項數對比

二、目前我國科技成果轉化過程中存在的問題

問題一：科技成果與市場脫節、市場化程度不夠

科技成果轉化本身就是一項創新的事業，科研機構擁有科技成果和知識產權不是目的，作為企業非貨幣性資產的組成部分，科技成果的價值需要通過市場運營以實現科技成果實物商品化、市場化，進而提高企業經營效益和市場競爭力。然而，在我國目前的科研體制環境下，我國高校及科研院所科研人員的科技成果轉化意識淡薄，很少考慮科技成果轉化或產業化問題，致使更多的科技資源處于“閑置”狀態，后續成果和專利轉化的動力不足。多數科技成果普遍存在創新少、質量低的現象，主要原因在于部分高校及科研院所的研究開發項目遠離市場導向原則，真正轉化和實現科技成果實物商業化的相對較少，科技成果的研發和落地不能與市場需求相結合，致使大量科技成果在研究、開發、產生之前就沒有明確的應用對象和形成產業化的條件，嚴重制約了科技成果的有效轉化。與此同時，企業及需求市場在尋求技術壁壘突破的過程中，因企業與科研機構之間缺乏成熟的技術合作渠道與平臺機制，企業無法尋找到符合自身需求的技術供應方，致使企業與科研單位合作效率大幅降低，間接導致科研機構與市場需求脫節。

問題二：科技成果轉化人才無法滿足需求

盡管我國技術產權交易市場已運行多年，但目前全國性的技術交易及科技成果轉化的統一市場仍未形成，我國技術中介機構及人員隊伍的培育目前尚處于起步階段，從業人員素質差異較大，已存在的服務機構大多功能也比較單一、結構不健全，信息服務全面覆蓋的能力偏弱，現存的技術團隊及人才隊伍無法滿足科技成果轉化的服務需求。就目前的技術交易機構而言，更多的則是以對接高校、科研院所等上游技術轉移單位為主，而對接技術接收單位的能力偏弱，導致科研機構的多數成果未能實現需求匹配進而無法實現轉化。

科技成果在轉化過程中，由于科研機構未能投入足夠的精力，或較易忽視科研管理人員和技術經理人才隊伍建設，造成科技成果轉化落地服務人才的缺失。現存的高校及科研院所管理考核體系多以教學科研為主，“重論文輕轉化”的現象依然存在，科研成果考核以專利授權為標準的居多，科研成果評價體系與科研經費管理制度有待完善，盡管針對研發成果突出的科研人員設置了較高的獎酬制度，但缺乏成果轉化考核配套機制和忽視科技成果轉化人才的培養，制約了科研人員進行科技成果轉化的熱情，形成了科研成果大批量產生，而實現真正轉化落地卻極少的局面。

問題三：國內科技成果轉化結果與國外相比略顯乏力

就國外科技成果轉化情況而言，國外高校和科研機構對于科研人員學術研究地位的評價，往往會綜合考察其發表文章和刊物的數量以及其對社會的貢獻、科研成果轉化開展等情況，而國內高校和科研機構對于研發的科技成果多數是用以滿足職稱評定需求，科技成果轉化開展因素對科研人員的作用相對較弱。國內高校與科研機構對接企業的過程未達到運營層面的要求，科技成果轉化的審批流程復雜，周期較長，導致部分優秀的科技成果容易錯過市場轉化的窗口期。同時，國際上實現科技成果轉化較好的高校和科研機構除擁有技術轉移辦公室以外，同時還配備了專業的技術經紀人隊伍，通過對接高校、科研機構與企業，在科技成果轉化過程中發揮了積極的橋梁和紐帶作用。

中美高校和科研機構科技成果轉化結果比較

問題四：科技成果轉化支撐制度有待完善

在我國，科研單位的主力軍主要包括高校、科研院所及其他科技企業，而高校、科研院所一般多屬于事業單位，事業單位及其下屬企業的國有資產管理體系屬于財政體系。為了保障科技成果轉化的有序進行，多年來我國陸續出臺了多個促進科技成果轉化的政策法規和實施意見，在有關科技成果轉化的技術市場運行、科技成果定價、稅收優惠、孵化器的搭建等方面都制定了相關的政策措施，各個省份也相繼出臺了多項鼓勵科技成果轉化的政策規定。但就全國來看，部分政策在執行環節的操作性略顯薄弱，政策工具結構缺乏平衡力，不同層次、不同政策之間存在相互矛盾和沖突，缺乏相對統一的標準和評價體系，導致政策實施結果與預期存在一定差距，科技成果轉化的系統性架構和頂層設計仍有待完善。

我國現行的政策體系，單從國資管理的角度而言，實施科技成果轉化的審批、決策層次更為嚴格，從實際發展的情況來看，多數高校、科研院所成立的科技成果轉移機構，管理屬性明顯大于服務屬性。一方面，隨著《促進科技成果轉化法》修訂實施，利好政策不斷，高校、科研院所因此迎來發展的春天，而高校及科研院所科技成果具有國有資產屬性，政策監管存在部分盲區，科研單位科技成果轉化過程中政策執行尺度較難把控。另一方面，以往高校、科研院所在實現科技成果轉化過程中要面臨漫長的評估、審批程序，在促進科技成果轉化實施前多數單位往往因考慮到國有資產流失風險而難以決策，轉化過程中產生的高昂的時間成本和制度成本，制約了科技成果轉化市場的形成。

三、科技成果轉化市場與平臺建設情況

轉讓等業務，同時為科技類項目的轉化及企業技術產權的交易提供場所、信息、咨詢等服務。2009年8月，中國技術交易所有限公司（以下簡稱“中技所”）在北京成立，中技所由科技部、國家知識產權局、中國科學院和北京市人民政府聯合共建，系國家知識產權和科技成果產權交易機構，主要圍繞知識產權運營和交易，提供價值評估、交易對接、公開競價、項目孵化、科技金融、政策研究等專業化服務。2017年，由中國科學院長春應用化學研究所、長春光學精密機械與物理研究所、吉林省技術產權交易中心有限公司(吉林省科技大市場)等12家省內科研院所、高校、企事業單位共同發起成立“吉林省技術經紀人協會”，其性質為從事科技服務的社會民間組織，業務開展主要以技術經紀人業務培訓、組織開展學術交流、科技成果對接為主。

截至目前，全國多個省份已相繼成立了以專利技術展示、知識產權交易、技術成果交易等為目的的專業性交易機構，旨在推進科技成果轉化實施，提升科技成果轉化效率。伴隨技術交易市場的逐步興起和交易平臺的陸續搭建，很大程度上為科研機構科技成果提供了便利的轉化途徑，助推了科技成果項目落地。但就目前整體發展情況而言，多數技術交易平臺的功能尚局限于信息集散和信息溝通咨詢層面，無法滿足目前日益增長的科技成果轉化需求，且由于技術交易平臺產生時間較短，市場資源不夠豐富，主動匹配科技成果供需雙方的功能有待開發和強化，平臺使用率整體偏低。

自1993年開始，以上海、深圳、沈陽為代表的部分城市先后成立了技術交易市場，探索新形勢下促進科技成果轉化、高新技術產業化的途徑，主要從事科技成果、科技企業股權和技術產權交易、風險投資資本進退、專利技術

四、產權交易市場在助力科技成果轉化方面的積極探索

區別于技術交易市場，產權交易市場作為服務于國資的全要素公開市場平臺，通過30余年的市場運作，已具備全社會資產流通、全行業對接交易的服務能力。近年來，產權交易市場通過發揮自身平臺優勢，利用“互聯網+”的資源匹配模式，在科技成果轉化服務方面進行了積極探索，并逐步成為實現科技成果轉化的重要通道之一。

2013年10月，華中科技大學一項專利技術成功在武漢光谷聯合產權交易所完成市場交易，轉讓價1000萬元，成為我國部屬高校首個科研成果公開掛牌交易案例。該項目根據武漢市“黃金十條”等科技成果轉化政策，項目成果1000萬元的轉讓價中，其中收益30%上繳國家，剩余70%收益歸科研團隊所有。項目的成功交易，實現了當時科技成果標的國內最大、個人及團隊分配比例最高的兩個全國突破。通過產權交易市場掛牌交易的成功嘗試，讓存有500余項專利的華中科技大學光電國家實驗室科研工作者看到了科研成果轉化的廣闊前景。除了華中科技大學專利技術順利交易外，武漢理工大學產業集團的17個核心專利連同26.41%股權在通過武漢光谷聯合產權交易所精心運作，最終以打包的方式成功轉讓，轉讓金額超4000萬元，促進了科技成果的“資本化、產業化”轉型。

2017年10月18日，山西省產權交易市場成功運作山西省首個央地合作增資項目，實現中科潞安能源技術有限公司科技成果落地轉化。此次增資擬引進一家具有煤炭清潔利用領域技術研發和科技成果轉化優勢的投資方，同時實現央地合作及核心科研團隊股權獎勵，助推增資企業提升技術研發及科技成果轉化能力。項目啟動后，山西省產權交易市場通過積極對接，開展市場調研，借鑒業界先進經驗，制訂了切實可行的增資方案，確定通過產權交易市場公開掛牌交易。最終，通過公開征集，成功引入中國科學院山西煤炭化學研究所、科研團隊代表及自然人等聯合體投資方，實現原股東及新增投資方增資金額3.5億元，提升了增資企業后期在技術研發和成果轉化的創新能力，為國有企業與科研院所進行股權合作、實現科技成果轉化起到了積極的推動作用。

2021年10月，中國科學院近代物理研究所下屬全資企業甘肅省粒子束輻射工程技術有限公司（以下簡稱“粒子束公司”）以產權交易市場為通道，通過甘肅省產權交易所以增資擴股方式實現了科技成果的轉化落地。粒子束公司旨在將股東方的科技成果以出資方式作價投資，并從作價投資的股權中提取50%的比例對科研人員進行獎勵，提高科研人員的工作積極性和創新能力。同時通過產權交易市場公開征集對電子加速器產業熟悉的自然人專家投資入股，以達到助推粒子束公司產品優化升級的目的，引進滿足企業發展需求的科技型戰略投資者，使其以股東身份參與公司決策、分享利潤、共擔風險。項目開展期間，甘肅省產權交易所嚴格按照《中華人民共和國促進科技成果轉化法》相關規定，量身定制交易模型，采用“非貨幣出資定向募集+貨幣出資公開募集”的增資方式設計，構建了“股權獎勵+增資擴股”的交易模型，最終粒子束公司成功引入對電子加速器產業熟悉的自然人專家投資者，實現了“一次增資、兩種目的、監管合規”的既定目標和科技成果轉化的目的。

五、產權交易市場在科技成果轉化服務中大有所為

習近平總書記在視察廣東時提出推動高質量發展的工作要求，強調要發揮企業創新主體作用和市場導向作用，加快建立技術創新體系，激發創新活力。這就要求科技成果轉化與創新要素加快流通相匹配，利用“互聯網+”全面提升技術創新相關要素的流通速度，提高資源配置效率，依托平臺積極發展科技服務業，集聚和吸引產業技術創新資源，推動對接市場，開展國內外技術轉移轉化，加強區域內科技資源共享和科技服務協同。而現有的產權交易市場平臺順應了這一市場發展需求，在科技成果轉化過程中有利于做好供需對接，提升新技術交易、流通和轉化效率。

1.依托成熟的交易體系及資源優勢助力科技成果轉化

我國產權交易市場已有30余年的發展歷程，截至2021年，在運營的分布于全國各省的綜合性產權交易機構共計59家，通過多年的市場化發展和大數據積累，產權交易市場對接要素資源眾多，交易品類和實操經驗豐富多樣，服務的交易主體呈現多元化趨勢。2012至2021年這十年間，產權交易市場累計交易額突破90萬億元，達到91.08萬億元，年均復合增長率29%，交易體量優勢明顯，產權交易市場成熟的市場化運作體系和規范的交易制度能夠更好地助力科技成果轉化落地實施。首先，產權交易市場既有前端客戶資源及項目儲備優勢，又具備需求市場的項目匹配優勢，在實施科技成果轉化過程中，能夠充分發揮好橋梁和紐帶作用，促進科研機構與需求企業信息充分交互。其次，針對現存的多數科研成果因長期閑置而未得到有效利用的情況，產權交易市場在經過終端市場的需求盡調后，在科研產品研發前期給予科研機構相關建議，使得科研產品在產出后有明確的銷售目標，進而避免造成資源浪費。

2.依托合規陽光的平臺優勢助力科技成果轉化

產權交易市場本身具有交易程序合規、信息積聚、價值發現等平臺優勢，科技成果作為—種無形商品，其市場價值往往難以判斷，借助產權交易機構實施科技成果轉化，是對科技成果價值評估機制的一種有效驗證。通過產權交易機構平臺公開發布交易信息，能夠實現科技資源在全國范圍內有效配置，提高技術、專利等科技成果轉化效率，進而最大限度地挖掘科技成果價值，確保科技資源的保值增值。同時，產權交易市場現有的交易方式靈活多樣，能夠充分滿足各類交易主體多樣化的服務需求，交易過程可對接相關監測系統，滿足監管方對科技成果轉化業務動態監管的需要，真正意義上實現對科技成果轉化資產的陽光管理。

3.依托人力儲備及全產業鏈服務優勢助力科技成果轉化

通過多年的項目歷練和成功運作，我國產權交易行業從業人員已超萬人，產權交易市場已具有一批熟悉法律、財務、稅務、商業談判等方面的復合型、專業化、高素質的人才服務梯隊，在助力科技成果轉化過程中能夠提供強大的人力智庫保障。同時，在科技成果轉化實施過程中，隨著服務鏈條的日臻完善，產權交易市場能夠為高校、科研院所等科研機構提供科技成果和知識產權交易、宣傳推介、科研融資及開展個性化、專業化的方案設計、管理咨詢等一系列延伸服務，進而推動科技成果和知識產權相關技術的再開發，推進信息資源和專利技術有效流轉，實現優勢互補、資源共享，有效彌補技術交易市場在科技成果轉化服務人才和產業鏈條延伸服務方面的不足。

2022年3月25日，中共中央、國務院出臺《關于加快建設全國統一大市場的意見》，進一步明確通過市場需求引導創新資源有效配置，促進創新要素有序流動和合理配置，完善促進自主創新成果市場化應用的體制機制，支撐科技創新和新興產業發展。產權交易市場作為重要的資產流通要素市場，特有的功能定位決定了其能夠作為高校、科研院所與企業間技術開發、轉移、落地的紐帶，可以有效破解科技成果轉化中的難點和堵點。在建設全國統一大市場的背景下，通過分布于各省的產權交易機構，可以有效地推進科研成果、新技術和市場需求相互連接，打破區域間的科技成果轉化交易壁壘，實現科技和創新資源信息互通、資源共享，推動科技成果資本化、產業化、創新產品市場化的進程，進而助力國民經濟的健康、快速發展。