促進河南省科技型中小微企業自主創新能力建設的路徑和對策研究

摘 要：科技型中小微企業是科技創新的生力軍和主力軍，是調結構、轉方式、實現經濟高質量發展的重要抓手和載體。然而河南省科技型中小微企業創新發展及自主創新能力與周邊省份差距很大，亟須加快發展和建設。筆者基于已有的研究成果，結合河南省實際，提出了促進河南省科技型中小微企業創新發展，尤其是自主創新能力建設的一系列政策建議，這些建議將有助于推動河南省科技型中小微企業自主創新能力的建設和經濟高質量發展。

關鍵詞：河南省科技型中小微企業;自主創新能力;建設對策

中圖分類號：F273.7 ? ? 文獻標志碼：A ? ? 文章編號：1003-5168（2022）11-0138-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.11.031

Suggestions to Promote the Construction of Independent Innovation

Capacity of Small-Medium-Micro Science and Technology Enterprises in Henan Province

CAI Shutang

（ School of Business Administration， Henan University of Economics and Law， Zhengzhou 450046， China）

Abstract： Small-medium-micro technology-based enterprises are the new and main force of scientific and technological innovation. It is an important tool and vehicle for adjusting the economic structure， transforming the growth model and achieving high-quality economic development. However， there is a big gap between the development and independent innovation ability of the technology-based small and micro enterprises in our province and the surrounding provinces， so it is urgent to accelerate the development and construction. Based on the existing research and combined with the reality of Henan Province， this paper puts forward a series of policy suggestions to promote the innovation and development of technology-based SMEs in Henan Province， especially the construction of independent innovation ability. The research believes that these suggestions will help to promote the construction of independent innovation ability of technology-based small-medium-micro enterprises in our province， and promote the high-quality development of our province's economy.

Keywords： technology-based SMEs in Henan Province; independent innovation ability;construction countermeasure

0 引言

當今世界正經歷百年未有之大變局，世界各國特別是西方大國與新興發展中國家（如金磚四國）之間競爭日益加劇，競爭的焦點主要集中在科技創新與經濟發展上。面對國內外發展環境發生的深刻復雜變化，要求我們加快構建以國內大循環為主的國內國際雙循環相互促進的新經濟發展格局。為了提高我國企業的國際競爭力，適應當前新形勢、新業態，必須實施創新驅動戰略，提高企業自主創新的能力，加快科技創新的步伐。科技型中小微企業是科技創新領域最為活躍、最具潛力的群體，是科技創新的主力軍，是實現經濟高質量發展的重要抓手。依據工業和信息化部統計的數據，截止到2018年底，我國科技型中小微企業數量超過3 000萬家，創造了近50%的財政收入，貢獻了70%的科技創新成果，成為當代經濟發展的重要力量[1]。目前，上海、廣州、江蘇、長沙等地都在積極搭平臺、出政策，大力培育與發展科技型中小微企業，構建提升科技型中小微企業的自主創新能力。河南省在這方面與上海、廣州、江蘇、長沙等地的差距較大，面臨的任務十分艱巨[2]，亟須研究并制定更符合區域發展的政策措施，來加快河南省科技型中小微企業的創新發展，提升河南省科技型中小微企業的自主創新能力。因此，研究如何促進河南省科技型中小微企業自主創新能力建設具有重要的現實意義。

1 現有研究回顧

通過知網以企業自主創新能力為主題進行文獻檢索，發現關于企業自主創新能力的構建路徑，學者們主要從企業外部和內部兩個角度來研究如何構建或培育企業的自主創新能力。

有學者從企業外部環境角度來探討企業自主創新能力構建路徑。曲順蘭[3]認為，政府財稅政策是提高企業自主創新能力的重要手段，包括政府設置的科技創新引導基金、政府對科技創新產品的采購制度;唐炎釗等[4]基于科技型中小企業2015—2018年數據，研究得出政府補助對科技型中小企業創新持續性具有顯著的激勵效應;李建[5]從創新成果保護方面提出以下觀點：各級政府制定并頒布了有關知識產權保護法，如《專利法》《著作權法》《商標法》等，有利于促進和保護從事企業自主創新活動的積極性;劉文獻[6]的研究表明，各級政府建立起來的高新技術創業服務中心、高新技術開發區等機構或平臺，促進了企業創新能力的提升。

有學者從企業自身角度來設計企業自主創新能力構建路徑。趙建英等[7]認為，企業家及員工的創新精神和強烈愿望是企業創新能力的重要影響因子，特別是企業家的創新精神和意愿對企業的創新力發揮著重要作用。侯潤秀等[8]研究發現，R&D投入對技術創新存在顯著的促進作用。基于河南省261戶重點企業的數據，陳金波[9]通過實證研究發現，組織溝通對企業技術創新也存在一定的正向影響。朱少英等[10]認為，在其他條件不變的情況下，中小企業的科技創新取決于科技人員的素質和努力程度。蔣春燕[11]認為企業外部關系對內部創新活動有重要影響。吳偉等[12]經過實地調研遼寧省沈陽鼓風機集團有限公司，發現該企業通過產學研合作成功開發了新產品和實現了企業核心技術突破。

蔡樹堂[13]在已有研究的基礎上，基于組織能力一般構成理論和組織能力一般分析方法，從企業自身角度進一步研究企業自主創新能力的構成要素和培育路徑，提出了一個新的培育企業自主創新能力的理論模型，即PTOCO五要素模型，如圖1所示。

2 河南省科技型中小微企業創新發展及自主創新能力的現狀與問題

2.1 河南省科技型中小微企業總量少、規模小

據調查，河南省科技型中小微企業占比較低，低于全國3%的平均水平，與中部地區的湖北省、湖南省、安徽省相比，也存在不小差距，這與河南省經濟發展總量不相稱。

2.2 科技型中小微企業聚集人才難、科技開發人員不足，研發機能不健全

招工難、用工貴、招聘高水平的專業技術人員難的問題在調研的河南省科技型中小微企業中普遍存在，約占調研企業的60%;即使同等待遇，很多高學歷人才也不愿到中小微企業工作。另外，在調研中發現，三分之一的河南省科技型中小微企業沒有完整的研發機構或團隊。

2.3 創新發展所需資金短缺、融資難、融資成本高，研發投入少

從調研數據來看，由于科技型中小微企業技術和產品市場都面臨著較大的不確定性，無核心資產做抵押，銀行發放貸款不積極，導致河南省大量科技型中小微企業存在資金短缺、貸款成本高、研發投入無資金的現狀。

2.4 創新創業意識不強，缺乏對科技研發人員長期激勵機制

據調查，河南省80%的大學畢業生不愿意創業，家長也不愿意讓孩子去中小微企業就業，考公務員熱情很高。據訪談了解，50%的企業不能容忍創業失敗;對科技人員的激勵方式陳舊，仍以傳統的工資和獎金對科技人員進行激勵，科技人員擁有公司的股份非常低，47%的企業的科技人員不占有公司的任何股份，缺乏長期激勵機制。

2.5 政府支持科技型中小微企業創新發展的平臺不足

在構建服務科技型中小微企業技術開發和產品中試等方面，河南省各級政府搭建的各類中介服務機構較少，如產品開發中試平臺、技術轉移與買賣平臺、信息交流服務中介等，不能及時、有效地為企業提供技術咨詢、專利成果轉讓與獲取技術前沿信息等專業化社會服務。

3 促進河南省中小微企業自主創新能力建設的路徑與對策

基于以上分析，提出了促進河南省科技型中小微企業自主創新能力建設的對策建議。

3.1 河南省各級政府要進一步幫助科技型中小微企業建立、完善自主創新活動主體

進一步建立、完善科技型中小微企業自主創新平臺或研究開發機構，并進一步培育和提高參與自主創新活動的主體，包括研究開發人員、研發團隊領導和企業參與自主創新的決策者的素質和能力，即人力資本水平。科技型中小微企業自主創新能力蘊藏于企業創新活動主體之中。企業內部自主創新主體的人力資本水平不高，難以形成較強的自主創新能力。所以，要從建立或培育河南省科技型中小微企業自主創新主體研發平臺和投資提高參與自主創新人員的人力資本入手。當前，科技型中小微企業自主創新活動的行為主體主要包括承擔自主創新活動的機構、進行相關戰略決策的企業家團隊，以及直接從事技術創新的科技人員。

根據對河南省中小微企業自主創新能力調研的實際狀況，建議河南科技型中小微企業采取以下3種措施。

①多方式、多渠道地建立健全企業技術研發機構，提升企業技術研發平臺的等級。

②加大企業自主創新人力資本的引進、開發力度，構筑企業自主創新的人才高地。人才和高水平的人力資本通過以下2種途徑獲取。一是內部人才和人力資本開發，二是人才和人力資本引進。內部人才和人力資本開發，可以通過以下2種方式進行。一是內部建立學習培訓制度，鼓勵在崗人員自學，內部定期和非定期進行專題或基礎培育學習;二是外出參加短期或長期培訓學習。外部人才和人力資本引進，可以有以下形式：短期或長期聘用外部科研院所高層次人才來單位指導;從外部引進大學畢業生包括碩士、博士錄用或海外引進高層次人才;還可以與外部企業、高等學校、科研院所合作開發某一項目，或成立聯合實驗室等方式，集聚自主創新所需要的人力資本。

③更加注意企業家和企業家精神的培育和鍛造，為企業自主創新活動注入強大動力。

3.2 加大對河南省科技型中小微企業自主創新活動中研發經費的投入力度

沒有科技型中小微企業自主創新活動的經費投入，就相當于創新活動無米下鍋。無米下鍋，就不會產生較強的企業自主創新能力。因此，要培育和提高河南省科技型中小微企業的自主創新能力，必須適時適當地投入更多的企業自主創新資源。根據對河南省科技型中小微企業自主創新能力的實際調研，建議河南省科技型中小微企業努力做到以下兩點。①企業最高管理層要從注重短期收益轉向關注長期回報，要增加研發經費投入。②河南省科技型中小微企業要實施多元化融資戰略，拓展創新資金的來源渠道，如積極利用國家和各級政府技術創新基金、風險資本等為其創新活動融資，另外可創新性地應用知識產權擔保這一融資模式，通過租賃設備這一間接融資策略解決資金問題等。

3.3 進一步建立健全有利于科技型中小微企業自主創新的制度和組織結構

企業的自主創新能力同樣也蘊藏在企業的自主創新制度和組織安排之中。組織安排，尤其是企業自主創新活動中有關參與人員的責權利關系的安排對企業自主創新影響很大。因此，要研究企業自主創新活動中有關參與人員的責權利關系的安排問題。根據對河南省科技型中小微企業自主創新能力的實際調研，建議河南省科技型中小微企業采取以下改進措施。

3.3.1 進一步建立健全企業自主創新人才激勵機制，充分發揮自主創新人才的人力資本作用。具體做法是：①建立科學的創新績效考評體系。②實施有效的物質激勵，讓創新者參與創新成果分享是鼓勵探索精神的重要手段之一。例如，有些企業在給付發明創造者一定貨幣或財產形式的一次性獎勵后，還允許開發團隊從新產品銷售收益中提取5%作為物質獎勵。

3.3.2 提高組織結構對創新活動的適應性。建議河南省科技型中小微企業重點要以柔性化的思路設計創新組織結構，以矩陣小組進行新產品開發，構建回饋交融的網狀創新系統。

3.3.3 建立企業技術學習機制。包括知識的獲取與整合機制、知識的創造機制、知識的融合與共享機制。建議河南省科技型中小微企業要主動推動企業向學習型組織邁進。

3.4 河南省科技型中小微企業要積極培育以創新為導向的企業文化

企業的自主創新能力也蘊藏在企業的文化之中。鼓勵企業構建自主創新的文化和制度，大力推動企業自主創新活動的開展，提升企業的自主創新能力。在創新文化培育上，建議河南省科技型中小微企業把重點放在開放創新精神的培育、權力下放、發揮科技人員主動性和積極性上。

3.5 河南省科技型中小微企業積極擴大對外經濟、技術、人才、經營等合作交流網絡，利用外部關系網絡，實現創新資源要素在企業內的有效集成

對于河南省大多數科技型中小微企業來說，技術創新的物質基礎條件和技術能力都比較薄弱，如果完全依賴自身力量開展創新活動，在短期內很難實現目標。因此，整合和利用外部科技資源就顯得尤為重要。從調研的數據中也看到了這一點。河南省科技型中小微企業在擴大企業對外經濟、技術、人才、經營等合作交流網絡中，主要工作應放在以下兩個方面。①建立以企業為主體的產學研創新聯盟，充分利用外部科研院所和高校的智力資本及其他創新資源;②積極發展全球供應鏈上下游互聯互通、協調配合，實現互利共贏。

以上對策建議，必將有助于推動河南省科技型中小微企業自主創新能力的建設，推動河南省高新技術產業發展、經濟增長方式的轉變和產業結構的優化升級，促進河南省經濟高質量發展。

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