軍工投資項(xiàng)目全生命周期數(shù)據(jù)管理體系構(gòu)建

何旺鵬 付煥兵

(成都飛機(jī)設(shè)計(jì)研究所，四川 成都 610091)

0 引言

2020年，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》，首次將數(shù)據(jù)作為一種生產(chǎn)要素單獨(dú)提出，與土地、勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等要素并列[1]。近年來(lái)，隨著企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、管理信息系統(tǒng)建設(shè)，在項(xiàng)目管理過程中產(chǎn)生了大量的數(shù)據(jù)。因此，數(shù)據(jù)管理成為項(xiàng)目管理過程中不可或缺的部分。

軍工投資項(xiàng)目管理過程涉及從啟動(dòng)論證到項(xiàng)目驗(yàn)收的全生命周期，涵蓋了范圍管理、成本管理、時(shí)間管理等十大知識(shí)領(lǐng)域。同時(shí)，軍工投資項(xiàng)目主要是為了保障武器裝備研制和生產(chǎn)，建設(shè)對(duì)象的特殊性使其除了具有一般固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的系統(tǒng)性、周期性、專業(yè)性[2]，還具有建設(shè)周期長(zhǎng)、技術(shù)含量高、投資金額大、政策性強(qiáng)等特點(diǎn)。較長(zhǎng)的生命周期和較為復(fù)雜的技術(shù)狀態(tài)，使得軍工投資項(xiàng)目全生命周期內(nèi)產(chǎn)生了數(shù)量巨大、種類龐雜的數(shù)據(jù)。在項(xiàng)目管理實(shí)踐中，企業(yè)通過建立企業(yè)資源計(jì)劃(Enterprise Resource Plan,ERP)，具備了初步的數(shù)據(jù)管理能力，但仍不能滿足當(dāng)前項(xiàng)目管理的需要。

目前，大多數(shù)項(xiàng)目的組織架構(gòu)是以職能型管理模式為主[3]，導(dǎo)致跨部門協(xié)作響應(yīng)遲緩、溝通不暢[4]。各部門出于各自利益考慮，產(chǎn)生非合作行為，阻礙了項(xiàng)目的順利推進(jìn)。在現(xiàn)有的ERP系統(tǒng)中，各部門的數(shù)據(jù)不能完全互聯(lián)，導(dǎo)致數(shù)據(jù)脫節(jié)、口徑不一致、未實(shí)現(xiàn)單一數(shù)據(jù)源、信息孤島現(xiàn)象普遍存在[5]。

1 軍工投資項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理中存在的主要問題

1.1 人員和數(shù)據(jù)高度耦合

目前，由于缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)管理體系，部分項(xiàng)目過程數(shù)據(jù)未納入信息化平臺(tái)，缺乏統(tǒng)一管理，人員和數(shù)據(jù)高度耦合。一旦項(xiàng)目管理人員發(fā)生變動(dòng)或崗位調(diào)整，將出現(xiàn)數(shù)據(jù)跟著人走的問題，導(dǎo)致數(shù)據(jù)交接不暢或數(shù)據(jù)的重要性未得到充分重視，進(jìn)而導(dǎo)致項(xiàng)目管理數(shù)據(jù)失真或缺失。

1.2 應(yīng)用系統(tǒng)和數(shù)據(jù)高度耦合

目前，項(xiàng)目管理過程中涉及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程已基本實(shí)現(xiàn)線上電子審批。但是，項(xiàng)目管理過程中產(chǎn)生的信息數(shù)據(jù)僅保留在應(yīng)用系統(tǒng)中。由于應(yīng)用系統(tǒng)主要用于業(yè)務(wù)審批和流程控制，隨著組織架構(gòu)調(diào)整、信息技術(shù)更新，應(yīng)用系統(tǒng)會(huì)進(jìn)行更新或替代，原有系統(tǒng)生成的數(shù)據(jù)無(wú)法直接應(yīng)用于新系統(tǒng)或需要進(jìn)行數(shù)據(jù)移植，導(dǎo)致應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)割裂，產(chǎn)生信息孤島。

1.3 項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理能力較弱

當(dāng)前，應(yīng)用系統(tǒng)主要用于職能業(yè)務(wù)管理，包括計(jì)劃管理、預(yù)算管理、經(jīng)費(fèi)合同管理、網(wǎng)上報(bào)銷管理、財(cái)務(wù)核算管理、資產(chǎn)管理、檔案管理等，未能真正實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)融合，僅具備生成數(shù)據(jù)、保存數(shù)據(jù)的功能，缺乏按項(xiàng)目對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行橫向管理的能力。

1.4 數(shù)據(jù)分析能力不足

目前，應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析能力不足，導(dǎo)致大量數(shù)據(jù)沉淀于系統(tǒng)中，不能充分發(fā)揮數(shù)據(jù)分析的優(yōu)勢(shì)，不利于管理能力的提升。

1.5 數(shù)據(jù)接口不統(tǒng)一

由于各業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)獨(dú)立建設(shè),導(dǎo)致數(shù)據(jù)接口繁雜，缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)接口，無(wú)法實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)一處理和應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)融合。

鑒于上述軍工投資項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理面臨的問題，急需對(duì)軍工投資項(xiàng)目全生命周期數(shù)據(jù)管理過程進(jìn)行分析，構(gòu)建統(tǒng)一的數(shù)據(jù)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的有效分析，通過充分挖掘數(shù)據(jù)潛能，提升軍工投資項(xiàng)目管理水平。

2 軍工投資項(xiàng)目全生命周期數(shù)據(jù)管理體系構(gòu)建

2.1 軍工投資項(xiàng)目數(shù)據(jù)分類

《國(guó)防科技工業(yè)政府固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理辦法》規(guī)定，軍工投資項(xiàng)目實(shí)行審批制管理，整個(gè)業(yè)務(wù)流程包括項(xiàng)目論證(項(xiàng)目建議書、可研報(bào)告等)、項(xiàng)目實(shí)施(項(xiàng)目實(shí)施調(diào)整)、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收等階段。軍工投資項(xiàng)目業(yè)務(wù)管理流程如圖1所示。

基于PMBOK?指南相關(guān)理念與方法，將項(xiàng)目全生命周期分為啟動(dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控、收尾5個(gè)過程組。結(jié)合軍工投資項(xiàng)目實(shí)際情況，將軍工投資項(xiàng)目全生命周期劃分為項(xiàng)目論證、報(bào)告設(shè)計(jì)、項(xiàng)目實(shí)施、竣工驗(yàn)收4個(gè)階段[6]。

2.1.1 項(xiàng)目論證階段

在項(xiàng)目論證階段，首先了解相關(guān)政策、制度和規(guī)定，明確項(xiàng)目論證的框架。軍工投資項(xiàng)目實(shí)行審批制管理。因此，在項(xiàng)目論證前，應(yīng)充分了解軍工投資方向、指南以及相關(guān)要求，保證項(xiàng)目論證方向的正確性。其次，確定建設(shè)對(duì)象，包括科研生產(chǎn)任務(wù)需求或技術(shù)發(fā)展需求、建設(shè)對(duì)象來(lái)源和特點(diǎn)，主要包括型號(hào)研制或關(guān)鍵技術(shù)。其中，型號(hào)研制主要包括功能、性能等技術(shù)狀態(tài)；關(guān)鍵技術(shù)包括主要參數(shù)、先進(jìn)性、創(chuàng)新性等指標(biāo)。再次，確定軍工投資項(xiàng)目屬于任務(wù)保障型還是能力提升型，并提出項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)。最后，從需求導(dǎo)向和問題導(dǎo)向兩個(gè)方面入手，分析現(xiàn)有條件、技術(shù)難點(diǎn)及能力不足之處，提出條件建設(shè)的重點(diǎn)方向和初步方案，并形成初步論證報(bào)告上報(bào)主管部門。

該階段以初步論證報(bào)告獲得上級(jí)認(rèn)可，同意編制項(xiàng)目建議書為結(jié)束標(biāo)志。整個(gè)階段主要包括項(xiàng)目投資指南、相關(guān)規(guī)章制度、建設(shè)對(duì)象相關(guān)材料、項(xiàng)目初步論證報(bào)告等數(shù)據(jù)。該類數(shù)據(jù)來(lái)自裝備研制方案、項(xiàng)目投資指南、企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有能力描述等文件，為確立項(xiàng)目主體框架、編制后續(xù)項(xiàng)目報(bào)告提供支撐。

2.1.2 報(bào)告設(shè)計(jì)階段

報(bào)告設(shè)計(jì)階段主要包括編制項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目提前啟動(dòng)備案報(bào)告、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)報(bào)告、項(xiàng)目調(diào)整報(bào)告等工作。報(bào)告設(shè)計(jì)階段通常與項(xiàng)目實(shí)施階段存在一定交叉。通常，以可行性研究報(bào)告得到批復(fù)作為項(xiàng)目實(shí)施階段的開始。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)告、項(xiàng)目調(diào)整報(bào)告等的編制、審批工作與項(xiàng)目實(shí)施工作并行開展。該階段主要包括項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)告、項(xiàng)目調(diào)整報(bào)告等數(shù)據(jù)。該類數(shù)據(jù)產(chǎn)生于企業(yè)上報(bào)及上級(jí)批復(fù)文件，用于指導(dǎo)項(xiàng)目全生命周期管理工作。

圖1 軍工投資項(xiàng)目業(yè)務(wù)管理流程

2.1.3 項(xiàng)目實(shí)施階段

在項(xiàng)目實(shí)施階段，按照內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程要求，主要包括建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性論證、采購(gòu)與招標(biāo)、技術(shù)協(xié)議合同談判與簽訂、財(cái)務(wù)報(bào)銷與資金支付、合同檔案資料歸集、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目變更控制等工作。主要形成的數(shù)據(jù)包括建設(shè)內(nèi)容實(shí)施計(jì)劃、論證報(bào)告、合同及技術(shù)協(xié)議、報(bào)銷付款清單、資金支付清單、檔案資料清單、資產(chǎn)清單，項(xiàng)目批復(fù)與執(zhí)行監(jiān)控清單等。該類數(shù)據(jù)產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部ERP管理系統(tǒng)，用于項(xiàng)目過程管理以及后續(xù)項(xiàng)目驗(yàn)收。

2.1.4 竣工驗(yàn)收階段

竣工驗(yàn)收階段主要包括項(xiàng)目各單項(xiàng)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收，如項(xiàng)目“三同時(shí)”驗(yàn)收(項(xiàng)目環(huán)保驗(yàn)收、勞動(dòng)安全驗(yàn)收、職業(yè)衛(wèi)生驗(yàn)收)、財(cái)務(wù)決算審計(jì)、檔案驗(yàn)收以及最終竣工現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收等。在各單項(xiàng)驗(yàn)收或竣工驗(yàn)收完成后，通常進(jìn)行驗(yàn)收問題整改。形成的數(shù)據(jù)有“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、財(cái)務(wù)決算審計(jì)報(bào)告、檔案單項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、項(xiàng)目建設(shè)總結(jié)報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、問題整改報(bào)告、竣工批復(fù)報(bào)告等。該類數(shù)據(jù)產(chǎn)生于項(xiàng)目驗(yàn)收，用于對(duì)整個(gè)項(xiàng)目完成情況、建設(shè)效果的檢查和確認(rèn)。

綜上所述，項(xiàng)目全生命周期數(shù)據(jù)與項(xiàng)目階段關(guān)系如圖2所示。

2.2 全生命周期數(shù)據(jù)協(xié)同

項(xiàng)目管理體系只有與企業(yè)業(yè)務(wù)架構(gòu)相兼容，才能有效發(fā)揮項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理的作用。從企業(yè)維度看，項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理體系應(yīng)實(shí)現(xiàn)人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷等職能領(lǐng)域與項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)的整合，滿足企業(yè)管理和項(xiàng)目管理所需的物流、資金流、信息流等信息需求；從項(xiàng)目維度看，數(shù)據(jù)管理應(yīng)從項(xiàng)目論證到項(xiàng)目竣工驗(yàn)收實(shí)現(xiàn)全生命周期的數(shù)據(jù)融合，形成數(shù)據(jù)閉環(huán)。但是，數(shù)據(jù)分階段管理會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)割裂，產(chǎn)生數(shù)據(jù)孤島。因此，需要抽取項(xiàng)目管理中的關(guān)鍵管理要素，將各階段數(shù)據(jù)有效串聯(lián)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)全生命周期管理。

對(duì)于軍工投資項(xiàng)目而言，串聯(lián)于各階段的管理要素包括項(xiàng)目范圍、成本和時(shí)間，即項(xiàng)目估算、概算、預(yù)算核算及結(jié)算、決算。在項(xiàng)目估算階段，主要是確定項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容和經(jīng)費(fèi)估算；在項(xiàng)目概算階段，主要是完成項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)的逐步深化，明確項(xiàng)目具體建設(shè)內(nèi)容和詳細(xì)經(jīng)費(fèi)；在項(xiàng)目實(shí)施階段，按照項(xiàng)目概算，結(jié)合企業(yè)管理流程，形成項(xiàng)目預(yù)算數(shù)據(jù)和核算數(shù)據(jù)，以及建設(shè)內(nèi)容建成后的結(jié)算數(shù)據(jù)；在項(xiàng)目完成后，形成項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和經(jīng)費(fèi)的決算數(shù)據(jù)。因此，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和經(jīng)費(fèi)進(jìn)行跟蹤管控，可以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全生命周期數(shù)據(jù)協(xié)同，其他項(xiàng)目數(shù)據(jù)可作為項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容和經(jīng)費(fèi)的支撐數(shù)據(jù)融入?yún)f(xié)同過程。

圖2 項(xiàng)目生命周期數(shù)據(jù)與項(xiàng)目階段關(guān)系

2.3 項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理的閉環(huán)反饋

基于項(xiàng)目全生命周期數(shù)據(jù)協(xié)同，形成項(xiàng)目管理質(zhì)量、進(jìn)度、成本等數(shù)據(jù)的閉環(huán)反饋，如圖3所示。通過定量分析數(shù)據(jù)，對(duì)項(xiàng)目管理過程的合規(guī)性、項(xiàng)目建設(shè)效果、項(xiàng)目成果滿足科研生產(chǎn)需求的能力以及項(xiàng)目收益進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，進(jìn)而以數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)項(xiàng)目管理，提升管理質(zhì)量。

2.4 軍工投資項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理應(yīng)用架構(gòu)

數(shù)據(jù)管理體系形成后，通過應(yīng)用系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的采集、保存、傳遞、更新、管理等。良好的應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)應(yīng)與管理體系保持一致，并具有一定的可擴(kuò)展性[7]。

為了避免對(duì)已有應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行較大改動(dòng)而增加項(xiàng)目成本，同時(shí)為了能夠與企業(yè)現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)兼容，數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)架構(gòu)應(yīng)與現(xiàn)有ERP系統(tǒng)有效銜接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)接口的統(tǒng)一，發(fā)揮數(shù)據(jù)分析與可視化的優(yōu)勢(shì)，為項(xiàng)目管理提供支撐。因此，需要在應(yīng)用系統(tǒng)中抽離出獨(dú)立的數(shù)據(jù)層作為數(shù)據(jù)總線，開發(fā)各應(yīng)用系統(tǒng)的統(tǒng)一數(shù)據(jù)接口，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、處理等功能。同時(shí)，進(jìn)行知識(shí)工程建設(shè)，將項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)、管理技巧等納入知識(shí)工程，為后續(xù)提升項(xiàng)目管理能力奠定基礎(chǔ)。項(xiàng)目全生命周期管理應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)如圖4所示。

由圖4可以看出，應(yīng)用層系統(tǒng)負(fù)責(zé)處理項(xiàng)目管理涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)，并提供各職能管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)接口層負(fù)責(zé)提供標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的應(yīng)用接口，向下匯聚各應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)，向上為數(shù)據(jù)層提供項(xiàng)目管理所需數(shù)據(jù)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用層與數(shù)據(jù)層的解耦；數(shù)據(jù)層負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)和管理項(xiàng)目全生命周期數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目基礎(chǔ)文檔數(shù)據(jù)管理，項(xiàng)目估算、概算、預(yù)算核算結(jié)算、決算的數(shù)據(jù)協(xié)同和報(bào)表管理。

綜上所述，項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)具有統(tǒng)計(jì)分析、可視化等特點(diǎn)，能夠完善知識(shí)工程建設(shè)體系，更好地發(fā)揮數(shù)據(jù)管理的作用。

圖3 項(xiàng)目數(shù)據(jù)協(xié)同與閉環(huán)反饋

圖4 項(xiàng)目全生命周期管理應(yīng)用系統(tǒng)架構(gòu)

3 結(jié)語(yǔ)

本文結(jié)合軍工投資項(xiàng)目管理特點(diǎn)，構(gòu)建了軍工投資項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理體系，提出了軍工投資項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理思路與方法。基于業(yè)務(wù)管理流程，通過全生命周期數(shù)據(jù)分類、數(shù)據(jù)協(xié)同和閉環(huán)反饋開發(fā)應(yīng)用架構(gòu)，構(gòu)建軍工投資項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理體系。

隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的快速發(fā)展，數(shù)據(jù)管理的發(fā)展空間巨大。作為項(xiàng)目管理人員，應(yīng)以數(shù)據(jù)為橋梁，更好地實(shí)現(xiàn)與職能管理部門的有效溝通和工作協(xié)同，實(shí)現(xiàn)“項(xiàng)目主戰(zhàn)、職能主建”的企業(yè)管理良性循環(huán)，進(jìn)一步提升軍工投資項(xiàng)目的管理能力，為武器裝備科研生產(chǎn)提供良好的保障條件。