既有建筑綠色改造主體動力演化機理與路徑優化研究綜述*

金振興 郭漢丁 賀雨桐 蘇聰 王明宇

(1.天津城建大學經濟與管理學院，天津 300384；2.天津城建大學生態宜居城市與可持續建設管理研究中心，天津 300384)

0 引言

既有建筑綠色改造是推進城鎮舊城更新、建設生態宜居城市、達成“3060雙碳”目標的重要路徑。相關研究資料顯示，截至2019年年底，我國既有建筑面積約718億m2，其中，具有綠色能效標識的建筑面積僅為22億m2，占比約3%。

當前，既有建筑“能耗高”和“碳排放高”的雙高問題急需解決，既有建筑綠色改造市場發展空間巨大。自20世紀90年代末開始，以政府財政資助模式為主導的既有建筑節能改造雖然取得一定進展，但市場運行不暢、動力不足、改造效果不佳、重復改造浪費現象普遍，以“四節一環保”和“集約化理念”為導向的既有建筑綠色改造尚未全面實施。究其根本，既有改造理念與體系問題，也有市場主體驅動乏力與動力協同問題。因此，既有建筑綠色改造主體動力演化機理與路徑優化研究是值得深入探討的課題。

現階段，國內外關于既有建筑綠色改造的理論研究較少，相關研究主要集中于既有建筑節能改造市場運行方面，鮮有涉及單一主體的動力形成機理研究，基于市場發展動態性的主體動力演化機理研究更為鮮見。

鑒于綠色改造與節能改造的局部與整體的集成關系，市場運行與主體動力的支撐關系，以及兩者運行模式與過程的趨同性，本文基于市場運行視角，梳理國內外既有建筑節能改造理論研究動態，剖析既有建筑綠色改造理念更新持續性、內容集成性、收益重塑分配等特性，論證既有建筑綠色改造主體動力演化機理與路徑優化研究的必要性，以期推動既有建筑綠色改造市場高效發展。

1 國外既有建筑節能改造市場運行理論研究動態

國外既有建筑節能改造理論研究始于1958年城市更新理念的提出，60多年的市場運行理論探索涉及市場培育、政府監管、融資模式、收益分配、能效標識、節能技術、評價體系等多個方面。當前，國外相關研究聚焦于運作模式、激勵政策、風險共擔、信任機制4個方面。

1.1 既有建筑節能改造市場運作模式研究

既有建筑節能改造市場的高效發展依賴于科學的市場運作模式。Guo等[1]通過分析節能量擔保型EPC模式的障礙，結合實物期權形成具有靈活性的EPC-ROA模式，優化EPC模式主體間利潤分配機制，為主體共贏和市場高效運行創造條件。Martiniello等[2]認為，公共部門節能改造的瓶頸在于預算有限，EPC-PPP模式可將財務風險和運營風險轉移給私人伙伴，模式優化后能夠減輕公共部門預算壓力，有效促成節能服務企業與業主之間的合作，進而推動市場發展。Liu等[3]基于利益相關方理論，指出中小型ESCO承擔財務風險的能力較弱，應在EPC模式中引入金融擔保作為風險專項補償，優化后的EPC模式可以縮短改造項目的投資回收期。Honold等[4]認為，建筑節能改造的目標是提高用能效率和減少溫室氣體排放，將EPC模式與碳排放量相結合形成碳績效模式，即EPC-CET模式，能夠發揮碳補償機制的作用，使市場資源在主體之間的配置更加合理，為市場有序運行奠定基礎。

1.2 既有建筑節能改造市場激勵政策研究

內化既有建筑節能改造市場正外部性主要依靠有效的激勵政策。Risch[5]對法國既有建筑節能改造項目進行了經濟效益的定量分析，指出稅收抵免激勵政策能夠有效內化經濟效益外溢，激發業主的節能改造動力。Bertone等[6]認為，政府作為社會效益和環境效益等多重效益的主要受益者，應通過稅收抵免、財政補貼、低息融資等激勵政策削弱節能改造市場正外部性。Mortensen等[7]分析了歐盟成員國節能改造市場發展的成功經驗，指出實施財政補貼、能源使用稅、稅收抵免等多元組合的激勵措施有利于削弱節能改造市場正外部性。Villca-Pozo等[8]通過分析西班牙既有居住建筑的改造困境，指出在外部性影響下，單一激勵政策難以調動業主節能改造的積極性，表明激勵政策應與建筑能效認證等級相統一。

1.3 既有建筑節能改造市場風險共擔研究

既有建筑節能改造市場運行的復雜性及利益的共享性必然要求市場主體風險共擔。Klinke[9]指出，既有建筑節能改造存在投資回報機制的不確定性、收益周期長、改造后運行效果不佳等諸多風險，提出利用合同條款劃分主體責任，實現主體之間的風險共擔，以提高改造項目的成功率。Garbuzova-Schlifter等[10]探討了俄羅斯節能改造市場風險因素致因，指出風險共擔是確保節能改造利潤和績效的有效手段，應利用合同協議分配風險管理責任，實施風險責任動態調整，實現業主與ESCO風險共擔與利益共享。Hwang等[11]認為，既有建筑節能改造涉及新技術、新方法，必然會產生復雜的風險。業主與ESCO利益共享的前提是風險共擔，ESCO應承擔節能改造的技術風險、財務風險，業主應承擔運營風險。Ranawaka等[12]認為，既有建筑節能改造項目具有高度不確定性，且比新建建筑項目風險更高，在整個改造過程中主體風險共擔必不可少，風險識別、風險分配、風險應對框架等可作為主體風險共擔的基礎。

1.4 既有建筑節能改造市場信任機制研究

既有建筑節能改造市場信息不對稱性及主體依賴性強調主體之間信任的重要性。Sun等[13]利用信用風險識別模型分析市場主體信用狀況，指出信任是業主做出改造決策的前提，實行ESCO認證體系和市場準入制度可促進主體互信。P?t?ri等[14]基于德爾菲法，分析芬蘭既有建筑節能改造市場的驅動因素，認為信息不對稱會極大影響業主合作的積極性，信息共享和頻繁溝通是培養市場主體信任關系的關鍵。Bertoldi等[15]分析了歐洲市場發展驅動因素，認為節能改造的專業性和后期運營的復雜性導致市場主體信息不對稱，應通過立法與監管、第三方能源審計機構、企業等級體系建立ESCO、業主、政府之間的長期信任關系。Jiang等[16]基于節能服務企業與業主的依賴關系，指出主體互信可以降低交易復雜性。為了建立信任關系，需要加強溝通機制、合同規范性等方面的建設。Ruan等[17]認為，市場主體缺乏互信是未達成合作的根本原因，建立客觀節能量評估機制有助于業主與ESCO建立信任關系。

2 國內既有建筑節能改造市場運行理論研究概述

國內既有建筑節能改造理論研究始于20世紀80年代，經過40多年的理論探索，在運行模式、政府監管、收益分配、風險管理、主體行為等方面積累了一定的理論研究成果。現階段，國內相關研究主要集中于主體動力、激勵機制、融資模式、行為策略4個方面。

2.1 基于動力協同的主體動力研究

既有建筑節能改造市場運行是多元主體動力協同驅動的結果，涉及政府作用力、ESCO驅動力和業主內原動力三個層次。

2.1.1 政府作用力研究

政府推動是既有建筑節能改造市場主體動力協同的前提基礎。伍紅民等[18]結合既有建筑節能改造市場特性，構建政府作用力形成模型，指出為了發揮政府推動作用，需要加強政府監管的科學性與政策執行力、政策法規體系等方面的建設。郭漢丁等[19]從作用力有效性和政府實踐過程兩個方面出發，指出治理能力、約束能力、激勵能力是提升政府作用力的導向目標，在實踐過程中，應注重政府作用力動態反饋性與市場嵌入性，確保政府作用力對策略實施的有效性。劉惠敏等[20]認為，政府作用力是既有建筑節能改造市場發展的前提和基礎，應從推廣EPC模式、成立第三方監督機構、扶持節能服務企業等方面履行政府職能，形成推動市場主體協同的政府作用力。

2.1.2 ESCO驅動力研究

ESCO驅動是既有建筑節能改造市場主體動力協同的內在條件。陳為公等[21]基于系統視角分析市場三方主體協同作用，構建ESCO驅動因素指標體系，提出經濟激勵與聲譽激勵相結合的激勵方式，通過強化融資風險和運行風險管理，提升ESCO驅動力。李柏桐等[22]基于多元主體動力視角，構建ESCO動力影響因素模型，指出產業內部競爭環境和法律法規是提升ESCO驅動力的前提條件。李輝山等[23]基于ESCO動力形成的動態演化性，認為節能服務企業動力依賴內部環境和外部環境。其中，激勵政策、技術創新與ESCO驅動力提升呈正相關關系，節能改造意愿與經濟效益對ESCO動力提升具有重要影響。

2.1.3 業主內原動力研究

業主動力是既有建筑節能改造市場主體動力協同的持續源泉。李瑋等[24]基于扎根理論分析業主內原動力形成過程，指出政府政策、運行市場、ESCO企業等外驅環境因素對業主節能改造行為影響較大。杜婭薇等[25]通過實地調研的方式，發現既有居住建筑業主節能改造最主要的三大需求是室內舒適度、人身安全保障以及環境美化，認為滿足業主需求是調動業主節能改造動力的前提。張勝龍等[26]指出，節能改造意愿、個體責任會影響業主節能改造行為，加強對業主的宣傳引導可促使業主轉變節能改造態度，有效提高業主內原動力。魏永成等[27]從外部條件變量、心理感知變量、內部結構變量三個方面構建業主改造行為決策模型，指出建立法律法規、宣傳節能改造知識、實施經濟激勵措施可提升業主決策的有效性和節能改造的積極性。

2.2 基于正外部性的激勵機制研究

既有建筑節能改造市場正外部性內化的手段是激勵機制。楊艷平等[28]基于外部性視角，分析節能改造主體公平心理對激勵效果的影響，指出激發市場主體節能改造積極性的關鍵是收益共享系數。郭漢丁等[29]認為，ESCO是EPC模式中的核心主體及激勵的目標主體，構建基于ESCO需求規律及市場分階段調整的激勵機制可以弱化市場正外部性。李江紅[30]認為，阻礙既有建筑節能改造發展的主要原因在于市場正外部性，通過分析不同地區節能改造重點，認為稅收優惠、財政補貼、折舊補貼政策可有效內化市場正外部性。武強[31]揭示了公共建筑節能改造實施經濟激勵政策的必要性，提出采用分層次、分主體的激勵手段激發市場主體動力。郭漢丁等[32]基于協同視域，指出節能改造正外部性造成業主“搭便車”行為及ESCO的不積極行為，應采取主體協同、階段協同、要素協同的有效激勵措施。

2.3 基于EPC模式的融資模式研究

在EPC模式下，既有建筑節能改造市場運行的制約瓶頸在于融資。申玲等[33]指出，資金缺口阻礙了既有建筑節能改造項目的大規模推廣，提出在EPC模式中引入社會資本，將社區主體納入PPP模式組織架構，實現私人資本流向既有建筑節能改造市場。高旭闊等[34]認為，在市場發展初期，ESCO企業自身特點及局限性導致融資困難，制約EPC模式運行，應根據項目特點及改造供需雙方優勢，制定直接融租、銀租融租、財務杠桿融租、交鑰匙融租、委托節能融租等多類型的EPC+融資租賃模式。楊曉冬等[35]指出，政府財政不足會阻礙建筑節能改造市場發展，應結合EPC模式特點，建立政府及投資主體演化博弈模型，探析公私雙方達成合作的穩定策略，實現政府主導與市場運作相結合的合作方式。

2.4 基于演化博弈的行為策略研究

既有建筑節能改造市場主體多元性和利益差異性決定了主體行為博弈策略均衡的必要性。針對兩方博弈研究，梁喜等[36]基于有限理性原則，構建政府約束激勵下的ESCO與業主行為博弈模型，為了保證ESCO與業主實現高質量服務與主動改造的最優策略，應增大補貼額度與懲罰力度，提高純增量收益，降低增量風險；李柏桐等[37]以主體行為選擇為切入點，構建政府與ESCO博弈模型，指出雙方協同成本、收益分配比例會影響博弈主體演化穩定策略的形成；馬興能等[38]基于市場運行特征，構建正外部性下有無激勵的業主間博弈模型，指出利用激勵手段可以促使業主做出主動改造的行為策略。

針對三方博弈研究，喬婉貞等[39]從主體合作障礙視角出發，構建政府、業主、ESCO主體行為博弈模型，指出為了實施三方穩定策略，政府、ESCO、業主必須就信任共識、收益分配、風險分擔達成一致；陳旭等[40]立足舊工業建筑節能改造，構建政府、開發商、入駐商家三方博弈模型，指出為了使博弈演化至理想狀態，政府應給予資金支持和稅收優惠，開發商應增加項目管理的透明度。

3 既有建筑綠色改造主體動力特殊性分析

既有建筑綠色改造以“四節一環保”為導向提升建筑綜合性能，與既有建筑節能改造相比，一方面，具有既有建筑節能改造市場運行共性；另一方面，存在理念更新持續性、內容集成性、收益重塑分配等特性，這決定了既有建筑綠色改造主體動力形成與演化的錯綜復雜性。

3.1 改造價值理念更新持續性造成主體動力引導的遞階循環性

區別于節能改造的節能減排理念，以提升建筑綜合價值為目標的既有建筑綠色改造，秉持以人為本、節能環保、資源節約與可持續發展的價值目標與理念指導。在這種理念下，市場主體存在需求動機、價值取向、合作理念、效益目標的差異性，制約著市場主體意識協同與行為協調，造成市場培育初期主體動力引導的復雜性。

此外，在市場主導主體動力演化至某一階段，隨著市場發展和社會主要矛盾變化，價值理念在人類需求、建筑特點、社會發展、自然環境之間螺旋遞進與持續更新，既要求市場主體重新認識價值理念，也要求政府隨著價值理念的深化就發展目標、階段計劃、管理職能等方面不斷做出調整，重新對市場主體行為進行引導，形成主體動力引導的遞階循環性。

3.2 改造內容集成性造成市場核心動力形成的復雜性

既有建筑綠色改造不僅是針對建筑節能專項的改造，而且是具有安全性、節能性、舒適性、環保性的整體集成改造，包括資源節約、安全耐久、功能完善、品質提升、環境宜居等諸多內容，涉及節能、節地、節水、節材、結構加固、功能分區、立面優化、隔聲降噪、采光隔熱、區域綠化等集成改造過程。一方面，改造內容集成性要求方案設計、材料采購、施工改造、管理維護等各個環節的銜接及轉換更為高效，專業分工更加細化，對ESCO技術集成能力與整合實施能力提出更高要求；另一方面，綠色改造過程集成會帶來項目融資困難、改造與使用并存、復雜運行維護與調控等問題，造成ESCO改造運營的困難性及市場核心動力形成的復雜性。

3.3 改造收益重塑分配造成多元主體動能聚合的困難性

與節能改造降低能源費用的單一目標相比，既有建筑綠色改造不僅追求節能降耗的經濟效益，而且偏重于相關產業發展的社會效益以及生態功能改善的環境效益。

綠色改造強調社會綜合效益最大化，產生的直接效益較少且集中于節能費用，但政府偏重于長期公共效益，而ESCO關注短期自身收益。囿于公眾消費慣性與非節能習慣，業主對改造收益不敏感，市場利益相關主體無法對利益契合點達成共識，阻礙了主體動力激發、傳導與交互，導致多元主體動能逐次遞增與多向聚合的困難性。

此外，改造項目涉及政府、ESCO、業主、輔助機構等多方主體，相關主體利益訴求互斥導致一方或多方利益難以保障，主體合作關系受到影響，致使多元主體動能聚合更加困難。

4 結語

既有建筑綠色改造是推進城鎮舊城更新、建設生態宜居城市、達成“3060雙碳”目標的重要路徑，推動既有建筑綠色改造市場發展依賴于多元主體驅動作用。

綜觀國內外既有建筑節能改造市場運行理論研究現狀，國外研究主要集中于運作模式、激勵政策、風險共擔、信任機制4個方面，國內研究聚焦于主體動力、激勵機制、融資模式、行為策略4個方面，主體動力研究側重于政府、ESCO、業主單一主體的形成與發展。基于市場發展動態性，考慮理念更新持續性、內容集成性、收益重塑分配等特性的多元主體動力演化過程與路徑優化尚屬鮮見，因此，既有建筑綠色改造主體動力演化機理與路徑優化研究意義重大。

基于此，本文以既有建筑綠色改造市場高效運行為導向，以實現市場多元主體動力協同為路徑，綜合考慮既有建筑綠色改造理念更新持續性、內容集成性、收益重塑分配等特性，從市場運行特征分析入手，界定既有建筑綠色改造市場發展階段，闡釋既有建筑綠色改造市場主體行為演變規律；基于ISM-MICMAC法探索既有建筑綠色改造主體動力演化影響機理，剖析動力演化過程主體行為博弈關系，探析社會綜合效益最大化下的既有建筑綠色改造主體行為博弈策略，探究既有建筑綠色改造主體動力演化實施機理；構建主導動力驅動下既有建筑綠色改造市場發展有效性評價體系，解析既有建筑綠色改造主體動力形成與演化困境及致因，提出既有建筑綠色改造市場主體動力演化路徑優化對策，以期推動主導動力驅動下多元主體動力協同，促進既有建筑綠色改造市場高效發展。